农民专业合作社经营绩效影响因素研究

陈冰

摘 要：农民专业合作社经营绩效，是合作社发展中的重要问题。结合实地调查数据，运用合作社和人力资本理论，通过罗杰斯特回归分析方法，从理事长人力资本视角研究合作社绩效影响因素。研究表明，理事长文化教育水平、技术水平等对合作社绩效有显著正向影响，年龄等对合作社绩效影响不显著。此外，担任职务、管理人数和获得贷款，对合作社绩效有显著正向影响。要加强理事长文化、技术、管理培训，注重合作社管理人才培养，加强合作社资金扶持。

关键词：理事长；人力资本；合作社；绩效

中图分类号：F321.42 文献标志码：A 文章编号：1008-2697（2014）05-0016-05

一、引言

农民专业合作社的经营绩效是合作社发展中的重要问题。目前，一部分合作社经营绩效比较好，对促进当地农业增效、农村发展、农民增收起到了积极的作用；一部分合作社经营效果不理想，社员纷纷退社，没有起到应有的作用。

同时，从目前我国农民合作社的发展实践来看，合作社理事长的人力资本禀赋，尤其是理事长个人的企业家精神和才能，对于合作社的经营绩效产生了一定程度的影响。孔祥智[1]等（2010）研究发现，只有那些懂技术、善经营、会销售乃至具有企业家精神和才能的农村能人，才能够成为合作社的理事长或领导者，并且对合作社的创立、运行、壮大做出的贡献最大。

从学者研究来看，一部分学者的研究证明，理事长个人的人力资本要素禀赋，对合作社绩效以及合作社效率有非常显著的影响（徐旭初[2]，2010；黄季焜[3]，2010；黄祖辉[4]，2011）；而另一部分学者，比如楼栋[5]等（2014）的研究，却认为理事长人力资本资源，相对于其他要素资源禀赋，对农民合作社绩效的影响并不是特别明显。

那么，影响合作社经营绩效的因素到底是什么，合作社理事长人力资本对农民合作社经营绩效的影响是否显著，理事长本人的哪些因素显著影响着合作社的经营绩效？这些问题亟需要我们进行研究。

二、文献综述

（一）人力资本相关研究综述

国外对现代人力资本理论做出突出贡献的主要有，舒尔茨（Sehultz[6]，1960）、贝克尔[7]（Becker，1964）、阿罗[8]（Arrow，1962）、明塞尔[9]（Jacob Mincer）等人。

Sehultz[10]（1960）是现代人力资本理论的开创者，根据他的观点，人力资本是指劳动者的文化知识、技术能力、智力水平、健康营养状况等。Becker[11]（1964）主要是从人力资本投资的角度作了大量开创性研究工作。根据他的研究，正规的学校教育、工作岗位中的在职培训、医疗卫生支出、迁移新目的地的支出等，是人力资本的投资途径。Arrow[12]（1962）认为通过“干中学”所获得的经验，是技术进步、经济增长的动因。Mincer[13]（1974）通过对收入方程的研究，发现教育文化程度与人力资本量、个人的收入水平呈现正相关关系。

其后，根据Lucas[14]（1988）等人的研究，劳动者的个人收入和经济的增长都会受到人力资本存量，尤其是教育水平等因素的影响。

我国学者对人力资本的内涵、外部性特征、对经济增长和收入分配的影响等进行了相关研究。朱舟[15]（1999）认为，人力资本是指技术能力、文化程度、身体健康情况、道德文化等，是通过一系列的投资而获得的。同时，人力资本投资具有正的外部性，而且具有边际报酬递增特点（李元宝[16]，2000；张凤林[17]，2006）。

（二）理事长人力资本对合作社经营绩效的影响相关研究综述

农民合作社，从属性上来说是介于公司制企业和非营利组织之间的组织。针对于人力资本、企业家才能对于企业经营绩效的影响，Schumpeter[18]（1934）、Stigle and Friedman[19]（1983）、Kirzner[20]（1973）、Casson[21]（1982）、Estrin[22]（2002）等人进行了相关研究。

企业家精神最主要的表现就是创新，这种创新能够提升企业绩效，打破原有的市场均衡[23]（Schumpeter，1934）。Stigle and Friedman（1983）提出，企业是一系列资本要素的合约，而这些资本要素中最主要的就是人力资本和非人力资本[24]。Kirzner[25]等（1973）研究发现，企业家是最先发现新的获利机会并进行利用的人，这时在企业家才能得到发挥的同时，其他要素所有者也能获得相应的报酬。另外，企业家在市场交易中，在信息获取和利用等方面，具有很明显的优势[26]（Casson，1982）。Estrin（2002）等的研究表明，企业家精神是最终促使企业在市场竞争中获胜的关键因素[27]。

而针对于合作社理事长等的人力资本、企业家才能等，我国学者黄祖辉[28]等（2005）、冀县卿[29]

（2009）、孔祥智，蒋忱忱[30]（2010）、焦斌龙[31]

