中国应构建与经济地位相称的对外开放格局

李玉举 中国社会科学院财贸所

中国应构建与经济地位相称的对外开放格局

李玉举 中国社会科学院财贸所

世界主要经济体在对外开放过程中有着某些共性的规律。中国在促进贸易发展，合理利用外资，扩大对外投资，深化对外合作过程中，既可以学习和借鉴经济大国的开放经验，也要规避潜在的问题和风险，更需在进一步开放中解决自己的特殊问题。

一、主要经济体对外开放的一般规律

世界银行2009年发布的《世界发展指数》数据库中，统计了153个经济体800多个经济指标的48年数据。为了尽可能简化分析，又不失代表性，选择32个经济体，分别为澳、奥地利、比、巴西、加、中、香港、捷克、丹麦、法、德、印度、印尼、爱尔兰、意、日、韩、马来西亚、墨、荷、挪、波兰、俄罗斯、沙特、新加坡、西班牙、瑞典、瑞士、泰国、土耳其、英、美。2008年，这32个经济体货物贸易额、服务贸易额均占到世界总额的82%，每个经济体两项指标所占世界比重都超过1%，在全球具有举足轻重的地位。根据这些国家对外开放的特点，可以总结出十条一般规律。

1.贸易额快速增加是一国经济地位提升的重要标志。进出口货物贸易是一国参与国际活动的最初级、最容易的形式。因此，一国崛起首先表现在外贸额的迅速扩大上。1960年，全球货物贸易额2604亿美元，到2008年扩大到32.6万亿美元，增长了124倍。所选择的32个经济体这一比值无一例外地大幅上升，半数以上国家翻了一番。从老牌经济强国荷兰、葡萄牙和西班牙来看，崛起的过程伴随着海洋贸易的迅速扩张；从西欧大国到北美大陆美国，还有日本，伴随着工业贸易额的快速增长；东亚新兴工业化国家、中国的崛起则伴随着加工贸易的快速发展。

2.服务贸易与货物贸易更趋平衡。随着经济的发展，之前仅限于国内流动的跨境服务提供、自然人流动变为可能，生产要素开始在国际间流动，非贸易部门日趋活跃。1975年，全球服务贸易额3822亿美元，2008年为74325亿美元，增长18倍。经济的崛起往往伴随着货物贸易比重的下降和服务贸易比重的上升。绝大多数国家服务贸易、货物贸易比例关系都得到了优化调整，两者比值高于全球1：4的水平，更加趋向平衡发展。2008年，爱尔兰服务贸易额2110亿美元，货物贸易额2069亿美元，成为全球唯一一个服务贸易额超过货物贸易额的国家。

3.经济崛起往往伴随着巨额贸易顺差。主要贸易大国在开放中普遍经历了长期保持大量顺差的发展阶段。美国1888-1970年连续83年保持顺差，德国、沙特、印尼、日本至今已有58个、50个、48个、29个年头保持着一定的顺差。值得指出的是，1960-2009年间，全球只有德国、日本、沙特、俄罗斯等少数几个国家外贸顺差规模个别年份曾经超过1000亿美元，德国有7次，日本6次，俄罗斯、沙特各4次，同期，单年贸易顺差超过2000亿美元的，只有德国和中国各三次，沙特有1次。

4.国际储备增长是对外开放的必经阶段。几乎所有的国家随着贸易规模的扩大，国际储备额不断增长，特别是发展中大国更是如此。1982年，全球外汇储备（含黄金储备）7905亿美元，2008年已达到76182亿美元，扩大了8.6倍；同期，中国、巴西、印度、日本、韩国、墨西哥、新加坡、泰国分别增长了114.6倍、48.5倍、31.2倍、30倍、68.4倍、53.6倍、20.5倍、41.5倍，均成为名副其实的外汇储备大国。二战以后，美国黄金储备占到全球的六成，1960年，美国外汇储备196.6亿美元，世界第一，1993年起，日本力压群雄，超过美国成为世界第一大外汇储备大国。2006年，中国外汇储备额首次超过日本，连续4年保持世界第一。需要指出的是，随着本币地位的上升、外贸战略的调整等一系列因素的影响，传统工业化国家开始减持外汇储备，已成为一种新的发展趋势。

5.本币国际化是对外开放水平不断提高的必然要求。这往往是一国贸易、投资加速扩张的产物，体现为一国货币作为贸易结算货币、投资货币、储备货币地位的不断提升，本币币值的升值，资本帐户的开放等内容。上世纪20—30年代美元替代英镑成为全球储备货币，美国凭借充裕的黄金储备，建立了“金本位”的布雷顿森林货币体系，到70年代瓦解，美元“一元独霸”的格局受到挑战，特别是日元、欧元地位的提升使得美元地位进一步削弱。目前，中国也通过人民币跨境贸易结算、货币互换协议、增加IMF特别提款权、完善海外离岸市场等措施，不断推进人民币国际化进程。考察主要国家和地区，普遍经历了一个本币升值的过程。人民币现在也进入了快速升值通道，人民币汇率改革实施三年，兑美元汇率比汇改前累计升值20.66%。

