2010年信息技术领域专利态势分析报告工业和信息化部科技司

今年的11月5日国务院召开了全国电视电话会议，正式启动了多项旨在保护知识产权打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品的专项行动。这是近期国内针对知识产权的一项最重要，也是最具影响的专项行动。由此可见，中国政府在继续推进实施知识产权战略的进程中，将继续不断加大工作力度。我部将深入贯彻落实《打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动方案》中的各项工作，在生产源头、市场监督管理等环节推动行业知识产权保护，营造良好的行业知识产权保护环境。

总结多年来知识产权工作的经验，行业知识产权工作的核心还是鼓励技术创新，这既是知识产权制度本身的目的，也是我国促进产业发展，加快经济转型的基本要求。在我国即将完成“十一五”规划任务的关键时期召开了党的十七届五中全会，全会科学的分析了后金融危机时期世界经济发展的形势，审议通过了“十二五”规划建议，建议指出制定“十二五”规划要以加快转变经济发展方式为主线，“坚持把科技进步和创新作为加快转变经济发展方式的重要支撑”，大力推动科技进步，增强自主创新能力，这意味着把知识产权提升到了更高的战略地位。

信息技术领域专利态势发布会是推进行业知识产权工作，建设行业专利预警机制的一个组成部分，我们以工业、信息化行业的宏观专利分析为出发点，着重介绍信息技术领域的专利态势，以点带面，逐步提升各相关产业对知识产权在加快转变经济发展方式中的重要作用，以及加强知识产权意识在未来竞争中的重要意义的认识，全面提升企业知识产权创造、运用、保护和管理能力。今年的专利态势分析报告主要从六个方面分析电子信息技术领域专利申请态势的基本情况。

态势一：工业行业专利申请总体发展态势

1. 电子信息产业的专利申请量最多，各产业专利申请状况与产业发展对发明创造的依存度和技术的更新换代速度密切相关。

各产业专利申请状况从表1-1关于各产业专利申请状况的统计来看，电子信息产业的专利申请总量最多，达到111.8万件，其次是装备制造业，申请总量为94.5万件，申请总量位列第三位的是轻工产业，申请量为55.9万件。各产业发明专利申请量的排名顺序与申请总量基本一致，除轻工产业与石化产业专利申请总量排名与发明排名位次对调外，其他行业发明专利申请量与专利申请总量排名完全一致。不同产业的专利积累状况差异明显，表明不同产业的发展对于发明创造的依存度有较大差异，同时也反映了各不同产业的技术更新换代速度的不同。

表1-1 ：各产业专利申请状况

2.信息技术领域的创新活跃度和创新能力领先于国民经济其他行业

图1-2-1关于电子信息技术领域各类型专利申请与全行业相应类型专利申请的对比状况显示，截至2010年6月30日已公开的发明专利申请与授权的实用新型专利共计312.2万件，其中与信息技术相关专利申请111.8万件，占到全行业专利申请总量的35.8%，超过1/3；信息技术领域发明专利申请76.6万件，占全行业发明专利申请总量的45.4%，接近1/2；信息技术领域发明专利申请比重达到68.5%，超过全行业发明专利申请比重14.5%；表明作为知识与技术更为密集的高新技术产业之一，信息技术领域的创新活跃度和创新能力领先于国民经济其他行业。

3.国内在各行业的专利申请总量均超过国外，但国内各产业的专利申请技术含量与国外来华申请有较大差距。

图1-3-1和图1-3-2分别是2005-2009年工业各行业国内外的专利申请总量和发明专利申请量的对比情况，国内在工业各行业的专利申请量均超过国外，数量优势明显；从各行业的发明专利申请量来看，国内在汽车领域的发明专利申请量少于国外，在除汽车外的其它领域，国内发明专利申请的数量都多于国外，但优势没有专利申请总量明显。

图1-3-3各工业行业2005-2009年国内外发明专利比重对比状况表明，除有色金属行业国内发明专利申请比例达到92.62%外，在其他技术领域国内申请的发明比例都明显低于国外，说明国内在各行业专利申请的技术含量与国外还存在较大的差距。

