农业生物技术专利信息管理分析

薛爱红

（中国农业科学院生物技术研究所，北京 100081）

农业生物技术专利信息管理分析

薛爱红

（中国农业科学院生物技术研究所，北京 100081）

农业生物技术的最终目标是产业化，而产业化的核心和关键是拥有自主知识产权的重要功能基因，因此，在农业生物技术研发过程中，对专利信息的管理尤为重要。通过对我国农业生物技术研发面临的知识产权风险和我国目前农业生物技术专利信息的管理现状分析，提出我国农业生物技术专利信息管理目标和加强农业生物技术专利信息资源建设、提高农业生物技术专利信息管理能力、加强农业生物技术知识产权专门人才队伍和服务机构建设等对策建议。

农业生物技术；专利信息；管理

Abstract:The core and the key of industrialization,as the ultimate goal of agricultrual biotechnology,is to hold the important functions of genes with independent intellectual property.Therefore,patent information management is particularly important in agricultural biotechnology research and development process.This paper analyzes the intellectual property challenges faced by China’s R&D of agricultural biotechnology and China’s current agricultural biotechnology patent information management situation.This paper puts forward to some proposals about the agricultural biotechnology patent information management.

Key words:agricultural biotechnology;patent information;management

生物技术是以现代生命科学理论为基础，利用生物材料或生物系统，应用工程学原理，并遵循生物学的规律来设计、构建具有预期性状的新个体以及新型生物制品的一种综合性技术体系。以转基因技术为主导的农业生物技术为人类解决粮食安全、能源短缺、疾病防治和环境污染等一系列问题带来了希望。《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》把转基因生物新品种培育作为16个重大科技专项之一，充分体现了我国政府高度重视生物技术在未来国民经济发展中的重要作用。

农业生物技术的不竭动力和最终目标是产业化，而产业化的核心和关键是拥有自主知识产权的重要功能基因，一个具有重要商业价值的基因专利，其转让费可高达数千万美元。据统计，全世界每年授予的1万多项专利技术中，近三分之一出自生物技术。目前全世界3000多个生物技术公司中，能够在竞争中占据主导地位的，无一不是掌握了专利技术和专利产品。因此，在农业生物技术研发过程中，对专利信息的管理尤为重要。

1 我国农业生物技术研发面临的知识产权风险

我国一直高度重视农业生物技术的发展，科研力量和经费不断增加。近年来农业生物技术取得了长足的发展，为我国提高粮食产量、保证粮食安全做出了很大贡献。随着知识产权战略的实施，我国农业生物技术专利得到了一定的发展。如，2004年我国有610个农作物新品种通过审定,其中50个以上获得国家新品种保护权,推广面积达4906.7万公顷［1］。但是与其他生物技术申请专利量相比，农业生物技术和食品生物技术专利申请数量最低，2003年仅有1660件，虽然到2006年出现明显上升，达到了2336件，增幅为28.7%［2］，但仍稍显不足。目前我国农业生物技术研发涉及到与农业、畜牧业相关的各个方面，如基因组、作物新品种、转基因植物、微生物工程、生物质能、生物肥料、人畜共患重大疾病防控关键技术及产品、动物疫苗、农业生物信息、功能性食品，以及生物技术产品风险评估、标准等方面。

由于生物技术将成为解决目前全球粮食安全、环境恶化、能源短缺等问题的有效手段之一，自1996年开始，发达国家的企业，特别是跨国公司都看中了转基因植物的商业价值，把知识产权战略作为企业最重要的发展战略之一，并进而操纵市场。目前，我国农业生物技术研发在国际竞争中将面临多重知识产权风险。一是跨国公司依靠其强势的经济实力和先进的科技背景，大范围和大规模地抢注基因专利，占领研发空间。二是利用对专利制度的透彻理解，扩大专利保护范围，从传统产业到高科技产业，纠纷涉及的产业和部门越来越多。三是倚仗其对专利战术的熟练运用，一旦发生专利纠纷，其索要的专利费用和赔偿额越来越多，且手段越来越隐蔽，专利往往隐藏在标准和技术壁垒之后发挥作用，跨国公司通过技术专利化、专利标准化、标准全球化的方式来实现其以标准制胜的专利战略，以达到通过专利技术标准化来追求知识产权保护的最大利益的目的。四是外国企业往往结成产业同盟对我国整个行业或主导企业提起专利诉讼，使我国企业处于非常被动的地位。我国因缺少拥有自主知识产权的核心技术，面临产业技术空心化的危险，对我国农业产业发展造成的影响也将越来越大。