6.利用外资是经济崛起的必要条件。钱纳里提出的“双缺口理论”为利用外资提供了理论基础，一国经济起飞过程中，为了弥补“储蓄缺口”和“外汇缺口”，就需要引进外资，以刺激出口，提高储蓄水平，达到促进国民经济增长的目的。经济发展水平的不断提高，使得国内市场有所扩大，投资环境有较大改善，外国直接投资流入迅速增加，人均GDP达到相当规模，对外直接投资流出则迅速增加，“引进来”和“走出去”交替占据上风。目前，32个经济体表现不同，“大进大出”（外商直接投资大、对外投资也大，下同）的主要是英法、美加等；“大进小出”的有中国、荷兰、土耳其；“小进大出”的有日德、西班牙、意大利等。

7.对外直接投资是综合优势上升的重要表现。根据邓宁“三优势”理论，一国企业依据所拥有的垄断优势、内部化优势和区位优势，在商品出口、技术许可和对外直接投资三种方式中进行相应逐级选择。一般来说，企业在走上对外直接投资道路之前，都会采取出口方式参与国际竞争，并且有时这一阶段时间还很长。譬如，中国海尔集团自1986年第一次出口产品并取得300万美元出口额算起，到在雅加达建立了境外的第一家合资生产企业，整整用了10年时间。发展中国家对外直接投资受发展阶段低、资本管制严等因素影响，发展相对缓慢，但在全球对外投资中，增量意义重于存量。

8.外债往往在大国崛起中扮演一定的角色。为了弥补国内建设资金的不足，再考虑到国际组织贷款利息低等因素，一国在对外开放中往往倾向于向国外贷款，向国际金融组织贷款，但随着经济的进一步发展，吸收外商直接投资往往超过国外贷款成为利用外资的主要方式。中国、俄罗斯、印度、巴西（金砖四国）外债规模不断增长，1985年为1896亿美元，2007年迅速扩大到9211亿美元。墨西哥、土耳其、印尼、阿根廷等也是全球主要的债务国。合理运用外债能够有效弥补国内建设资金不足，改善国际收支状况，促进相关领域的改革开放，但债务过重，还款过于集中，带有较大的风险，甚者引发主权债务危机。

9.跨国并购逐步成为对外开放的新形式。随着经济全球化的日益加深，跨国并购逐渐成为跨国公司对外直接投资的主要方式，并购在外国直接投资中所占的比例不断提高。获取品牌、专利、技术、资源等高价值的稀缺要素，最好的方式就是并购。跨国并购销售额由1987年745亿美元增加到2009年的2.4万亿美元，年均增长20%以上。

10.多边和区域合作成为大国经济外交的重要组成部分。区域经济一体化自欧共体开创先河以来，历时半个世纪之久，彻底改变了世界经济和贸易格局以及各国制定国际政策的基础。1999年至今，世界贸易组织经过西雅图、多哈、坎昆、香港部长级会议后，多边谈判陷入了僵局，能否取得实质性、突破性进展仍待观察。相反，区域贸易安排作为一种“次优”的选择，更具灵活性，在推动贸易、投资自由化中扮演更加重要的角色。新世纪以后，签订双边自由贸易协定成为一种新的趋势，在中、日、韩、美、加、墨、智、新加坡、澳大利亚、欧盟等之间几乎双双都分别签订了FTA。WTO秘书处统计，截至2008年底，各缔约方共通报了 GATT/WTO421个区域贸易安排，其中230个仍在有效运转，90%以上是双边自由贸易区和优惠贸易安排。

二、中国对外开放的状况

（一）我国经济体在对外开放中所呈现的发展格局

运用聚类分析方法，可以将这些样本国家分成4类。美国单独作为一类，美国GDP占到世界23%，除外汇储备指标外，五项指标均居世界最高水平，占比均超过10%，是一个名副其实的货物贸易大国、服务贸易大国、投资大国。传统工业强国英法德作为一类，利用外资、对外投资比重略低于美国，都远远超过货物贸易、服务贸易比重，而后者又超过GDP比重，外汇储备比重很小，三国外汇储备额仅与美国持平。第三类为中日，GDP总量比重超过第二类国家，但贸易、投资各项指标低于第二类国家，稍有不同的是在利用外资、对外投资上，日本属于“小进大出”，中国“大进小出”，外汇储备比重过高是他们的最大共同点，分列世界第一第二，比其他30个经济体总和还要多。其他国家可以归入一类，各项指标有高有低，与GDP比重大体相当，也是最为普通的一种类型。

