技术创新推进区域循环经济发展评价指标体系的构建

赵金铎, 王树恩

(天津大学管理学院, 天津 300072)

根据经济增长理论，经济增长的基本因素是劳动、资本和科技进步。从长期发展角度看，资本投入和劳动力增加都不是促使经济持续增长的主要原因，而真正的要素是科技进步，科技进步对经济增长的贡献是通过技术创新实现的[1]。循环经济不仅是一种新的经济发展模式，也是一种新的经济增长方式[2]，技术创新是循环经济发展的重要支撑。把科学技术转化为循环经济中的生产力是非常紧迫的任务，这一过程只有靠技术创新才能实现。区域循环经济与技术创新研究中的一个重要问题是：如何评价技术创新在推进区域循环经济发展中的作用，也就是说技术创新推进区域循环经济发展应由哪些指标来表征，以及如何通过这些指标来评估目前的区域循环经济发展程度。很多专家、学者分别从不同角度提出了评价循环经济综合性指标体系，但关于技术创新推进循环经济发展的评价却涉及很少。本文通过指标体系来评价技术创新在区域循环经济发展中的作用。

一、 技术创新评价指标体系的作用

以技术创新推进区域循环经济发展的评价实质上就是对区域循环经济发展状况的评价，它是一个庞大的系统工程。一方面它要求我们制定方案，规划蓝图并付诸行动；另一方面又要求我们依据方案来测定技术创新促进区域循环经济发展的速率，评价发展水平，跟踪监测战略实施的进程，作为对制定区域经济社会发展规划，尤其是科技发展规划的重要参考。

(1) 对区域循环经济系统运行现状进行科学评价。利用评价指标体系对对区域循环经济系统运行现状进行科学分析与评价来反映区域循环经济系统在经济运行中存在的问题，判断和测量区域循环经济的发展水平和技术创新在经济建设中的特殊作用，为各级政府、有关经济部门、企业开展技术创新，进一步加快循环经济发展提供科学的判断依据。

(2) 监测技术创新推进区域循环经济发展的变化趋势。通过应用长时间连续性的评价数据，全面反映技术创新在区域循环经济发展中的变化趋势，促进区域循环经济的良性发展。

(3) 为优化科技管理决策提供依据。通过技术创新推进区域循环经济发展的评价，进一步了解技术创新在区域循环经济发展中的优势与不足，并找出阻碍区域循环经济发展的不利因素，为优化科技管理决策提供科学的依据。

二、 技术创新评价指标体系构建的基本原则

在选取评价指标时应遵循循环经济的3R原则，在充分考虑各方面因素的基础上，使得指标体系能够较为全面地反映技术创新推进区域循环经济发展的现实和潜在的动力。

(1) 定量与定性相结合的原则。评价指标体系应尽量采用可以量化的指标，如用来反映循环经济发展的现状、潜力和资源循环利用效率的指标，最好用数据表达，而对那些无法量化的指标应采用定性描述的方法来阐明其对区域经济发展影响的规律。总而言之，构建区域经济循环发展评价指标应遵循定量与定性相结合的原则，对技术创新推进区域循环经济发展的效果进行较为全面的评价。

(2) 科学性与可行性相结合的原则。评价区域循环经济发展的指标体系的科学性应体现在技术创新领域中的各个方面，技术创新不但要看宏观经济发展的整体状况，而且还要看微观经济发展的实际情况，在微观经济服从宏观经济发展的前提下，采取定性和定量相结合的方法来评价区域循环经济发展的规律。因此，评价指标要采用能反映技术创新在循环经济系统各层次、各环节运行状况的多个指标，组成一套较为完整的指标体系，进行多指标综合评价，进而体现出技术创新的综合内涵。评价区域循环经济发展的指标体系的可行性计算评价方法应简便易行；评价指标应尽可能地与现行的计划、统计和会计核算相一致；各项评价指标及其相应的计算方法都应力求规范化，并有明确的释义。当然，我们也不能因片面追求可行性而损害指标体系的科学性，造成指标体系理论上的过多破绽甚至重大残缺。因此，从指标设置、标准值和权数的确定以及综合指数的计算等方面都要进行认真研究和测算。