2 我国农业生物技术专利信息的管理现状

经过多年的探索和实践，我国在充分利用知识产权信息、加快专利信息的传播与应用、专利信息检索与咨询服务系统、专利及相关数据库建设、引导科技人员运用专利信息、提高专利技术创新起点和市场竞争、促进专利技术产业化等方面作了大量的工作。同时，涌现了一批专门从事知识产权信息服务的机构，知识产权行政机构附属的知识产权信息服务中心日益走向商业化。

20多年来，我国从政府部门到研发单位，农业生物技术知识产权的保护意识不断增强，利用农业生物技术专利信息的能力在不断提高；在知识产权制度建设和实施过程中，我国农业生物技术知识产权信息的利用、服务和公共信息服务平台建设取得了一定进展，建设了一些重要的知识产权信息网。从这些网站看，农业生物技术专利信息主要涵盖了该领域的现有重要技术以及未来研发的重点方向，如转基因植物、分子标记、植物新品种、生物饲料、兽药、疫苗，以及生物农药等技术领域，基本与目前我国农业生物技术研发的领域相适应。

相比其他产业，农业生物技术专利信息服务机构仍较少，同时，由于知识产权信息资源建设条块分割，重复建设，没有形成有效的集成和共享机制；能够提供农业生物技术知识产权战略分析和指导信息利用的服务队伍也显不足；现有的知识产权数据库建设和服务也不能满足创新活动的需要，由于缺乏对数据的整合和深加工，对有关专利数据进行有效的开发和利用不够，科研和管理人员比较缺乏获取知识产权信息的权威、高效、便捷的手段。

3 农业生物技术专利信息管理目标

据世界知识产权组织统计，全世界一年的发明创造有95%左右可以在专利文献中找到［3］，相反，在专利文献中公布的技术方案以后又在其他科技信息源中发表的只占5.77%。由此可见，专利文献是最能及时反映当今技术发展的信息渠道。通过对农业生物技术专利信息管理，可满足如下几方面需求。

3.1 有效开展知识产权战略分析

知识产权战略研究对政府、研发单位和企业等相关部门了解市场竞争状况，制定正确的技术研发、产业发展和投资战略，避免盲目决策，具有重要意义。通过对国内外农业生物技术专利信息进行管理分析，了解农业生物技术的专利分布和保护态势，主要国家和地区同领域的关键技术及其专利保护范围，对我国农业生物技术研发的影响，从而了解到自己可能遇到的知识产权壁垒以及尚存的发展空间，选择恰当的发展路线，规避对手的制约，争取主动。发达国家在专利战略分析、专家咨询系统和专利定题等高端专利信息服务方面极为活跃，这些组合式的高端服务为政府机构、科研机构提供了专利战略上的指导，极大地促进了行业和企业的发展壮大。

3.2 实现知识产权风险预警

随着对外贸易竞争力的不断增强，我国正成为世界各主要国家实施贸易保护主义的重点对象。因此，进行农业生物技术知识产权预警机制研究，将有助于提前准备应对方案，帮助政府和研发单位及时准确地掌握知识产权竞争态势，提前准备应对即将来临的竞争威胁。在对农业生物技术专利申请与授权、保护范围与期限以及地域、本技术领域核心技术专利现状、主要权利人分布等统计与分析，将在准确把握当事各方的基本情况和知识产权国际规则以及主要贸易伙伴国法律政策变化等有关信息的基础上，及时发现是否有受人专利重大制约无法实现项目目标的情况，密切跟踪相关技术领域的专利及技术标准发展动态，对研究策略和知识产权保护措施及时进行相应调整，对可能产生专利纠纷的当事主体、可能产生的危害及其程度等，向有关政府、行业组织、研发单位等发出预警。在预警过程中，不管是日常的动态监测，还是对可疑信号进行详细分析，都必须建立在对农业生物技术专利信息的管理基础上。