综观我国的几项指标，目前，我国GDP占世界的8%左右，而外汇储备额占世界总量的30%，远远高出GDP所占比重；货物贸易额、外国直接投资、跨国并购额均占到世界总量的7%-8%左右，与GDP所占比重相当；服务贸易额、对外直接投资额在4%以下，远低于GDP所占比重。应该说，六项经济指标，与经济地位（GDP所占比重）相比，呈现“一高三平两低”的格局。

（二）“十一五”以来我国对外开放所取得的主要成绩

一是贸易规模迅速攀升，达到一个新的“重量级”。“十五”末期我国外贸额首次突破1万亿美元大关，2007年迅速增加到两万亿美元以上。外贸额翻了一番多，仅用了4年时间，而德国、美国贸易额从1万亿提高到2万亿美元，都用了8个年头。2005—2009年，我国进出口额占世界货物贸易总额的比重由6.7%提高到8%以上，稳居世界第三位。贸易结构不断优化，经营主体均衡发展。2005年，机电产品出口所占比重为56%，高新技术产品28.6%，2009年机电产品出口比重达59.3%，高新技术产品31.4%，分别比2005年提高3.3个、2.8个百分点。2005年我国对德日美进出口占总额的32.3%，2009年降低至28.7%，市场多元化战略继续推进。贸易增长的质量和效益不断提高。加工贸易国内增值部分连创新高，2005年为1424.5亿美元，2009年上升到2646.4亿美元，增值率为1.82，为历史最高水平。目前，外贸、外资和劳务输出等涉及直接就业人口达1亿人，加工贸易直接从业人员3000—4000万人，约占我国第二产业就业人数的20%。

表1：32个经济体六项指标占世界比重

表2：中国和世界主要经济指标比较 单位：亿美元

二是利用外资规模持续攀升，质量和水平明显提高。“十五”时期我国实际利用外资额2740.8亿美元，“十一五”前四年（2006—2009年）已达3202亿美元，比“十五”时期总和多出近500亿美元，累计设立外资企业近66万家。2008—2009年利用外资规模连续两年突破900亿美元，服务业利用外资接近一半。2009年，中国利用外资规模已连续18年列发展中国家首位，首次超过法国和英国跃居世界第二位。

三是“大企业”数量迅速增加，总数入围前三甲。1994年，《财富》改变排名标准，将服务业包括在500强之内，从这时起，世界500强企业的排名表上出现了中国大陆企业的名字。2005年我国共有18家企业入围，中石化营业收入750.77亿美元，排名第31位。2009年，我国共有43家企业入围，企业总数列第三，仅次于美国（140席）、日本（68席），其中，中石化以营业收入2078亿美元，名列全球第9位，这是中国企业在世界500强排名榜上的最好名次。

四是外汇储备持续增加，抗风险能力显著提高。2005年外汇储备达8188.72亿美元，2009年底达到23992亿美元，比上年增加4531亿美元，稳居世界第一位。根据国际货币基金组织统计数据，截至2009年第三季度，全球外汇储备额75160亿美元，我国占比超过30%，几乎接近整个工业国家的水平（26710亿美元）。目前，我国外汇储备额接近国民生产总值的一半，远远高于世界其他国家和地区。2009年，外汇储备已相当于同年28.6个月的进口额。

五是对外投资加快发展，“走出去”与“引进来”更加相称。在“走出去”战略的指引下，2005—2008年，对外直接投资从69亿美元增加到406.5亿美元，增长5倍，居于发展中国家首位，年均增长超过60%。对外工程承包、对外劳务合作也取得新的成绩。2009年，我国实现对外直接投资（非金融类）433亿美元，比上年增长6.5%，对外直接投资额与实际利用外资额的比值为1：2.1，而“十五”末期这一比例为1：9.2。

六是自由贸易区网络初步形成，经济收益十分显著。加入WTO之后，自由贸易区成为中国对外开放的新形式、新起点。中国目前正在和全球31个国家和地区建设14个自由贸易区，涵盖我国对外贸易总额的1/4，初步构建起南北齐进、东西两翼齐飞、多层整合、全方位放射状的自由贸易区网络。截至2009年年底，已签署生效并实施的有8个，正在谈判的有6个，处于官方联合研究阶段的有3个。我国与自由贸易区伙伴国外贸增长在企业减负、市场准入扩大的基础上，普遍实现“两个高于”：高于整体贸易增长水平、高于协定签署前的双边贸易增速。以东盟为例，2009年，中国东盟双边贸易额2130亿美元，提前三年完成两千亿美元的目标，贸易增量超过中日、中韩、内地香港、内地台湾。

