工程索赔的处理与预防

周文伟

工程建设项目建设周期长,资金需求大,合同双方当事人由于各种条件的限制往往会造成对合同工期和合同价格进行索赔。所谓索赔是在工程承包合同履行过程中,根据法律、合同规定及惯例,当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时,向另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。本文简要阐述目前在我国工程施工承包合同履行过程中,承包人进行的施工索赔的处理与预防。

1 工程索赔的原因

1)业主违约;2)不利的自然条件与人为障碍引起的索赔;3)设计变更引起的索赔;4)加速施工引起的索赔;5)风险引起的索赔。

2 工程索赔的处理

2.1 施工索赔的依据

施工索赔主要依据招标文件,投标报价文件,施工协议书及其附属文件,来往信件,会议记录,施工现场记录,工程财务记录,现场气象记录,市场信息资料,工程所在地的政策法令文件等资料。

2.2 索赔项目种类及起止日期计算方法

1)延期发出图纸引起的索赔。当接到中标通知书后28 d之内,施工单位有权得到免费由业主或其委托的设计单位提供的全部图纸、技术规范和其他技术资料,并且向施工单位进行技术交底。如果在28 d之内未收到监理工程师送达的图纸及其相关资料为施工单位进行技术交底,作为施工单位应依照合同提出索赔申请,接到中标通知书后的第29天为索赔起算日,收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。2)恶劣的气候条件导致的索赔。其分为工程损失索赔及工期索赔;业主一般对在建项目进行投保,故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用,在建项目未投保时,应根据合同条款及时进行索赔;该类索赔计算方法：以恶劣气候条件开始影响的第1天为起算日,恶劣气候条件终止日为索赔结束日。3)工程变更导致的索赔。其分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等;计算方法：施工单位收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日,变更工程完成日为索赔结束日。4)以承包商之能力不可预见引起的索赔。由于在工程投标时图纸不全,有些项目承包商无法作正确计算,如地质情况、软基处理等,该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等;计算方法：在承包商未预见的情况开始出现的第1天为起算日,终止日为索赔结束日。5)其他原因导致的施工单位的索赔,视具体情况确定起算和结束日期。

2.3 索赔的处理

1)索赔意向书提交后,就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止,要认真做好同期记录,每天均应有记录,还要有现场监理工程人员的签字;索赔事件造成现场损失时,还应做好现场照片、录像资料的完整性,且粘贴打印说明后请监理工程师签字,否则在理赔时难以成为有利证据。2)同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况;导致现场人员、设备的闲置清单;对工期的延误;对工程的损害程度;导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据等。3)详细情况报告。在索赔事件的进行过程中(每隔一星期,或更长时间,或视具体情况由监理工程师而定),承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告,说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。4)最终索赔报告。索赔报告的组成部分：a.总论部分。包括以下具体内容：序言;索赔事项概述;具体索赔要求：工期延长天数或索赔款额;报告书编写及审核人员。b.合同引证部分。其是索赔报告关键部分之一,是索赔成立的基础。一般包括以下内容：概述索赔事项的处理过程;发出索赔通知书的时间;引证索赔要求的合同条款;指明所附的证据资料。c.索赔额计算部分。索赔款计算的主要组成部分是：由于索赔事项引起的额外开支的人工费、材料费、设备费、管理费、利息、税收、利润等。d.工期延长论证部分。承包商在索赔报告中,应该对工期延长、实际工期、理论工期等进行详细的论述,说明自己要求工期延长(天数)的根据。e.证据部分。通常以索赔报告书附件的形式出现,它包括了该索赔事项所涉及的一切有关证据以及对这些证据的说明。

3 工程索赔的预防

3.1 工程施工前的索赔预防

1)按合同条款的规定使施工现场具备施工条件。取得建设工程施工合同中规定的应由业主办理各种法律上的许可;检查工程地点的交通条件、三通一平、供水供电是否满足施工需要;确定水准点与坐标控制点,以书面形式交给承包人;向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料,保证数据真实、位置准确,及时按建设工程施工合同要求向承包商提供现场进入和占用权。2)及时组织设计交底和图纸会审。组织各方专业技术人员熟悉图纸,充分了解拟施工的工程特点、设计意图和工艺与质量要求,同时也及时发现图纸中存在的问题,把设计中的质量隐患消灭在萌芽状态之中。3)审查施工单位报送的施工方案或施工组织设计。施工方案的审查主要包括：施工程序的安排;施工机械设备的选择;主要项目的施工方法,其中主要项目的施工方法是施工方案的核心。

3.2 施工过程的索赔预防

1)严格控制工程变更。业主或监理工程师要严格控制工程变更指令的签发,施工中承包人未得到工程师的同意不允许对工程设计随意变更,否则承包人将承担费用损失,延误的工期不予顺延。若工程变更是由非承包商原因引起的,则承包人可提出变更涉及的追加合同价款要求的报告,经工程师审核业主确认后相应调整合同价款,增加的工程变更价款作为追加合同价款,与工程进度款同期支付。这就要求业主和监理工程师事先对引起工程变更的原因进行分析,采取预控措施,有效减少工程变更事件的发生。2)按时支付工程款。业主一定要注意建设工程施工合同中有关工程款支付的条款规定,特别注意相关条款中的时间限制规定,避免此类索赔事项的发生。3)不干扰承包商的施工进度。业主不可随意指示承包商改变作业顺序,不能由于业主负责的原因造成承包商的进度延误。因此,为了减少承包商建设工程施工合同索赔,业主要尽量提供施工条件,尤其是要按照建设工程施工合同的规定认真履行业主的各项义务,使承包商能够按照批准的进度计划施工。4)加强现场文件、资料的收集和管理工作。证据资料是承包商索赔报告的重要组成部分,而业主方收集、管理施工现场各种文件、资料、记录,并确保其完整性和真实性,可能是今后用来说明某项索赔或索赔中的某部分应由承包人自己负责的重要依据。

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