3.3 科学决策技术创新

最新的专利信息一般体现了新兴技术引领技术创新的动向，对国内外专利进行统计分析，对政府而言，可以明确技术竞争态势，为国家确定优势技术领域、科研资金投向，技术进出口方针提供制定政策的重要依据。同时，农业生物技术专利信息资源也是农业生物技术创新的重要依据。利用专利信息资源，可以降低科技创新成本，加速技术创新进程，提高研究起点，确定正确的研究方向，这对我国这样一个科技资源紧缺的发展中国家来说尤为重要。

3.4 促进科技资源高效利用

世界上许多大公司、大企业在新技术、新产品的研究开发全过程中，都毫无例外地都注意充分利用专利文献。我国农业生物技术研发人员在科研课题立项前与开发过程中，通过对专利信息进行及时有效检索，了解本领域的发展前沿，对专利状况进行必要的分析和评估，就可以掌握全世界农业生物技术的研究进展和趋势，做到知己知彼，突破国外专利封锁，促进和完善创新构思，科学地制定科技创新战略，在最新最高的起点上选准和确定科研课题，提高科技创新起点和层次，选择最优化的技术开发与产业化路线，缩短研究开发进程，从而避免低水平重复研究和有限科技资源的浪费。

专利信息不仅是最新的技术情报源，还是重要的经济情报源和技术的法律状态信息源。农业生物技术的终极目标是产业化，而市场竞争实际上就是知识产权的竞争，通过对农业生物技术专利信息的分析，了解竞争对手布局，跟踪行业技术发展趋势，确保所从事的研发技术不会陷入专利纠纷，在开拓和占领市场中谋求竞争优势的同时，使自身获得良性发展。因此，对农业生物技术专利信息管理也是研发单位自身健康发展的重要保证。

4 对农业生物技术专利信息管理的对策建议

专利信息［4］是指专利文献向公众提供的信息，包括：专利文献所公开的发明创造信息，即专利技术信息，与之相关的专利权限范围地域时间权利人有效性等法律信息，专利文献中反映出的专利申请人或专利权人的经济利益趋向和市场占有欲等经济信息，专利文献中如申请日、授权日等著录项目信息，以及通过对专利技术信息、法律信息和市场信息等进行检索、统计、综合分析、整理而获得的具有战略性特征的商业信息等。专利文献集技术信息、法律信息和经济信息于一体，格式统一规范，高度标准化，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源。专利文献作为技术信息的主要来源，为分析技术变化进程以及衡量某具体产业或国家的知识总量和竞争地位提供了独特的参考资料。

4.1 加强农业生物技术专利信息资源建设

由于专利信息具有很强的分散性，往往很难做到信息收集的全面性和完整性。因此，加强专利信息资源的建设尤显重要。专利信息资源既包括国家知识产权局专利审查过程中积累的中国专利数据，包括著录事项、摘要、审批过程中的状态数据、说明书和权利要求书全文等，也包括世界范围各知识产权局和组织公布的所有专利文献，即世界主要国家的专利数据，包括著录事项、摘要、法律状态数据、说明书和权利要求书全文，以及专题数据库等。专利信息资源的收集对象要以源数据为主，要确保收集的准确性、完整性和及时性，目前主要通过国际交换、商业购买以及项目合作等方式进行。要利用现代化高科技手段对原始专利信息进行深层开发，加强对专利信息的深度加工处理，为用户提供高品质的专利信息服务。

要加强技术专家、知识产权专家和信息分析专家的合作，针对农业生物技术科技创新活动的特点和需求，对农业生物技术专利信息数据资源进行整合、加工，使之易于为科技人员所使用，提高专利信息的检索和分析能力，形成特定的专业特色。要建设一系列高可用性、高质量、多类型、多层次和专业化、以专利文献为代表的农业生物技术专利信息库，建立农业生物技术知识产权信息服务平台。鼓励和支持社会力量投资建设面向社会服务的商业化知识产权信息库。通过政府公共信息平台，集成整合资源，形成知识产权基础信息全面、信息加工与服务水平高、能够满足科技创新多层次需求的、专业化、网络化、社会化的知识产权信息系统。