上述对外开放各领域的显著变化，反映出我国制成品生产、出口取得了飞速发展，体现了我国综合竞争力的快速上升，中国对全球经济特别是世界贸易增长的贡献率逐步提高，“中国因素”、“话语权”地位也在上升。

三、中国继续对外开放的基本思路

“十二五”期间，对于我国对外开放面临的挑战和问题，不能单打一，各个击破，而是要统筹协调，综合平衡，协同解决。

第一，坚持服务贸易与货物贸易并重，充分发挥现有优势，加快迈向贸易强国。主要有五个重点努力方向。一是抓住“人口红利”优势，坚持分类指导，继续稳定比较优势产品出口，培育技贸相长机制，使出口产业的发展步入良性循环。二是以发展生产性服务业、服务外包为突破口，扩大服务贸易规模，建立服务贸易出口在总出口中的战略地位。三是实质性推进高新技术产品出口，占据世界高新技术产品市场的前沿。四是密集地拥有强势本土品牌，牢固地锁定全球市场。五是完善港口、机场、公路、海洋通道等基础设施，加快完善贸易服务功能，提高贸易自由化、便利化水平。

第二，坚持资金流出与资金流入并重，切实提高利用外资的质量和水平，加快“走出去”步伐。继续完善利用外资法规政策，引导外资投向，致力于发展现代制造业、高新技术产业、高附加值服务业。加强对拥有先进技术外资的引进消化吸收再创新工作，努力获取自主知识产权。迎接国际产业转移的新趋势，积极承接国际服务外包。加快境外经济贸易合作区建设进程，带动设备、技术和产品出口。研究出台专门支持民营企业走出国门，开展跨国经营的相关办法。充分调动和发挥进出口商会和行业协会的积极性和优势，为“走出去”企业提供优质服务。

第三，坚持深化改革与强化管理并重，发挥外汇储备和外债有效性，加快推进人民币国际化进程。研究利用外汇储备扩大内需的方式方法，积极探索“藏汇于民于企”的有效做法。强化对贸易、外商投资、外债、地下钱庄的外汇管理，重点审查和布防热钱进出渠道。加快调整外汇结构，分散外汇储备风险；加快调整债务期限结构，切实降低外债筹借成本，避免短期外债在数量和时间上集中偿还。进一步推进跨境人民币结算试点、加快人民币国际化进程。采取扩大进口、鼓励对外投资、人民币小幅升值等综合措施，加快完善人民币汇率形成机制，努力实现国际收支基本平衡。

第四，坚持区域合作与多边谈判并重，全方位参与多边贸易体制构建，寻求双边自由贸易区建设新的突破。全面实施自由贸易区战略，在“三个选择”、“三个关系”、“一个主导”方面取得新的突破：

“三个选择”：一是正确选择自由贸易区伙伴国家。立足亚洲，跨越洲际，有步骤、有重点地推进自由贸易区谈判。尽快启动并完成与韩国、印度等双边自由贸易区谈判，选择战略资源丰富的国家、新兴市场国家（新新联合）、部分发达国家进行积极磋商。二是正确选择谈判标准。经济性标准置于首位，遵循地缘性标准、政治和外交标准、时间性标准的顺序，灵活设置一些优先谈判的前提条件，实现自身的利益需求。三是正确选择谈判模式。一种模式是分别签署货物贸易、服务贸易、投资协议等，必要时签署“早期收获计划”；另一种模式是直接签署涵盖货物贸易、服务贸易、投资、人员流动、技术性贸易壁垒、卫生和植物卫生措施、争端解决、知识产权等内容全面的一揽子自由贸易协定。

“三个关系”：一是处理好“局部利益”与“整体利益”的关系。密切关注早期收获计划中农产品贸易开放的影响，客观评判市场准入、促进竞争、政治收益等动态收益，趋利避害。二是处理好自由贸易区建设与资源战略的关系。选择石油、钢材、铁矿石等战略资源丰富的国家，建立深层次的贸易、经济联系机制，合理利用国外资源。三是处理好自由贸易区建设与外贸发展方式转变的关系。全面安排和重点突破相结合，争取高技术产品、服务贸易等更大的市场准入机会，改善贸易结构，培育形成新的外贸增长点。

“一个主导”：积极推动并主导亚洲经济一体化。当前，中国对亚洲地区的经济贡献率明显超过日、韩及印度，再加上中国巨大的市场容量，成为亚洲不可替代的需求中心，可以说中国的崛起为亚洲经济一体化注入了新的活力。中国与东盟、亚洲邻国的双赢发展局面正在形成。中国在“十二五”以及更长的一段时间内，有必要，也有能力在亚洲经济一体化中，发挥“启动性作用”和“主导性作用”，将亚洲经济一体化推向更高的水平。