核电企业内容管理平台建设

刘帝勇

（中核集团三门核电有限公司，浙江 三门 317112）

三门核电工程采用美国西屋公司开发的第三代压水堆核电技术AP1000，规划建设6台125万千瓦的核电机组，总装机容量为750万千瓦。作为工程业主的三门核电有限公司全面负责电站的建造、调试、运营和管理。

随着企业工程建设的有序进展，尤其是FCD过后各类企业文档海量增长、工程文件类别繁多，传统的人工管理纸质文件及建立共享文件服务器的模式已经难以有效实现文档管理。三门核电采用全新的文档管理理念与手段，构建基于EMC Documentum内容管理平台，实现企业从内容创建、流转、发布、归档直至销毁的全面管理。其中主要包括以下功能：（1）支持文件类型、元数据自定义；（2）文档集中存储，统一管理；（3）管理跟踪受控文件；（4）多维度文件展示；（5）多种形式检索方式；（6）统计和报表；（7）细粒度文件权限管理；（8）文件流转、文件管理和档案管理的集成化。达到协同创建、管理、提交和归档，实现内容的规范化、流程化、自动化，充分体现企业信息价值。

1 建设模式及总体设计

利用EMC Documentum先进的技术和成熟产品，开发满足核电从设计、土建、安装、调试、运行全生命周期各类文档的产生、处理、存储、检索及档案管理的需要，实现界面人性化、使用简易化、处理快捷化、功能实用化的先进文档管理系统。特别优化的搜索功能，提高团队协同工作效率，促进核电站工程文档管理及技术手段创新，有效安全地利用信息资源，为核电企业迈向知识管理打下坚实基础。

1.1 平台建设模式

三门核电企业内容管理平台的建设采用“总体规划，分步实施；协同建设，整体推进；立足应用，注重实效；资源共享，保障安全”战略分期建设，有效控制项目实施风险。在Documentum一期项目实施中仅搭建平台，通过实际运用来引导和沉淀需求，从而明确二期建设需求，在此基础上开展Documentum二期客户化定制开发工作。二期建设进一步完善已有功能，从而实现将Documentum作为三门核电文档的永久存储和利用中心的目标。

1.2 系统总体设计

三门核电经过详尽的调研及可行性研究后，实施了Content Server、Webtop、Da、Index Server、DTS、DFS几个基本模块。系统选用大型关系数据库Oracle作为数据库平台，实现核电文档的集中存储、安全共享、快速检索、统计报告等功能；选用EMC Webtop作为系统客户化的基础，快速有效地搭建核电企业内容管理平台（见图1）。

（1）文件管理模块包含工程函件、商务文件、技术文件、项目管理文件及生产文件管理。

（2）档案模块包括归档计划跟踪、移交管理、预归档管理、档案资料、鉴定处置、档案专题等子模块。

（3）图情资料管理模块用于图书、情报、资料的采购申请和内容管理，包括图情费用管理、图书采购出版采购申请、图情资料管理。借阅管理主要用于对文件、档案、图情资料的实体文件进行借阅跟踪。

（4）分发管理模块用于分发函件与其他工程文件、经受控文件的跟踪和回收管理。

（5）处室平台模块用于存储信息文档处分发的文件和本处室内产生的文件，处室文件由处室内部按照自身工作要求自行管理。

（6）配置模块主要用于基本的配置信息管理，如承包商信息、公司部门信息、文件编码管理、档案编码管理、标准分发管理、录入模板等。

（7）I E D（I n d e x o f E n g i n e e r i n g Document）跟踪管理，即对项目文件提交进度进行跟踪管理，使用现有的IED文件与系统内部现存的文件进行比对，进行差异提示。IED文件中定义了文件编码、版本号、预计发布时间以及实际提交时间等等，系统将预计发布时间早于、相符、或晚于提交时间的条目进行筛选并列出，与IED文件一一对应，将比对结果显示在IED中。

2 项目建设过程

项目建设过程中明确了项目组织机构和开发人员，强调规范科学的项目管理方法，制订了开发实施计划，进行工作结构分解及职责分配，按照项目运作模式指导项目工作的顺利开展（见表1）。

