博弈视角下SA8000实施的动因分析①

中南林业科技大学 唐娅娇

湖南工程职业技术学院 李晓燕

博弈视角下SA8000实施的动因分析①

中南林业科技大学 唐娅娇

湖南工程职业技术学院 李晓燕

本文通过对在国际贸易领域中实施SA8000认证进行博弈分析,解释了发达国家和发展中国家实施SA8000标准的原因，深度剖析了企业的社会责任，以期寻求贸易协调发展与企业社会责任的双赢。

SA8000 博弈 影响

SA8000社会责任标准(Social Accountability 8000)由总部设在美国的“社会责任国际”(SAI)根据国际劳工组织公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言于1997年发起并联合欧美跨国公司和其他国际组织制定的。SA8000标准,它包括核心企业社会责任标准(涉及童工、强迫性劳动、自由权、歧视、惩戒性措施等内容)、工时与工资、健康与安全、管理系统等方面。近年来，发达国家对社会责任标准的要求日益提高，并且不断左右国际标准的制定，力求在多边贸易协定中引用其标准。

在社会经济领域里，博弈无处不在，只要有竞争就会有博弈。由于发达国家具有先天的发展优势，各方面的基础条件都比较良好，加之其高污染的制造业大多已转移到了贫穷落后的发展中国家，因此，实施SA8000标准对它们来说将不存在多大的难度和负担。然而，发展中国家由于经济技术条件比较落后和低下，各方面的基础条件都比较薄弱，因此，发展问题是这些发展中国家的首要问题，而实施SA8000标准或多或少地存在一定的难度和负担，甚至有可能制约其经济发展。但随着博弈过程的加深，从长期看，企业社会责任标准将逐渐被纳入世贸组织的多边贸易体制，发展中国家将不得不顺应这一趋势。

1 国际贸易中实施SA8000认证的博弈分析

1.1 发达国家之间的利益博弈

每个国家在国际贸易中都有两种选择，即自由与保护。对此，可以凭借博弈论来深度剖析推动在全球范围内实施SA8000认证的真实原因。对于SA8000这个问题，有多种博弈的可能性存在。例如，发达国家之间的竞争、发达国家与发展中国家的博弈、发展中国家出口企业之间的对抗等。本文假定以上可能性存在的主体目标都是利益最大化，并且主体的决策不受信息约束，且均对博弈策略能够合理选择与应对。

(1)发达国家对发达国家实施SA8000标准

假定甲乙两个发达国家按比较优势进行贸易往来，双方以经济利益为各自的原则分别向对方出口本国的优势产品，双方彼此限制的惟一工具是企业社会责任标准，如下图所示。假定甲乙两国目前均推行SAS000标准，则甲国的收益为0，若甲国不推行这一标准，则其收益为-2。由此可见，实施SAS000标准这一策略对甲国来说更占优势。同样，乙国若没有实施该标准而甲国实施，则收益为4，而甲国不实施则收益减到2。通过以上分析可知，甲国会选择实施企业社会责任，乙国同理。由此可见，当甲乙两国同时都实施SA8000标准时达到了一个纳什均衡点。按照自身利益最大化原则，任何一个理性主体都会选择推行SA8000标准，虽然两国都深知若彼此都不实施SAS000比都推行这一标准获益更大，形成“囚徒困境”。但对于发达国家来讲，他们的劳工条件已经达到甚至超过SA8000标准的要求，所以发达国家选择SA8000标准认证，不用在劳工待遇的改善上再花费大量精力，一定程度上也可以提升企业的品牌知名度和形象。发达国家对发达国家实施SA8000标准的博弈如图1所示。

(2)发达国家对发展中国家实施SA8000标准

假设甲、乙两个发达国家，他们之间的信息是充分的，在二者之外还有一个发展中国家丙。如果甲、乙两个发达国家都对发展中国家开放市场，这会加速发展中国家的经济增长和技术进步，从而扩大甲、乙两国的出口，双方都在同等程度上获益。如果甲、乙两个发达国家都对发展中国家设置企业社会责任壁垒，那么甲国、乙国与丙国之间的贸易都将受阻，这对谁都是不利的，双方获益相对于两国同时开放市场时要少。

