合同能源管理机制对发展循环经济的启示*

叶志清 郗永勤



合同能源管理机制对发展循环经济的启示*

叶志清1郗永勤２

1.福州大学生物科学与工程学院；2.福州大学公共管理学院

合同能源管理模式作为一种新型的以市场为导向的节能新机制，在运行机制、融资方式、技术优势、服务理念等方面对解决企业发展循环经济中面临的资金短缺、技术薄弱、风险承担能力弱等问题，以及促进企业发展循环经济具有现实的借鉴意义。

合同能源管理 循环经济 中介组织 融资模式

发展循环经济的道路是我国保持国民经济稳定快速健康发展的必然战略选择。然而发展循环经济在我国仅是刚刚迈开步伐，仍然面临着资金短缺、技术薄弱、产业组织结构不合理（企业规模小而分散）、风险承担能力弱等问题。由此导致我国大量中小企业仍以牺牲环境为代价来达到经济增长的目的，难以自觉地实施循环经济战略。一种源于西方发达国家的先进节能管理模式——合同能源管理模式，对于我国发展循环经济，促进企业实施循环经济战略具有现实可行的借鉴意义。

1 合同能源管理机制的内涵

20世纪70年代世界石油危机时，一种基于市场的节能新机制——“合同能源管理”在西方发达国家中逐渐兴起，经过近30年的发展和完善，这一新机制在北美、欧洲、以及一些发展中国家逐步得到推广和应用，在这些国家中出现了基于这种“合同能源管理”机制运作的、专业化的“节能服务公司”（国外称ESCO，国内称EMC），并且其发展势头十分迅猛，尤其是在美国、加拿大等国，EMC已发展成为新兴的节能服务产业。

所谓“合同能源管理”，就是通过与愿意进行节能技术改造的企业签订服务合同，为用户的节能项目进行投资或融资，向用户提供能源效率审计、项目设计、采购、施工、管理节能量检测等一条龙服务，以与用户分享项目运行后产生的节能效益方式收回投资和取得合理的利润。根据合同规定，在合同结束后，设备的所有权和节能效益全部归企业所有。节能服务公司（EMC）是一种基于合同能源管理机制运作的、以赢利为直接目的的专业化公司，在实施节能项目上具有资金、专业技术服务等多方面的优势，而对于用户（企业）来说则具有“零投入”、“零风险”和“7个保证环节”特点，因此这种管理模式又被成为“007”模式。

合同能源管理机制的实质是一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益为工厂和设备升级，以及降低目前的运行成本。节能服务合同在实施节能项目的企业（用户）与专门的节能服务公司之间签订，它有助于推动节能项目的开展。作为一种新兴的节能服务产业，同以往的节能方式相比，它销售的不是某一种具体的产品或技术，而是一系列的节能“服务”，是一种基于市场化运作的节能新机制。

1997年，我国政府（财政部和原国家经贸委）与世界银行、全球环境基金（GEF）共同实施了“世行/GEF中国节能促进项目”。该项目运作以来，在国际专家的帮助指导下，按照合同能源管理的模式经营业务，已在众多的行业为客户成功地实施了合同能源管理项目，不仅客户（企业）得到节能降耗，示范EMC也获得盈利和稳定的发展。实践说明，“合同能源管理机制”在我国是可行的，并为广大企业所乐意接受。

2 基于市场的合同能源管理机制的特点

合同能源管理是一种市场化的节能服务模式和节能投资机制，以市场行为推动企业进行节能改选，在节能增效方面减少政府的行为，在运行模式方面具有显著的特点：

2.1 节能服务公司是合同能源管理机制的运行主体。基于合同能源管理机制运作的EMC，是纯商业性的经济实体，不具备任何政府色彩，与我国现有隶属于地方政府的节能（技术）服务中心有本质区别。EMC通过为客户企业实施节能项目并分享项目实施后的节能效益来赢利和滚动发展，如果节能投资项目失败或不能取得合同中预期的经济效益，则EMC的回报将大大减少，甚至不能获得任何回报乃至于亏损。