(3) 区域性和指导性原则。由于区域的自然条件、发展历史、文化背景和地理位置等方面的差异，区域间的社会经济发展水平差别很大，造成各区域间发展的不平衡性，即地域差异性。由于各区域在建设循环经济的发展要求和目标方面不同，发展过程中遇到的问题不同，技术创新活动的基础和发展水平也不同，从而评价的重点也不同，这就要求评价的方法、指标体系和指标的权重也因区域差异而不同。同时，某一区域的循环经济发展涉及的范围十分广泛，包括农业、工业和服务业等各个产业，因各产业有各自的产业标准和资源利用的特点，因此，所构建的评价指标体系，应从区域社会经济发展的整体出发，反映区域循环经济的总体发展状况和资源利用的循环程度，对各产业的建设具有指导意义，各产业可以根据本产业的特点建立各自的评价指标体系和评价方法。

(4) 系统性和层次性原则。由于反映技术创新推进区域循环经济发展状况的各种指标具有相互影响的替代关系，计算出来的技术进步因子互有交叉而不容易分离，因此，评价指标体系是一个复杂的系统，必须能够全面地反映循环经济发展的各个方面，它包括若干个子系统，应在不同层次上采用不同的指标，便于政府决策者在不同层次上对社会、经济的发展进行调控，对资源进行有效配置以及对环境进行优化。

(5) 评价指标与系统目标一致性原则。评价技术创新在区域循环经济发展中的作用，也就是评价区域循环经济发展目标所达到的程度。因此，评价指标与区域循环经济系统目标的一致性是评价的基本要求，主要表现在评价指标的内容是否反映了系统目标的实质含义。达到一致性，不仅能够正确评价系统的发展程度，而且能引导系统朝着正确的方向发展。

(6) 静态指标与动态指标相结合的原则。循环经济既是目标亦是过程。构建推进区域循环经济发展评价指标体系的目的不仅仅是为了评估循环经济的发展现状，更重要的是为了对循环经济技术创新的未来趋势进行预测。因此，评价指标体系中既要有反映循环经济技术创新现有规模和发展水平的静态指标，又要有能综合反映循环经济技术创新的动态变化特点和发展趋势的指标。

三、 技术创新评价指标体系的构建

发展循环经济，必须重视能源、土地和原材料的合理使用方式，减少损失，杜绝浪费，从粗放型转变为集约型，并努力减少废物直接排放，从而减少每单位经济活动造成的环境压力。因此，在设立技术创新评价指标体系时必须体现资源环境的状况。同时，要以人为本，重视人在区域循环经济建设中的主导作用，为人口日益增长的社会提供更多的参与循环经济建设的就业机会。因此，在设立技术创新评价指标体系时必须体现社会安定和进步的作用。

在设立技术创新评价指标体系时，首先确定总的评价目标，然后分解为若干个一级评价指标，再将一级指标分解成若干个二级指标，最后提出描述、表达目标的各项具体指标。其中一级指标设置为投入指标和产出指标。投入指标主要包括资金投入、人员投入和支撑投入；产出指标主要包括技术产出、经济产出、资源环境产出和社会产出。评价指标体系的结构见表1。

表1 评价指标体系的结构

1. 投入指标

投入指标反映区域技术创新的规模和强度，投入越多，技术创新活动的规模越大，技术创新成果越多，反映发展区域循环经济的科技支撑力就越强。

投入指标之间的有机协调和相互配合决定了企业技术创新运行的质量。

(1) 资金投入。资金投入是支撑技术创新的物质条件，是推动创新运行的客观源泉。投入指标的大小反映了区域对技术创新的资金投入强度和对技术创新活动的重视程度，反映了大中型企业对技术创新活动的重视程度，也反映了区域对教育的重视程度，即对培训区域潜在人才资源的重视程度。

(2) 人员投入。人员投入是技术创新的主体力量，是推动技术创新运行的主观源泉。人是区域开展技术创新活动中最主要、最活跃的因素，人员投入的多少决定着区域技术创新活动能力的大小。以科技人员占区域总人口的比重、研究与开发人员占科技人员的比重和高级职称人员占研究与开发人员的比重作为具体评价指标，它们分别代表区域技术创新方面人员投入的潜力、强度和实力。

(3) 支撑投入。支撑投入是诱发技术创新的外部因素，是推动技术创新的主要力量。区域循环经济技术创新活动需要有良好的外部环境作保障，需要科学有效的法律、制度、政策加以引导和规范，需要有畅通的信息共享平台，因此，选取区域信息共享情况、循环经济科技管理状况、循环经济科技政策状况和循环经济科技立法状况作为支撑投入的具体评价指标。