态势二：信息技术领域专利申请总体发展态势

1. 信息技术领域专利呈现持续积累态势，专利申请量进一步增加。

截至2010年6月30日，信息技术领域专利申请总量达到111.8万件，发明专利申请量超过76.6万件，实用新型专利申请量接近35.2万件，比截至去年9月30日统计的专利申请总量增加近13.3万件，其中发明专利申请增加8.7万件，实用新型专利申请增长4.6万件，发明专利申请的增加量超过实用新型专利申请的增加量4.1万件，这表明，信息技术领域专利积累得到进一步加强，信息技术领域继续重视并不断加强对技术含量较高的发明专利申请量申请。

2. 国外发明专利申请量仍超过国内4.8万件，不过这一差距在逐年缩小。

图2-2-1是我国申请人和国外申请人在我国专利局所申请的信息技术领域相关专利申请总量、发明专利申请的对比情况，国内专利申请总量超过国外近30万件，但国外发明专利申请量仍超过国内，不过国内发明专利申请与国外的这一差距经过近几年的发展，正在逐步缩小，图2-2-2关于2007-2010年国外超过国内发明专利申请量变化情况显示，从2007年的相差11.6万件，到今年已经缩小到了相差4.8万件。

3. 主要国家在华专利申请格局没有改变，但各国专利申请量增长速度有较大差异。

表2-3是申请量排名前15位的国家在我国专利局申请专利的状况。这一分布状况表明：

与去年态势会统计数据相比，来华申请专利的国家中，申请总量排名前十五位的国家在华专利布局状况没有改变，其中，日本、美国、韩国仍然以绝对优势位列前三，申请总量分别为17.5、9.1、4.7万件。但前十五位国家在华专利申请增速有较大差异。专利申请总量增长最快的是新加坡，达到15.2%，增长速度较快的国家有以色列、加拿大、瑞典，专利申请总量增长也都在10%以上。其余国家的增长量则都低于10%。从绝对数量的增加来看，芬兰、瑞士、新加坡、以色列的专利申请增加数量排名比其专利申请总量排名靠前一位，而英国、澳大利亚的专利申请增长量排名落后于其专利申请总量排名两位，其它国家的增长量排名基本与专利申请总量的排名相同。

表2-3 ：专利申请总量前十五位国家在华专利申请对比状况（单位：件）

态势三：内地各省市专利申请态势

1.各省市专利申请量都有较大的增长，专利申请总量增长超过20%的省市达到8个，超过1万件的省市比去年增加2个。

从信息技术专利申请在内地各省市的分布情况来看，排名前十四位的省市，专利申请总量均超过1万件，比去年多出两个省市。广东省以14.1万件的专利申请量位列内地各省市专利申请量首位，具有绝对优势。

内地各省市专利申请增长速度各有不同，增长最快的是四川省，与上届态势会统计数据相比增长了27.4%，此外，山东、江苏、浙江、安徽、福建、重庆增长速度也较快，分别为26.9%、26.3%、25.4%、24.5%、23.9%、23.2%，申请量基数最大的广东省增长速度也达到了20.8%。

专利申请量增长速度最快的四川省专利申请总量排名由第十位上升到第九位，上升一位；增长速度位列第二、三位的山东和江苏，专利申请总量排名次序与去年相同，这一方面是因为排名靠前的相邻省市之间专利申请总量的数值差距较大，另一方面也因为相邻省市也都保持了较快的增长速度；除四川省外，福建、安徽省的专利申请总量排名也分别上升一位，与这三个省份的排名上升一位相对应地是湖北、河南、吉林的排名分别下降一位，其它省市排名没有改变。

表3-1 2010年内地各省市专利申请情况

2.发明专利申请量增长超过20%的省市达到17个，四川省发明专利申请量增长最快，达到46.2%。

从信息技术发明专利申请在内地各省市的分布情况来看，内地各省市发明专利申请增长速度与专利申请总量的增长速度呈现一样的态势，即各省市之间增速各有不同，增长速度最快的前六位省市分别是四川、山东、江苏、福建、陕西、河南，与上届态势会统计数据相比，这六个省市分别增长了46.2%、42.3%、33.5%、27.4%、26.9%、25.3%，申请量基数最大的广东省增长速度为23.4%。