（2000）等人进行了相关的研究。黄祖辉[32]等（2005）研究发现，农民企业家作为稀缺性人力资本要素的拥有者，在合作社的创立、日常管理、经营绩效等各个方面，都有显著的影响。同时，合作社理事长是具有企业家精神和才能的“农村能人”，他们是当前农村社会中最大的稀缺性人力资本禀赋拥有者（冀县卿[33]等，2009）。孔祥智，蒋忱忱[34]（2010）认为，具有丰裕技术等禀赋的种养殖大户和运销大户，往往也是农民合作社的大户，他们在合作社拥有较大的控制权，并对合作社发展产生很大的影响。同时，合作社理事长等人的企业家人力资本使用效率的提高，对于生产将会产生显著的影响（焦斌龙[35]，2000）。而且，合作社理事长等人拥有稀缺性人力资本要素，这是一种类似于企业家精神的人力资本，它具有边际报酬递增的特点[36]（卢现祥等，2007）。

（三）现有文献不足及本文研究方向

农民合作社，从属性上来说是介于公司制企业和非营利组织之间的组织。但是，国外学者将关注点大多落在公司制企业经理人的人力资本对企业经营绩效的影响上。而我国学者，大多从治理结构、成员异质性等方面研究合作社经营绩效的影响因素，对于农民合作社理事长本人的人力资本等禀赋情况，及其对合作社经营绩效的影响方面研究不足。

本文运用人力资本理论和合作社相关理论，在合作社理事长作为最主要的稀缺性人力资本要素拥有者的前提下，分析理事长个人的人力资本要素禀赋对合作社的绩效的影响，弥补了相关研究的不足。

三、理论分析及研究假设

（一）理论分析

根据Schultz[37]（1960）、Becker[38]（1964）的研究，人力资本是指劳动者的文化知识、技术能力、智力水平、健康营养状况等。同时，我国学者孔祥智[39]等（2006）、徐旭初[40]（2010）、黄季焜[41]（2010）、黄祖辉[42]（2011）等的研究发现，理事长的技术水平、营销能力、文化程度、社会关系、资金能力等，影响着合作社的发展与绩效。

（二）变量选择与研究假设

根据黄季焜[43]（2010、黄祖辉[44]等（2011）、刘小童[45]等（2013）等人的研究，本研究假设合作社理事长的人力资本对合作社经营绩效具有显著的影响。

本文用于衡量合作社理事长人力资本的各变量为：理事长文化教育水平、理事长技术水平、理事长年龄。而且，为了更全面地考察影响合作社经营绩效的因素，对于自变量，本文还选取了理事长是否担任村干部等职务、合作社拥有的管理人员人数、能否获得贷款。对于合作社经营绩效变量（Yi），本文选取成员满意度和合作社盈利能力。

表1 变量选择与定义说明

变量名称 变量定义说明

盈利能力（Y） “盈利能力变差”=0，“盈利能力变好”=1

成员满意（Y） 一般”、“不满意”或“很不满意”=0，“很满意”

或“比较满意”=1

文化水平（X1） 所受文化教育年限

专业技能（X2） 接受某种专项技能培训并长期使用的时间

年龄（X3） 实际年龄

担任职务（X4） 无担任村镇干部等经历=0，有担任村镇干部等经历=1

管理人数（X5） 合作社拥有的管理人员人数

获得贷款（X6） 无法获得金融机构等贷款=0，能够获得金融机构等贷款=1

各变量对合作社经营绩效具体影响的理论假设如下：

1.理事长的文化教育水平，对合作社经营绩效有正向的影响。根据人力资本理论，文化教育水平是人力资本中最重要的组成要素，对经济增长和个人收入具有正向的影响。因此，理事长的文化教育程度越高，合作社经营绩效也越好。

2.理事长的技术水平，对合作社经营绩效有正向的影响。当前，大多数发展比较好的农民合作社，其理事长往往是那些有一定技术能力的人。

3.理事长的年龄，对合作社经营绩效的影响不确定。因为，年龄大的理事长，可能教育文化水平也越低，对合作社绩效有负面影响。但是，年龄大的理事长也可能社会阅历经验比较丰富，个人能力也越强，他经营的合作社发展也越好。

4.担任村干部等职务，对合作社经营绩效有正向的影响。担任村干部者，往往更容易获得各方面的资金、政策等支持。

5.合作社拥有的管理人员人数，对合作社经营绩效影响不确定。一方面，管理人员人数越多，代表合作社规模也越大，资金、技术等能力也越强，越利于合作社绩效。但是另一方面，管理人员人数越多，合作社的利益协调、决策成本也越高，越不利于合作社的经营绩效。