2.2 技术优势是合同能源管理模式的运行前提。由于EMC公司须向EMC客户提供全方位的服务，又一般只是通过分享节能项目的效益获得回报，因此EMC帮助客户开展的节能项目所采用的技术是成熟的，设备是规范的，并具有足够的成功案例。EMC公司对人才要求很高，需要节能技术、投资项目管理、经济和财务分析、金融等各方面的专家，并且EMC以承诺保证不影响生产情况下实现节能效益为前提，如项目不能实现预期的节能量，EMC将承担由此造成的损失。因此，对客户来说，项目的技术风险趋于零。

2.3 多赢局面是合同能源管理机制的追求目标。合同能源管理机制为涉及该业务的各方（EMC、客户企业、银行、节能设备提供商、工程施工单位等）创造了一种多赢的局面，介入的各方形成了基于共同利益的合作关系，成功实现节能量成为相关各方共同的目标和努力方向。借助一个节能项目的成功实施，EMC可以实现它的利润，客户也可通过EMC获得部分或全部项目融资，以克服资金障碍。

2.4 全方位服务是合同能源管理机制的运行保障。合同能源管理可解决客户开展节能项目所缺的资金、技术、人员及时间等问题，让客户以更多的精力集中于主营业务的发展。EMC不仅提供常规的节能技术服务和项目管理咨询服务，而且更主要的是，还可根据客户情况，直接投资于其节能项目，或通过能源管理合同抵押、资产证券化、BOT和融资租赁等项目融资方式，为其提供融资服务，形成节能项目的效益保障机制、提高效率、降低成本、促进产业化、充分体现了全新的社会化服务理念。

3 合同能源管理机制对发展循环经济的启示

循环经济是一种以资源的高效利用和循环利用为核心，以“减量化、再利用、资源化”为原则，以低消耗，低排放、高效率为特征，是一种可持续发展理念的经济增长模式，是对“高投入、高消耗、低效率”的传统增长模式的根本变革。其实质是以尽可能少的资源消耗和尽可能小的环境代价来实现最大的发展效益。发展循环经济是一个复杂的系统工程，它需要资金、技术、运行机制及制度等软硬环境的强力支撑才有可能实现。

合同能源管理机制对能源系统改造以合同能源管理模式为客户服务，克服了我国企业目前在节能工作上面临的诸如节能投资意识不强，节能投资资金不足，节能项目系统效率不高以及节能投资服务跟不上等一系列障碍，以促进全社会各种技术可行、经济合理的节能项目能普遍实施。合同能源管理模式对于循环经济市场化，促进企业践行循环经济的理念有着现实的借鉴意义。

3.1 借鉴EMC运行模式，建立循环经济服务中介。合同能源管理之所以受到各国政府和企业的青睐，是因为合同能源管理的实施能够同时带来经济效益、社会效益、环境效益三方面的效益，可谓一举三得。EMC公司在企业的节能改造实际上起到一种中介服务作用，扮演着重要的角色，对企业来说，特别是对高能耗的企业来说，引入合同能源管理模式不仅可以使企业的生产设备得到最有效的利用，而且可以降低能耗，把浪费的资源重新“找”了回来，降低了生产成本，增强市场竞争力。

对于发展循环经济来说，也存在着经济效益、社会效益、环境效益三者兼顾的潜力。然而目前，社会中介服务组织在推进循环经济发展中的重要作用在我国还没有得到充分重视，专门的中介服务组织机构还很少，并且这些中介服务组织在资金、人才方面还十分欠缺，使得发展受到了限制。因此，一是要加快建立专门的情报服务机构，为政府、企业和消费者及时提供国内外的相关信息和服务，并为政府制定法规政策和企业制定环境管理策略等提供决策依据和服务；二是积极扶持一些在资金和技术上有优势的企业成立循环经济服务公司，这类公司的建立基于全新的工作运行管理机制——类似“合同能源管理”的模式，以市场经济管理机制作为循环经济服务公司的运作机制，其发展资本取之于各企业的“减量化、再利用和资源化”潜力挖掘，以营利为激励，以市场为动力，以经济为标尺，促进企业自觉发展循环经济。当然这类公司的成立和运行存在着相当大的困难，因而政府应从政策上对其进行鼓励和支持，促进其发展。