4.2 提高农业生物技术专利信息管理能力

在国家科技计划管理中，要加强知识产权信息的管理和利用。政府有关部门在进行重大项目决策时，要加强知识产权部门与科技、产业部门的紧密配合。国家科技计划的重点领域在指定指南和立项评审过程中，应委托有资质的知识产权信息服务机构进行知识产权检索和分析。国家科技计划项目承担单位要指定专人负责知识产权信息检索分析工作，及时掌握相关领域知识产权的最新进展。各科技重大专项应设立专门的知识产权信息服务小组，紧密配合研究开发和产业化进程，为重大专项实施提供全过程知识产权信息服务，以提高研究开发工作的起点和水平，避免低水平重复研究，避免落入他人的知识产权陷阱，把对专利信息的检索分析作为立项评审的一项重要指标，把获取专利的数量和质量、专利技术产业化的规模与效益作为检验研发成功与否的重要标准之一。

农业科研单位要把知识产权信息查询和分析纳入科技创新活动的全过程，要重视跟踪竞争对手的专利申请趋势、权利保护范围，科学地制定技术创新路线，避免侵权。专利说明书和权利要求书，是专利文献研究分析的重要内容。权利要求书是申请人要求保护技术或垄断技术的文件，专利说明书是用来解释和支持权利要求书的。在申请立项前，须认真研究相关技术的专利说明书和权利要求书。必要的时候要组织相关领域专家帮助分析和研究，以判断是否会构成侵权。特别要研究国外在我国申请的相关专利，通过对权利要求书和专利说明书的分析，得出有无实际应用价值的结论。科研人员要重视利用专利信息，在提高专利申请数量的同时，还要注意追求申请质量。

4.3 加强农业生物技术知识产权专门人才队伍和服务机构建设

要根据农业生物技术研发特点和需要，依托科研机构、高等院校等科研基地，发挥其专业优势，采取多层次、多渠道、大规模的知识产权培训教育等行之有效的措施，加强农业生物技术知识产权人才培养和队伍建设，提高农业生物技术知识产权人才的管理素质、专业素质和业务水平。针对农业生物技术专利信息服务的特点，在数据加工、信息化建设、知识产权战略分析等领域，培养一批研究能力强、熟悉国际事务、精通和善于运用国际规则的懂技术、懂法律、懂信息管理的知识产权复合型高级人才。

随着我国社会主义市场经济的发展，随着知识产权事业向广度和深度发展，加强知识产权中介服务机构的建设势在必行。要鼓励社会力量创办专业化的知识产权信息服务机构，支持中介机构做大做强，重视对知识产权代理从业人员的业务培训，特别是要抓紧培养一批不仅能熟练掌握国内知识产权法律法规和相关业务，而且熟悉国际规则和主要贸易伙伴国知识产权法律与实务技能的农业生物技术知识产权代理人和从事知识产权业务的律师。支持和鼓励从事农业生物技术专利信息服务、知识产权战略研究、知识产权资产评估等各类中介服务机构的发展。

［1］ 白京宇.我国农业生物技术发展趋势及政策建议［J］.现代化农业，2006，（10）：17-20.

［2］武卓敏.生物技术国际专利(pct)申请量分析［DB/OL］.生物技术知识权网C.O.M.平台，www.bioipr.com，2009-09-25.

［3］肖国华，郭婕婷，方曙.挖掘专利信息的潜在价值.科学新闻，http://paper.sciencenet.cn/html/shownews.aspx?cn=1&id=184246,2007-07-11.

［4］ 徐芳.企业如何掌握和运用专利信息［J］.电子知识产权，2004,（4）.

（责任编辑 迟凤玲）

Analysis on the Agricultural Biotechnology Patent Information Management

Xue Aihong
（Biotechnology Research Institute,Chinese Academy of Agricultural Science,Beijing 100081，China）

S-01；G306

A

2009-12-28

薛爱红（1962-），女，江苏南通人，农业推广硕士，副研究员；研究方向：农业生物技术科研管理。