2. 产出指标

(1) 技术产出。衡量技术创新促进区域循环经济发展的作用状况，首先是要看是否形成区域循环经济发展的核心技术支撑体系，并对区域循环经济发展提供强有力的科技支撑。因此，选取区域循环经济技术支撑体系中各项技术在新技术中的比例、技术创新收入占投入经费的比例和技术创新成果转化率，作为衡量技术产出的具体指标。

(2) 经济产出。区域发展循环经济必须是在经济性的基础上实现资源节约和产业生态化，经济效益是实现资源减量、循环和再利用的前提和保障，因此，经济指标是技术创新推进区域循环经济发展评价指标体系的核心内容：一是高技术企业在区域所占的比例越高，区域技术创新的能力越强；二是人均GDP增加比例越大，区域循环经济发展状况越好；三是工业总产值增加比例越大，一定时期内区域循环经济工业生产的总成果和总规模变化就越大；四是第三产业产值占GDP比重增加比例越大，区域循环经济发展的能力就越强；五是区域财政收入增加比例越高，对区域循环经济发展的技术、环保设备等投入的支持力度就越大；六是通过清洁生产审计的企业比例越高，区域循环经济发展符合国家污染排放标准水平就越高。

(3) 资源环境产出。发展循环经济的目的就是要实现经济增长与资源环境相协调，以物质投入量最小化、污染排放最小化、资源利用效率最大化、废物循环利用率最大化为目标，以尽可能少的资源消耗、尽可能小的环境代价，实现最大的经济和社会效益，力求把经济社会活动对自然资源的需求和生态环境的影响降低到最小程度。因此，资源环境指标是评价指标体系的重要组成部分：一是报告期产出万元GDP所消耗的能源比基期降低的比例；二是报告期产出万元GDP所消耗的水资源比基期降低的比例；三是报告期消耗主要矿产资源(包括煤、石油、铁矿石、10种有色金属矿、稀土矿、磷矿、硫矿、石灰石、沙石等)所产出的生产总值(按不变价计算)比基期提高的比例；四是报告期工业固体废物综合利用量占固体废物产生量(包括往年堆存量)的比重比基期提高的比例；五是报告期工业循环用水量占工业用水总量的比重比基期提高的比例；六是报告期城镇再生水量占城市生活污水总量的比重比基期提高的比例；七是报告期城镇生活垃圾资源化量占城市生活垃圾清运量的比重比基期提高的比例；八是报告期区域内已建成的环境噪声达标区面积占区域总面积的百分比比基期提高的比例。

上述八种指标比例越大，表明区域资源、能源综合利用效益越高，对生态环境的危害越小，进而反映技术创新在区域循环经济发展中的作用越大。

(4) 社会产出。社会产出是评价指标体系不可或缺的内容，主要有以下几个具体指标：一是居民消费价格指数，即在一定时期内居民消费价格变动趋势和变动程度的相对数，可以用以观察和分析消费品零售价格和服务价格变动对居民实际生活费支出的影响程度；二是第三产业从业人员比重增加比例，即第三产业从业人员数占全部就业人员的比重，它是反映第三产业循环发展的一个重要指标；三是恩格尔系数降低比例，即居民的食品消费支出占家庭总收入的比例降低情况，比例越高，表明生活水平提高较大；四是高学历人员就业率提高比例，科学越发展，技术越提高，社会越进步，高学历人员的就业率就应该相应提高，因此，该指标可以作为反映技术创新效果的重要内容；五是社会基本保险覆盖率增加比例。社会基本保险覆盖率是指城镇企业、事业单位职工参加养老保险、医疗保险、失业保险的实际人数占应参加保险人数的比重。

综上所述，以技术创新推进区域循环经济发展评价指标体系，为运用主成分分析方法[3]或聚类分析方法[4]，特别是SE-DEA方法[5]等建立评价模型奠定了基础。

[1] 孙 凯.科技进步与经济增长相关性研究 [D].西安：西北大学经济管理学院，2006.

[2] 冯之浚.循环经济导论[M].北京：人民出版社，2004.

[3] 严 刚.基于主成分分析方法探讨区域循环经济评价研究[J].再生资源研究，2007(5)：19-22.

[4] 陈爽英，唐小我，邵云飞.中国区域城市循环经济发展的聚类实证分析[J].中国软科学，2007(10)：118-125.

[5] 郭均鹏，吴育华，李汶华.基于VRS的SE-DEA模型可行性的研究[J].系统工程学报，2003，18(6)：511-514.