产学研合作模式选择的影响因素

孔逸萍

（常州刘国钧高等职业技术学校，江苏 常州 213000）

产学研合作模式历来是国内外学者研究的热点，但是在学术界还没有形成统一的观点，学者根据不同的标准对产学研合作模式进行了不同的分类。产学研合作模式表达了合作的结构和利益分配方式，是合作的制度安排。大学与企业之间，甚至在不同的大学与不同的企业之间，其各自拥有的技术能力，对待创新风险的态度以及对创新的收益期望存在着明显的差异，因此大学、科研机构和企业对合作创新的模式有不同的偏好，而只有在大学、科研机构和企业做出一致的模式选择的情况下，双方的合作才能达成。模式及其选择在产学研结合中占有绝对的重要地位，它选择的好坏关系着合作各方的利益、前途和命运，这一点已引起了有关各方的高度重视。

1 产学研合作模式

本文通过文献研究，并结合企业与大学实际合作情况，提出五种产学研合作模式：技术咨询、技术转让、委托开发、联合开发和共建实体。产学研合作的历史和现实表明，这五类基本模式既反映了产学研各方合作关系的紧密程度(技术咨询-技术转让型-委托研究型-联合开发型-共建实体型)，又体现了技术创新的实现程度(从合作初期以技术转让为主到今天主要谋求共建实体全程介入共同发展)

技术咨询：技术咨询是产学研合作的一种普遍形式。即由合作方为特定的技术项目（或工程）提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、评价分析以及知识传授等所进行的咨询性合作，其中包括技术培训等。技术转让模式：由高校、科研机构将科技成果通过技术交易的形式卖给企业，企业根据自己的实际情况选择合适的成果实现其转化。委托开发型产学研合作模式：企业根据自身需要，委托有能力的高校及科研院所进行项目研究与开发。合作开发开发型产学研合作模式：企业与高校及科研院所以合同、契约的形式，对项目共同进行研究开发。共建实体模式：指企业、高校、科研机构围绕共同目标，将各自的部分人力、物力、财力集中起来统筹规划，统一管理，统一使用，创造的财富共分享的基础上组建起来的实体性合作创新组织形式。

2 产学研合作模式影响因素

大学、科研机构和企业是不同类型的组织，基于各异的组织目标和组织特征，其选择合作模式的态度迥然各异，对合作创新的模式有不同的偏好，而只有当大学、科研机构和企业做出一致的模式选择的情况下，双方的合作才能达成。国内外学者对合作模式选择影响因素进行了理论和实证方面的探讨，虽然没有得出统一的标准，但是在企业自身方面几乎都认为企业的研发能力、企业规模和技术特性是企业选择产学研合作模式的重要影响因素。所以本文提出企业研发能力、企业规模、技术特性以及政府政策影响产学研合作模式的选择，并提出以下假设：