（1）启动阶段，明确项目组参与人员组织结构，制定项目章程、项目总体计划、项目文档命名规范，搭建测试环境与SVN(Subversion)文件版本管理服务器。

（2）需求阶段，项目组以与文档管理部门进行需求讨论为主，同时访谈其他业务部门，了解其需求和使用情况，形成相关会议纪要与需求调研记录，最终形成需求分析说明书。项目组在此需求分析说明书的基础上召开专门的会议，就项目中与部分业务部门相关的功能、Documentum与OA的接口规划进行了特别说明与沟通，让各业务部门提前了解系统整体功能规划，收集相关意见。

（3）设计阶段，项目组与EMC实施顾问一同讨论、编制模块优先级文档、权限需求文档、系统角色与功能权限访问列表文档、Documentum Type 设计等文档，形成系统设计说明文档，对用户使用场景进行概要性描述，明确各功能模块实现方式。

（4）开发阶段，组织EAM项目组、OA项目组以及监理人员对Documentum接口方式、方法进行大量讨论，综合考虑Documentum与OA、EAM接口以及接口通用性，编写Documentum接口方法需求文档，作为EMC接口实现标准。

（5）测试阶段，除开发人员进行测试外，还编写测试用例由典型用户进行测试。

（6）上线阶段，项目组对历史数据的整理、对历史导入导出上做了大量工作。

经过项目组的努力与细致工作，保证了项目的整体进度，按照预订计划实现系统准时上线。

表1 项目建设进程Table1 Project construction progress

3 关键技术问题

Documentum经过一期基本功能建设与二期定制化开发，系统稳定运行。普通用户通过这个平台非常方便地找到自己所需的文件，提高了工作效率，为实现核电建设管理目标提供了有力的信息系统支持。系统主要解决了以下六个方面的技术问题。

（1）文件的统一管理和创新

内容管理将文件分为函件、商务文件、技术文件、项目管理文件、文书文件5种类型，每种类型的文件除公共属性外具有各自特性的元数据属性。系统按照传统的分类模式即目录组织展现。这种设置打破了传统文档系统中，每个节点下只能存放一种文件，如果要存放其他种类文件，需要重新添加节点的方式，从而使文件可以按照两个维度进行不同规则的组织，使系统更具有灵活性（见图2）。

此外，除按照目录组织展现外，系统还为技术文件提供了“文件类型-专业”、“AP1000定位代码-专业”和文档管理目录方式，——共三种文件展现方式；为管理程序提供了“按编制部门”、“按功能领域”和文档管理目录方式，——共三种文件展现方式。系统还可以按照用户的反馈意见及大多数用户的使用习惯进行重新定义。

（2）文档一体化管理

从文件管理和档案管理的全局出发，包括文档实体生成一体化，文档管理一体化，文档信息利用一体化，文档规范一体化。实现从文件生成、办理到档案归档管理的全过程管理，保证文件内容的完整性、元数据数据结构的一致性，以及从文件到档案的全生命周期管理。

（3）跟踪管理受控文件

受控文件跟踪管理模块用于对施工用文件、图纸等受控文件变化进行跟踪管理，对升版后的受控文件生成回收文件清单，方便分发管理员回收失效文件。保证施工图纸等文件的有效性，保证工程进展按照生效的设计文件进行。

（4）多种关联关系的文件展现

系统实现了函件与被答复函件、文件传递单与传递的文件、合同与成果文件、设计变更与变更的技术文件等等之间的相互联系，用户在使用时，可以通过某份文件查找到与之相互联系的各类文件。

（5）灵活的检索方式

系统在Documentum标准的全文检索和高级检索基础上增加了快速检索、定制各类文件普通检索和定制高级检索，以满足各类用户不同层次的需求。

（6）多项目、多机组、多单位管理

系统可以建立多个库，每个库作为一个项目或一个机组独立存在。一方面降低后续机组、后续项目文档管理系统的开发成本，保持SMNPC项目文档管理系统的一致性，减少系统维护费用；另一方面保证各“库”间的安全性，根据用户角色设置项目及机组的访问权限，减少用户各系统间的频繁转换，提高工作效率。