发明专利申请量增长速度最快的六位省市的排名与去年国内各省市发明专利申请量的排名相比变化各不相同。增长速度最快的四川省发明专利申请位次比去年上升3位，山东、福建、河南各上升1位；江苏省发明专利申请增长速度位列第3，不过发明专利申请量的位次与去年相同；陕西省增长速度位列第5位，但发明专利申请量的位次与去年相比下降1位。此外，辽宁省的发明专利申请总量排名下降了2位，湖北、湖南、吉林的排名分别下降了1位，其他省市排名与去年相同。发明专利申请量较快的省市有些排名下降了，这一方面说明相邻内地各省市也保持了较快的、甚至更快的增长速度，同时也与各省市增长的基数不同有关。

态势四：内地企业专利申请态势

1.除中兴、华为外，我国内地主要公司与跨国公司的专利申请量还存在较大差距。

表4-1是信息技术领域内地专利申请总量前十位企业与来华申请专利的跨国企业的专利分布对比状况，从对比中可以看出，我国申请量最多的华为、中兴两家公司申请总量分别为2.7万件和1.9万件；排名第三的比亚迪公司虽然近两年来申请量有了很大增长，但申请量只有4700余件；前十位跨国公司申请总量都超过一万件，而前十位内地公司只有华为、中兴超过1万件，其余企业的申请量都少于5000件。表明我国内地企业除个别公司外，多数与跨国公司还有较大的差距。

表3-2 :2010年内地各省市发明专利申请情况

表4-1 内地专利申请总量前十位企业与跨国公司前十位企业专利分布状况

2.内地排名靠前企业以通信、家电行业为主，该行业企业的专利申请增长速度快于其他行业企业

内地企业的专利申请表现出明显的行业特征，在专利申请量排名前十位的企业中有四家以通信为主营业务的企业，四家以家电为主营业务的企业，从事通信、家电行业的企业技术创新意识更强，创新速度更快，相比去年态势会的统计数据，美的专利申请量增长了31.0%，大唐电信、海信、中兴等企业专利申请总量增长都在27.0%以上。表明这些领域的知识产权竞争更为激烈，因而这些领域的专利积累也明显强于其他行业。

3.部分电子信息百强企业专利拥有量与其企业发展规模不相适应，需要重视企业专利积累和战略布局以保持创新发展。

2010年电子信息百强前二十位企业的专利申请分布状况显示，共有七家企业的专利申请总量排名落后于其百强排名，其中三家企业的申请总量排名落后于其百强排名超过五位，表明部分百强企业专利申请数量与其企业发展规模不相适应，与其百强排名不相匹配；从发明申请量来看，共有十一家企业的发明专利申请排名落后于其百强排名，其中三家企业的发明总量排名落后于其百强排名超过五位。今年工业和信息化部对电子信息百强企业入围标准进行了调整，将以企业规模为标准改为以企业规模、效益和研发进行综合考核，这是因为从长远来看，缺乏技术创新的企业在激烈的市场竞争中必然处于劣势，只有不断的坚持创新才能为企业带来更高的利润和更广阔的发展空间。

态势五：国外企业在华专利申请态势

1.各跨国公司专利申请增长速度有较大差异，富士通增长最快，达到56.9%，而增长最少的NEC公司只有0.7%。

在信息技术领域来华专利申请量最多的二十家跨国公司中，有十一家跨国公司的在华专利申请量与去年态势会统计数据相比，增长了5%以上，其中，富士通公司专利申请量增长了56.9%，高通公司的专利申请量增长了19.12%，微软公司增长了12.4%，此外，索尼、爱立信、诺基亚、日立的增长速度也较快，增长量也都超过了7.5%；与去年态势会统计数据相比增长速度较慢的是NEC、摩托罗拉，只增长了不到1%。

