对英语中空语类现象的探讨

郭威

（黑龙江大学剑桥学院，黑龙江 哈尔滨 150000）

1 什么是空语类

空语类(Empty Category，也译为隐词，空范畴，大代语)是Chomsky于上世纪70年代末80年代初提出的一个概念。所谓空语类是在句法、语义表达式中存在，而在音系表达式中没有音系矩阵的成分(徐烈炯,1988:193)。也就是说，空语类是具有句法和语义作用，但没有语音形式的语言成分。虽然在语音形式上没有体现，但它也是一种语言符号，具有相应的语法和语义功能。生成语法学家通过对这类语言成分的研究表明，空语类的存在具有心理现实性(Chomsky,1977:221)。根据Chomsky的观点空语类PRO和pro由基础生成(base-generated)。如下图：

例如:(1)We would you like to stay

(2)We would like to stay

上图为例句(1)和(2)的树形图通过图示我们可以得知(2)为带有空语类的句子,在这一句子中we是PRO的控制因素.PRO具有句法和语义作用,但没有语音形式。所以类似(2)的句子就是含有空语类的句子。

2 PRO的分布特点

根据PRO法则，PRO不可出现在受管辖的位置上，只能在不受管辖的位置上出现。因此，PRO不能出现在有时态的子句的主语位置，任何子句的宾语位置和受结构中心成分支配的补语位置。我们知道显性的NP(overt NP)必须处于既受管辖又能被授予格的位置，这正好和既不能受管辖又无须遵守格鉴别式的PRO在分布状况上实现互补。(龚放，1988)PRO的分布具体表现为:

首先，PRO可以出现在不定式子句的主语位置上

例如:(7).David asked[how[PRO to behave himself]]

(8).She tries[PRO to finish this work]

(9).[PRO to finish this work]is easy.

其次，PRO可以出现在NP标定成分，即主语的位置上:

例如:(10).Bill remembered[PRO locking the door]

(11)I'd prefer[PRO going to the shops]

需要指出的是，(11)中的PRO可以用代词取代所以可以变成下面这样的句子(12).

(12)1'd prefer[her going to the shops]

因而，动名词主语的位置上可以是PRO，但不是绝对的。此外对于这种结构，还要补充一点，如果这个NP是一个光杆名词(bare nominal)的话，那么PRO就不能出现在这个NP的Spec.位置上,例如下面的句子(13)

(13)His favorite sport is[PRO running]

最后，PRO还出现在其他非时态句主语的位置上:

例如:(14)Tom left the man[PRO angry]

总结得出，PRO出现的位置具有以下特征:1)这个位置必须是不受管辖的.2)这个位置必须是不能被授于格的;3)PRO或其先行词必须占据主目、题元位置。

在符合这几个条件的前提下，PRO可以在不同的句子结构中出现，如主语从句,补语从句,被动句,修饰性状语从句等。

3 英语中 PRO的照应性

照应或回指 (anaphora)是指代上文表述过的事物 ,是语法结构的特征之一。传统研究常常把它与预指或下指 (cataphora)、外指(exophora)、内指 (endophora)以及单指 (homophora)等并举 (Crystal,1997:415-420;McCawley,1998:463)。空语类意义上的空位是无法在层结构上复位的。

例如: (15)They want Tim [PRO to prove himself]

(16)(*They want Tim [Tim to prove himself.])

这句中的 PRO不能将它相应的照应成分表现出来 ,因为空语类是指没有外显的语音形式的语言成分 ,它不允许在语音上有所表现。空语类的存在是语言的共性 ,因为语言的经济原则决定了语言会通过各种途径来达到其精简、简约的目的 ,而空语类作为没有语音形式的语言符号正是达到这种目的的途径之一 ,因此 ,它的存在极其普遍。虽然在语音形式上表现为零 ,但它同样是一种语言符号 ,并且是具有语法和语义功能的语言符号。

约束原则被用来解释照应这一语言现象,按照约束原则 NP可分为三类:照应语(anaphor)、代名词(pronominal),即代词和词汇性NP(lexical NP)或指称语 (referential expression),即名词照应语指的是相互代词(reciprocal)和反身代词 (reflexive)(Radford,1981:364)。照应语和代词都没有独立的指称能力 ,不能单独指称客观世界中的人、事、物,它们的指称意义要依赖句中的约束关系来确定。

例如:（例中黑体都表示照应关系）

(17)Jack cut himself.

(18)Jack holds he is handsome.

(19)Jack saw the woman.

在例 (17)中,himself和Jack同指 ,因而 himself具有照应性;例 (18)中的 he和Jack 同指的可能性较之不同指的可能性大,he也具有照应性;而例 (19)中的 the woman不与Jack同指 ,因此 the woman不具有照应性。

4 结论

以上是对空语类现象的简要概述和初步的探索。“空语类理论的发展对促进语言学家从新的视角归纳语言 ,简化语法结构并最终为儿童第一语言习得的天赋性提供佐证都起到重要作用。”(Smith,1999:76)。深入了解和探讨空语类及其在语言中的句法分布，对揭示语言的句法特征起着至关重要的作用，对揭示句子的生成，以及可以对看上去相似的句子之间句意如何不同找到一些句法上的根据。空语类现象不仅对研究英语句法特征等起到很重要的作用，对其他语言的研究也同样适用，例如对英汉两种语言的空语类现象进行对比而总结出两种语言的句法特征的异同等都能起到重要的作用。同时也检验了普遍语法原则，并为更好地解释语言的语法现象提供了新的视角。空语类概念的外延一直在扩大，所以还需要做进一步的研究和探索。

[1]徐烈炯.生成语法理论〔M].上海:上海外语教育出版社，1988.

[2]龚放.论 PRO[JI.外语教学，1988(4):2 一 11

[3]Chomsky,N.On Binding[J].Linguistic Inquiry,1980(11):1--46.

[4]宋国明.句法理论概要[M].北京:中国社会科学出版社，1997

[5]Smith,N. Chomsky.Ideas and Ideals M.Cambridge:CUP,1999.

[6]Andrew Radford,Syntactic Theory and the Structure of English:A Minimalist Approach,BeiJing：Beijing University Press，2002.1

[7]Chomsky,N.Lectures on Government and Binding M,Dordrecht:Foris,1981。

[8]Radford,A. Syntactic Theory and The Structure of English:A Minimalist ProgramM.Cambridge:CUP,1997.