1.2 发达国家与发展中国家之间的利益博弈

假设发达国家甲与发展中国家丙之间有贸易往来，发展中国家因为经济实力较弱，因而对发达国家在贸易上有一定的依赖性。同时，发展中国家的厂家只有按发达国家的规则进行贸易才能顺利打入发达国家市场。从图2不难看出，在甲国实施SAS000标准时收益为4，而不实施时是2，因此推行SAS000标准为其必然选择。丙国没有申请通过SA8000标准就等于无法进入甲国市场，所以收益小于申请通过SA8000认证时的收益3，由此可见，虽然丙国的一些企业劳工条件与SAS000标准的要求较为不符，但丙国仍会主张选择申请通过认证。发展中国家由于受经济发展水平限制，很难用采用SA8000限制进口的方法限制发达国家，而发达国家却能轻易采用SA8000限制进口发展中国家的贸易活动，掌握主动权。不管发达国家的选择如何，发展中国家的最优选择是采取与发达国家一致的策略，故发达国家极力支持企业社会责任标准与贸易挂钩。发达国家与发展中国家之间的利益博弈如图2所示。

1.3 发展中国家出口企业之间的利益博弈

假定A、B均为发展中国家的两个出口企业，两者产出产品同质，二者所关心的均只是经济利益，而SAS000标准是发达国家限制进口的惟一手段。就像表3，假定一开始，这两个出口企业都是(不申请通过，不申请通过)这个策略组合，A、B均了解到单独变化策略会使自己的收益增加，也就是从2提高至4。所以，对于A、B两个企业改变策略这一选择都有相应的激励。采用策略组合(申请通过，不申请通过)时A对其收益十分满意，因此便不会有变化当前的策略的激励因素，而B则认识到在当前策略下只能达到收益0，而变化当前策略可以使自己的收益有所增加。这种情况是由于发达国家购买了实施SA8000标准的A企业的产品，因而使A企业获得更高的利益，而B企业却因为没有实施SA8000标准而失去获利机会。因此，B企业会调整当前策略，从而使这个组合从(申请通过，不申请通过)变成(申请通过，申请通过)。同样在策略组合(不申请通过，申请通过)的情况下，A也会做出同样的选择。最后A和B都处于(申请通过，申请通过)的情况，那么独立变换自己原则和策略不论从任何角度看都是不经济的，因为不管是哪一方独自变换自己的策略选择，其结果都不会是稳定的纳什均衡而只能是收益下降为0。因此，为了能在国际市场上分得一杯羹，发展中国家之间产生激烈的角逐也是其被迫无奈的博弈选择。发展中国家出口企业之间的利益博弈如图3所示。

2 结语

中国作为最大的发展中国家，应正视企业社会责任标准与国际贸易挂钩的问题，改善我国国内劳工条件，完善我国社会责任立法，加强执法力度；企业应提高社会责任感，将竞争优势尽早由低劳工成本转型升级为新兴产业技术的采用及高级管理人才的引进，才能在日后的世界性竞争中获胜。对发展中国家的企业而言，只有积极面对才能在开放的国际竞争中占据优势，实现企业社会责任与贸易协调发展的共赢统一。

[1]李向辉.社会责任国际标准(SA8000)研究[D].西南政法大学,2007.

[2]张维迎.博弈论与经济信息学[M].上海:上海人民出版社,1996.

[3]张维迎.博弈论与信息经济学[M].上海三联书店:上海人民出版社,2004.

F752

A

1005-5800(2010)10(c)-179-02

湖南省教育厅湖南省高等学校研究项目《蓝色壁垒对湖南外贸出口的影响与对策研究》和中南林业科技大学青年科学研究基金资助项目《蓝色壁垒对湖南外贸出口的影响与对策研究》的中期研究成果(09C1043)。

唐娅娇(1976-)，女，湖南长沙人，硕士，中南林业科技大学经济学院讲师，主要从事国际贸易研究；李晓燕(1981-)，女，湖南长沙人，硕士，湖南工程职业技术学院讲师，主要从事国际商务英语研究。