H1：企业研发能力越高，企业越倾向于选择紧密度越高的产学研合作模式。

H2：企业规模越大，越倾向于选择紧密度越高的产学研合作模式。

H3：产学研合作的技术知识隐性（缄默性）程度越高，企业倾向于选择紧密度高的合作模式

H4：政府政策对合作支持性越强，企业越倾向于选择紧密度越高的产学研合作模式。

3 研究设计与方法

3.1 变量测度

本文主要采用问卷调研获得现实数据。产学研合作模式：为了便于分析，分边对五种产学研合作模式按照紧密程度进行打分，对应分值分别为 1、2、3、4、5。分值越高，合作模式紧密程度越高。企业规模：按照统计上大中小型企业划分办法（2003）标准，本文也按照员工数量和销售收入将企业规模划分为大型、中型和小型企业。小型企业为人数300 人以下、销售额3000万元以下；中型企业为人数300-2000 人之间、销售额3000-30000 万元之间；大型企业为人数2000 人及以上、销售额30000 万元及以上。技术特性：本文设定四个题项来测量技术的隐性特性，前3个主观题项，最后一个客观题项，他们分别是：1）产学研合作技术涉及到很多高度专业化的知识；2）产学研合作技术的主要方面能够用的语言很好地表述出来，并容易编写成为文件；3）合作技术的掌握需要企业与大学间深度互动学习和频繁的人员交流；4）合作技术所处技术创新阶段，主观题项均采用7 级打分法，从1 到7 分别表示对题项表述的内容从完全不符合到完全符合。政府政策：本研究采用二个题项测度政府政策，2个均为主观题，这些问题分别为：1）政府为产学合作提供了财政扶持；2)企业与大学的合作中政府起到了中介作用。均采用7 级打分法，从1 到7 分别表示对题项表述的内容从完全不符合到完全符合。

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3.2 样本选取

本文的样本是主要根据2007年广东省省级企业技术中心认定或申报企业数据来选取，其中我们收集了企业规模和研发能力等相关数据，其它方面的数据，我们通过问卷调查予以补充。共收回问卷118 份，其中有效问卷93 份，问卷回收率和有效问卷率分别达到33.7%和78.8%。

3.3 研究方法

本研究采用的方法主要有文献研究法问卷调查法等。数据统计主要使用SPSS13.0 统计软件包。本文主要采用多元线性回归 (MLR,multiple linear regression)方法对假设进行检验

4 产学研合作模式选择影响因素实证分析

前文已经说明，5种合作模式按照紧密程度分别赋予分数1-5，分数越高，紧密度越高；同时经过文献研究，识别出企业研发能力、技术特性、政府政策和企业规模四个变量影响合作模式的选择。在实证分析中，本文通过因子分析法对各个因子的测量条款进行分析，产生各个因子的测量数据。

基于实证数据，以合作模式为被解释变量，以企业研发能力、企业规模、技术特性、政府政策为解释变量。利用多元回归模型分析企业选择产学研合作模式的影响因素。按照前文的定义，技术咨询分值为1，技术转让分值为2，委托开发分值为3，合作开发分值为4，共建实体分值5，利用SPSS 13.0 统计软件，对以上5个因素采取逐步回归方法进行参数估计，结果见表1和表2。

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统计分析结果显示，回归模型1、2、3、4 的修正 R2 分别为 0.878、0.907、0.918 和 0.929，说明回归模型的拟合程度高。企业研发能力的系数估计值为0.409，并在95%的置信区间上显著，说明：企业研发能力越高，企业越倾向于采用紧密度高的产学研合作模式，这证实了本文的H1。企业规模的系数估计值极小，并在95%的置信区间上显著，说明：企业规模越大，企业越倾向选择紧密度高的产学研合作模式，本文的假设H2 得到支持。技术特性的系数估计值为0.680，并在95%的置信区间上显著，说明：技术隐性程度越高，企业越倾向于选择紧密度高的产学研合作模式，本文的假设H3 得到支持。政府政策的系数估计值为0.793，并在95%的置信信区间上显著，说明：政府政策对合作支持性越强，企业越倾向于选择紧密度高的产学研合作模式，本文的假设H4 得到支持。

a Predictors:(Constant),政府政策

b Predictors:(Constant),政府政策,技术特性

c Predictors:(Constant),政府政策,技术特性,企业研发能力

d Predictors:(Constant),政府政策,技术特性,企业研发能力,企业规模

5 结束语

实证结果表明，企业研发能力、企业规模、合作技术特性与政府政策对企业的产学研合作模式选择有正向相关关系。

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产学研合作模式决定了合作的组织形式、利益的分配方式和风险的承担比例，因此合作模式的选择则是能否合作成功的关键，也是合作绩效提升的决定性因素。国内外学者对合作模式选择影响因素进行了理论和实证方面的探讨，虽然没有得出统一的标准，但是几乎都认为企业的研发能力、企业规模和合作技术特性是企业选择产学研合作模式的重要影响因素，本文认为政府政策也是影响产学研合作模式选择的重要影响因素。

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