浅析建设项目全过程造价监理的内容与方法

程晓黎

随着中国加入世界贸易组织、科学技术的发展和社会的进步,在建设工程领域,对建设工程监理单位提出了更高的要求,监理单位不但要协助建设单位进行施工阶段的投资控制,而且还要将监理业务延伸到项目策划阶段的项目策划和项目后评估阶段的维护管理,即建设项目全过程的项目管理与造价监理。

本文以笔者近几年在建设监理单位从事造价管理工作的经历,结合深圳计价相关规定,以日常工作为例,简述建设项目全过程造价监理的内容与方法,并提出几个问题与造价工程师探讨,给造价工程师的工作提供一定的参考和借鉴,使造价工程师的工程造价管理水平能够共同提高。

1 建设项目及其生命周期

项目是指“具有独特的过程,有开始和结束日期,由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标,包括满足时间、费用和资源等约束条件”。

工程项目的生命期:工程项目的时间限制决定了项目的生命期是一定的,在这个期限中项目经历由产生到消亡的全过程。不同类型和规模的工程项目生命期是不一样的,但它们都可以分为如下四个阶段:项目的前期策划和确立阶段,这个阶段的工作重点是对项目的目标进行研究、论证、决策,其工作内容包括项目的构思、目标设计、可行性研究和批准(立项);项目的设计与计划阶段,这个阶段的工作包括设计、计划、招标投标和各种施工前的准备工作;项目的实施阶段,这个阶段从现场开工到工程建成交付使用为止;项目的使用(运行)阶段,包括物业管理和资产管理。

建设项目全过程即指工程项目生命周期的四个阶段。

2 全过程造价监理的内容与方法

2.1 项目决策阶段

在这个阶段,由咨询(投资)工程师编制《项目建议书》和《项目可行性研究报告》。造价监理工程师主要是了解其中投资估算的内容。一个项目的开始,要具备两方面的条件,首先要有构思,要有市场或社会需求,要有相应的价值;另一方面,需要有投资者,作为投资项目,主要进行经济评价;作为公共项目,主要进行社会评价,只有满足这些要件,才能够形成项目建议书。项目立项后,咨询(投资)工程师协助投资者从多个可行性方案中选择决定项目的最佳执行方案,确保方案在功能上、技术上和财务上的可行性,为投资者提供上报主管部门审批的《项目可行性研究报告》等申请报告,经过批准的投资估算即是项目的计划投资。

2.2 项目设计阶段

“图纸”是指工程师按合同规定向承包人提供的全部设计图纸、计算书和性质类似的技术资料,以及工程师签署的变更设计图纸,或由承包人提交并经工程师批准的所有图纸、计算书和其他性质类似的技术资料。监理造价工程师应审核设计的完整性、经济性,并建议建设单位要求设计单位修改、完善。

设计概算一般由设计单位编制,也可以委托造价咨询单位编制,设计图纸完整后,设计概算就以施工图预算为基础,若超过计划投资,必须通过优化设计或降低装修工程的标准或报计划部门争取追加投资计划,以使项目顺利进行。

2.3 项目招投标阶段

招标文件由建设单位主持、组织监理单位和造价咨询单位编制。编制过程中,造价监理的内容如下:

合同的策划与选择,合同条件及合同格式,合同专用条件的拟订等。在划分标段时,以施工企业可以独立施工为原则,做到既要有利于竞争,又要有利于管理。

工程技术规范,包括技术规范、计量与支付条款、相关需要补充或完善的其他或特殊的管理规定等。

工程量清单,标底的编制与审查。工程量清单项目是指建设工程的分部分项工程项目、措施项目、其他项目、规费项目和税金项目的名称和相应数量等的明细清单,项目特征是对体现分部分项工程量清单、措施项目清单价值的特有属性和本质特征的描述。工程量清单由造价咨询公司根据设计图纸、基准日已经存在的资料文件编制,材料价格一般采用信息价、厂商报价。对不确定的主材价格,建设单位、咨询公司、监理公司通过咨询价格,由建设单位组织会议,经过与会人员的共同讨论,将这些材料价格进行确认后进入标底。工程量清单一般都会征询造价监理的意见,作为造价监理,应对照设计图纸,主要检查清单是否漏项、项目特征描述的施工工艺是否正确、相应套价的子定额是否合理等。

发布招标公告和招标文件后,在经过招标的澄清、答疑、补遗、投标、评标、投标澄清,形成《澄清投标书会谈纪要》后确定中标人,并与中标单位签订施工合同,监理造价工程师应该以严谨、规范、合法的态度,利用自己的专业知识和经验协助建设方进行合同的谈判与签订。

2.4 项目实施阶段

工程量清单更新:招标工程以投标截止日前28 d,非招标工程以合同签订前28 d为基准日。以基准日获得的项目建设资料为界,由中标单位在合同签订后56 d内对工程量清单进行复核、增减或修正清单及报价。复核结果报监理、发包人核对确认。