3.2 借鉴EMC融资模式，吸引发展循环经济资本。以盈利为直接目的的EMC，具有资金整合的能力。“合同能源管理”回报率一般可达到30％左右，这不能不吸引众多国内企业开始积极投身其中，而世界银行和我国行业主管机构目前也在努力建立合同能源管理项目贷款担保机制，为新节能服务公司的建立和发展提供信贷和担保支持。再加上一些节能领域的国际巨头对我国这一市场的跃跃欲试，形成了巨大的节能市场。

在发展循环经济中，政府、银行、企业、民间资本可以借鉴EMC的融资模式，精心培育市场，吸引在发展循环经济方面具有资金和技术上优势的企业前来谋求发财之道，进行减量化技术改造，使企业产生的各类废弃物朝着生产与利用的链环流动，转变为再生资源。政府作为主导，利用财政资源来推动，并且在政策上倾斜，使众多的投资者融入循环经济圈中，银行和保险积极参与到循环经济圈中，为发展循环经济提供资金保证。企业通过能源管理合同抵押、资产证券化、BOT和融资租赁等项目融资方式，积极吸引各方资本参与循环经济发展。

3.3 借鉴EMC技术整合，加快循环经济技术攻关。EMC具有技术整合的能力，对于节能设备制造商、销售商，以及节能技术拥有者来说，一方面，可自行建立、运作这样的企业，将合同能源管理模式作为营销自身产品、技术的有效手段；另一方面，也可与这类企业建立战略合作伙伴关系，通过遍布全国的企业网络推广自己的产品、技术，充分发挥双方的优势，互惠互利，共同开发节能市场。

引进先进的技术和工艺，是发展循环经济至关重要的一个链环。没有技术上的可行性，或在现有技术水平下循环利用资源的成本很高，则循环经济就没有经济上的可行性。资源节约和替代技术、能量梯级利用技术、循环经济发展中延长产业链相关技术、“零”排放技术、有毒有害原材料替代技术、可回收利用材料及其回收处理技术，特别是降低再利用成本的技术等，这些突破循环经济发展的技术“瓶颈”的攻关，可以借鉴EMC的技术整合模式，专业攻关，优势互补，产生规格效益。积极建立循环经济信息系统和技术咨询服务体系，充分发挥行业协会和节能技术服务中心、清洁生产中心的作用，及时向社会发布有关循环经济的技术和政策等方面的信息。

3.4 借鉴EMC服务模式，创新循环经济服务机制。EMC提供的一系列服务，可以形成节能项目的效益保障机制、提高效率、降低成本、促进产业化、充分体现了全新的社会化服务理念。在发展循环经济中，企业携手联动，构织循环经济链环，共同实现双赢。对产生固体废弃物的企业来说，把更多的废弃物投入到这个链环之中，就意味着企业要支付更多的处置费用。所以，越来越多的企业从减量化的目的出发，积极引进先进的工艺和技术，推行全过程的清洁生产，使废弃物降低到最少程度。而对于消化废弃物的企业来说，通过循环经济链环运转，使各类废弃物转变成具有丰厚利润的新产品，也给企业赢得可观效益。在这双赢的局面下，建立以企业的“3R”目标的全新的社会化服务机制，促进循环经济发展，推动企业自觉实践循环经济发展理念。

[1] 冯之浚.循环经济导论[M].北京:人民出版社,2004.

[2] 许泓.一种基于市场的节能新机制——合同能源管理[J].电力需求侧管理,2002,4(6):47-48.

[3] 王滕宁.在我国推行合同能源管理机制要注意的几个问题[J].经济师,2003, (2):259.

福建省教育厅课题“基于能值分析的福建循环经济发展研究”（JA07045S）的研究成果之一。