6.理事长获得贷款的能力，对合作社经营绩效有正向的影响。资金与人才是当前制约合作社发展的两大瓶颈，因此能够获得贷款，对于合作社经营绩效作用非常大。

四、模型使用与样本选择

（一）模型使用

本文使用二元Logistic回归方法。因为如果将二元离散选择变量作为因变量时，往往使用二元Logistic模型方程：

合作社经营绩效变量（Yi，包括成员满意度和合作社盈利能力）具有“0-1”特征，因此使用该模型方程。

（二）数据样本选择

依托国家自然科学基金项目《成员异质性、合作社理论创新与农民专业合作社发展政策体系构建》课题的合作社调研数据。课题组于2013年，分别调查了内蒙古、辽宁、甘肃、浙江、广西、福建、黑龙江、重庆、云南、安徽、四川、河北、新疆、陕西等地的农民合作社；被调查的农民合作社达到了140家。

五、实证结果及分析

（一）模型输出结果

表2 理事长人力资本对农民合作社盈利能力的回归分析

解释变量 step1 step2

Odds Ratio z P>|z Odds Ratio z P>|z

X1 3.8344 3.46（**） 0.001 4.134 3.60（**） 0.001

X2 2.5098 2.50（**） 0.012 1.111 3.98（**） 0.008

X3 .95008 -0.74 0.459 ----- ----- -----

X4 224.44 2.36（**） 0.018 105.7 5.66（**） 0.018

X5 1.2267 1.76（*） 0.528 1.501 3.44（**） 0.001

X6 19.56 2.03（**） 0.042 109.04 4.38（**） 0.042

LR chi2（6） 83.62 91.21

Pseudo R2 0.7520 0.8203

资料来源：140家合作社实地调查。“*”、“**”表示统计检验分别达到10%、5%显著性水平。

表3 理事长人力资本对农民合作社成员满意度的回归分析

解释变量 step1 step2

Odds Ratio z P>|z Odds Ratio z P>|z

X1 2.037 4.59（**） 0.001 2.037 4.68（**） 0.009

X2 2.509 2.50（**） 0.012 1.12 3.34（**） 0.038

X3 1.021 0.47 0.640 ----- ----- -----

X4 3.338 1.65（*） 0.018 17.48 5.53（**） 0.119

X5 1.172 3.13（**） 0.002 1.205 3.70（**） 0.634

X6 4.088 2.08（**） 0.037 13.16 4.43（**） 0.037

LR chi2（6） 71.42 75.32

Pseudo R2 0.4824 0.5088

资料来源：140家合作社实地调查。“*”、“**”表示统计检验分别达到10%、5%显著性水平。

（二）实证结果分析

1.理事长文化教育水平对合作社盈利能力、成员满意度都分别在5%显著性水平下，有显著的影响，且符号为正。这说明，在合作社发展过程中，理事长文化教育水平，对合作社经营绩效有正向的影响。

2.理事长技术水平对合作社盈利能力、成员满意度都分别在5%显著性水平下，有显著的影响，且符号为正。这说明，大多数发展比较好的农民合作社，其理事长往往是那些有一定技术能力的人。

3.理事长年龄，对合作社盈利能力、成员满意度影响，都没有通过10%和5%显著性检验。这说明，理事长年龄，这一变量对于合作社经营绩效的影响并不显著。

4.担任村干部等职务，对合作社盈利能力、成员满意度都分别在5%显著性水平下，有显著的影响，且符号为正。这说明，担任村干部等职务的理事长，往往更容易获得各方面的资金、政策等支持，合作社经营绩效也越好。

5.合作社拥有的管理人员人数，对合作社盈利能力、成员满意度都分别在5%显著性水平下，有显著的影响，且符号为正。这说明，管理人员人数越多，代表合作社规模也越大，资金、技术等能力也越强，越利于合作社绩效。

6.理事长获得贷款的能力，对合作社经营绩效有正向的影响。这说明，在当前合作社普遍面临资金瓶颈的情况下，能够获得贷款，对于合作社经营绩效作用非常大。

六、研究结论及启示

（一）研究结论

1.农民合作社理事长个人的人力资本要素禀赋，尤其是其具有的企业家精神，对合作社的绩效有显著的影响。

2.理事长的文化教育水平、技术水平、担任村干部等职务对合作社经营绩效有显著的正向影响，理事长年龄等对合作社经营绩效影响不显著。

3.合作社拥有的管理人员人数和获得贷款，对合作社经营绩效有正向的影响。人才与资金，仍然是当今制约合作社发展的两大因素。

（二）研究启示

1.目前，在成员异质性背景下，理事长本人的人力资本，对合作社经营绩效影响显著。因此，各级政府部门一定要重视并发挥理事长本人人力资本的作用，采取各种激励措施，增强理事长发展合作社的信心。

2.要加强对农民合作社理事长文化、技术、管理等的培训，最大程度地提高理事长的能力，提高合作社经营绩效。尤其是要充分发挥合作社理事长的企业家精神的作用。

3.加强合作社管理人才培养与培训，最大程度发挥各类金融机构对合作社的扶持作用，缓解农民合作社人才与资金瓶颈，以此来促进农民合作社的进一步发展。

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