根据具体项目及其特点,造价工程师应和专业监理工程师一道审查施工单位的《安全文明措施费管理办法》《安全文明措施费总计划表》《安全文明施工费用计划》《临时宿舍及临时设施费用计划》等,并监督检查施工承包单位在施工过程中做到专款专用,用足费用,确保安全施工、文明施工。

变更核算包括工程变更和情势变更,工程变更主要是设计变更,设计变更是指工程完成招标后,对比招标所用施工图纸,设计单位发出的所有的修改图纸,包括对施工图纸的修改、增补、废除、出新版图纸等。由施工承包单位提出变更预算,监理的造价工程应严格按照合同及相关的管理办法,本着勤勉、谨慎的工作态度,在一定时限内完成审查工作,出具独立的造价审查文件。

现场签证是指施工过程中实际发生但施工图或施工合同没有说明的新增内容而做的明确记录,现场签证一般由建设、监理、施工承包方三方共同现场计量,必要时邀请审计部门参加。签证具有很强的时效性,以不能够造成工程师现场计量困难为原则。

工程进度款包括预付款和进度付款。预付款:在承包单位提交了预付款履约担保并签订了合同协议书、提交了开工预付款担保后,按照合同约定的预付款金额支付;进度款:造价工程师应该根据合同规定,对承包人提出已完工程量通过对现场实际形象进度的确认、对照施工图纸计算工程量来核实和确定其价值,在工程进度款审查时,做到严格把关,逐项审查,防止高估冒算。

过程风险及索赔管理:按照风险的分配原则,分配和管理风险,有效降低项目风险费用。作为造价工程师,要把握的大原则是:若非施工承包单位的失职,一般工程投入费用都应该列入工程投资。

参加项目例会,及时了解《工程施工情况周报表》的具体内容,勤跑现场,更好地服务于项目建设。

2.5 竣工结算阶段

由于造价工程师在项目立项就开始介入项目造价管理,因此,结算阶段的工作就相对显得轻松,其主要工作有:审核竣工图纸,清理统计工程变更、现场签证、索赔与反索赔单据并计算汇总造价,审核发承包等合同规定允许调整的其他事项,审核承包商提交的竣工结算,经过认真对账,确保投资方或建设方与承包商达成公平合理的结算意见,最终出具结算审查报告,由建设单位报审计中心审定。

2.6 项目后评估阶段

后评估是在项目周期的末端,它又可视为另一个新项目周期的开端。在工程建设项目评估中,后评估方式和评估时间以及评估所需的资料、评估的独立性等,都会对后评估的客观性、准确性产生重要的影响。项目运营后,造价工程师应根据后评价的程序及相关内容要求,结合具体项目,进行项目后评价。

3 造价监理过程中值得注意和有待探讨的重点及难点问题

1)造价监理人员应掌握工作合适的度和恰当的工作方式方法。造价监理工作首先要做到不擅权,不失职,正确定位。目前,监理的造价管理或多或少都会受到建设单位的限制和约束,有待在造价管理制度上进行完善。

2)严格把握造价文件资料的合法性、有效性。

3)工程价款的调整报告应由受益方在合同约定的时间内向合同的另一方提出,经对方确认后调整合同价款。受益方未在合同约定的时间内提出合同价款调整报告的,视为不涉及合同价款的调整。

4)项目监理内部意见一致性原则。

5)造价监理文件的反确认原则。经过监理造价工程师的造价文件资料,在报送建设单位之前,一定要与施工承包单位达成共识,造价监理的审查意见,必须要得到施工承包单位的确认。

6)加强行业自律,努力提高造价监理质量。

7)信息时代工程造价管理的特点及应对。造价工程师应经常积累造价相关信息,如常用材料的市场价格、成交价格、结算价格等,工程变更处理,工程风险管理案例等,为新的建设工程所使用和借鉴。以市场为基础形成更为合理的、准确的、动态的工程造价。

8)严格控制基本建设工程“三算”,确保“三不超”。

4 结语

和平与发展是我们这个时代的主旋律。作为信息化时代的造价工程师,一方面要全面提高自己的知识结构,向项目前期咨询发展,通过学习考试获得咨询(投资)工程师执业资格,在项目管理上,通过学习考试获得监理工程师执业资格等;另一方面,造价工程师要勤于实践,把握政策,遵循客观、公正、公平的原则,正确处理建设单位、施工承包单位的关系,用自己的专业知识与人格魅力,解决好建设项目全过程造价管理中存在的问题,协调好各方面的工作关系,为社会主义建设事业和谐发展作出自己应有的贡献。

[1]成 虎.工程项目管理[M].北京:中国建筑工业出版社,2001.

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