4 项目管理经验

项目在具体运行过程中从以下四个方面进行了控制，保证了项目在进度、质量和成本上都达到了预期目标。

4.1 需求的充分准备

在实际合同签订之前，三门核电信息部门做了大量的工作进行文档管理系统相关的调研，邀请潜在合作厂商进行产品介绍，同时参考兄弟电厂等已经实施应用的文档管理系统，学习借鉴广核、西屋公司IMS信息管理系统的Documentum系统优点，最终确定采用Documentum技术路线。结合自己的实际工作需要，抽调全部骨干人员反复讨论和整理需求。经过长达半年的准备，形成相对明确的需求文档，邀请监理公司对项目需求进行审查，为项目的后续实施打下了坚实的基础。

形成的需求文档比较完备地描述了系统的功能性需求和系统边界。项目结束时只产生了六条需求变更，这对于历时半年的项目来说相当不易，这得益于前期需求的深入讨论和良好的项目实施过程方案，避免了需求反复修改与范围扩张。

4.2 需求范围的控制

软件项目中需求的控制是项目成败的关键因素之一，软件项目开发实施中经常出现软件功能需求反复修改和调整的情况。在Documentum项目实施过程中，项目组前期做了大量准备工作进行需求整理，形成明确的初步需求文档，框定需求边界。项目组对需求做了大量的论证，梳理文档业务，尽量细化需求。

对超出原需求范围的问题，EMC审核后以正式文本格式打印签字确认。项目过程的所有问题都在问题跟踪系统中进行记录。超出原来需求范围的功能调整，需要经项目组审订并报项目总监批准方可实施。通过以上流程使得需求范围控制问题得到良好掌控，保证了项目进度。

4.3 良好的沟通机制

项目组建立SVN服务器对项目产生的文件进行统一、有效的管理，实现集中式访问。项目组编制了各种文件模板，进行文档分类设置，划分不同的访问权限。项目共生成会议纪要32份，项目周报24份，双周计划14份，项目整体工作计划3份，200份左右过程文档。

搭建FishEye代码跟踪管理系统，直观、快捷地了解系统最新的修改、调整，了解相关开发人员的工作量。搭建Documentum信息发布系统，发布最新的项目信息和Documentum使用技巧、提供用户最新的项目文档、进行相关的用户调查。

4.4 问题跟踪管理

项目中发现的问题和行动事项如何得到有效的跟踪和切实落实是项目管理中的一大问题。在Documentum项目中，项目组前期使用Action List跟踪清单进行问题跟踪管理，确保所有行动事项能够在合理的时间范围内得到解决和关闭。

进入测试阶段后，使用Jira跟踪管理系统进行项目测试，执行过程发现的所有问题都得到了有效的记录、跟踪、反馈、关闭，使得项目参与人员能够直观地了解现在系统问题的处理情况，开发人员能够通过系统获得自己分配的任务，用户能够及时得到自己提出的问题的更新通知，使得用户能够充分验证问题，使得问题在关闭前真正得到确认。

5 小结

国际核电项目管理经验表明，建立一套全生命周期的项目文档管理系统是实现核电站科学管理的有效支撑。三门核电通过对广核、IMS等核电厂文档管理系统的调研，探索切实可行的核电文档管理体系，建设覆盖核电文档全生命周期的管理系统，使核电文档在产生之时就能够通过统一的文档管理系统进行控制、管理与服务，实现文件形成、流转、归档、鉴定、销毁的全程监控，打造三门核电“技术一流、人才一流、管理一流、业绩一流” 的示范工程，走出一条有核电特色的文档之路。

[1] 邹来龙，张鹏，肖子燕，等. 核电站工程管理信息系统[J]. 核动力工程，2001，4，22(2)：184-191.

[2] 伍吉泽. 浅谈如何拓展核电文档服务职能. 中国核工业，2009(5).

[3] 核工业档案馆. 新模式下核电文档管理的探讨[J]. 中国核工业，2007(8).