由于增长基数不同，各跨国公司信息技术领域专利申请绝对数量增长情况的排名与增长速度不完全相同。富士通公司增加数量最多，达到3247件，其次是LG、索尼、日立，分别增长了1720件、1513件、1011件；摩托罗拉公司增长量最少，只有34件。

2.韩日企业继续领跑，并不断巩固和加强在华专利布局。

韩国的三星以30936件的专利申请总量继续保持跨国企业在华专利申请排行榜第一的位置，LG自去年申请量超越松下之后，今年以28965件的专利申请总量继续保持了专利申请总量第二的位次。总体来看，日本和韩国企业在华专利申请的积极性明显高于其他国家和地区，信息技术领域在华专利申请量排名前20位的外国公司中，日本企业10家，韩国企业两家，日韩企业均排在申请榜的前列，而且有不断上升的趋势，去年位列16的富士通，今年排名13，比去年提前三位，专利申请量比去年态势会统计数据增加3200余件。这一方面表明韩国和日本企业对我国市场的地缘依存度较高，另一方面也表明韩日企业希望通过专利布局不断巩固其产品的市场地位。跨国企业在我国专利布局的加快，使得我国国内信息技术企业在国内国际两个市场中，同时面临着国外公司的同台竞争，因此必须具有更加国际化的知识产权战略眼光和知识产权创造、管理、保护和运用策略，才能适应当今以知识产权为主要手段的全球化市场竞争，在日益全球化的信息产业竞争格局中谋求更好的发展。

表4-3 电子信息百强企业前二十位专利申请及发明排名情况统计表

表5-1 -1 国外公司在华专利申请总量及增长情况

态势六：各大类技术领域专利申请态势

1.信息材料与加工工艺、广播与电视、计算机与自动化领域的申请人更注重对技术含量相对较高的发明专利申请，基本电路与通用设备领域技术创新更为活跃。

图6-1是九大类技术领域专利申请分布状况，图中技术领域的先后顺序按发明专利比例从高到低依次排列，在信息产业的9个技术领域“通信、广播与电视、家用电器、电子元件、电子器件、基本电路与通用设备、电子测量与雷达导航、计算机与自动化控制、信息材料与加工工艺”中，信息材料与加工工艺发明比例最高，达到85.98%；广播与电视领域发明专利申请比例83.94%，位居第二；计算机与自动化领域发明专利申请比例超过通信技术领域，位居第三。这些领域较高的发明比例表明相应领域的申请人更注重对技术含量相对较高的发明专利的研发和申请。

从专利申请总量的技术积累来看，申请量最多的是基本电路与通用设备技术领域，达到40.6万件，其次分别是计算机与自动化和通信两个技术领域，专利申请量分别为20.9万件和20.4万件，各技术领域专利积累数量有较大差异，表明不同行业的技术创新活跃程度不同，同时也与各技术领域技术更新速度不同有关。

2. 国内在电子信息产业9个技术领域的发明专利申请比例正逐年提高，国内申请人研发能力不断提升。

图6-2关于国内九大类技术领域发明专利申请比例变化趋势的状况显示国内在电子信息产业9个技术领域的发明专利申请比例正逐年提高，自2007年起的最近四届信息技术领域态势发布会的统计数据显示，该比例在2007年、2008年、2009年分别为43.49%、48.19%、50.61%，而在今年达到了52.96%，这一对比显示，国内在信息产业九大技术领域的发明专利申请比例逐年提高，国内与国外发明比例差距逐年缩小，表明国内在九大类技术领域的研发能力不断得到提升。

3. 国外在信息材料与加工工艺、广播与电视、电子器件三个技术领域的专利总量超过国内。

图6-3是国外电子信息产业九大类技术领域专利申请总量占国内外总量的比例，图中比例显示国外在信息材料与加工工艺领域的专利申请占该领域专利申请总量的比例最高，达到57.4%，其次是广播与电视、电子器件领域，分别为52.9%、50.5%，说明国外在这三个技术领域的专利申请总量多于国内在相应领域的专利申请总量，同时表明，国外申请人对在这三个技术领域的专利布局更加重视，也表明相对于国外专利申请而言我国申请人在这几个技术领域的布局较为薄弱。