再生企业自主创新专项资金申报技巧

本刊日前从国家发改委培训中心举办的“新形势下自主创新专项资金申报与产业发展专题研讨班”上了解到，为贯彻落实国家关于加强自主创新及十大产业调整振兴规划的战略部署，中央和地方财政在2009、2010两年集中投入3700亿元对企业自主创新给予支持，掌握自主创新项目专项资金申报程序，提升自主创新能力，是再生资源企业亟待加强的课题。

一、2010年国家主要科技计划

2010年国家主要科技计划根据项目所处的阶段划分，可分为研发类项目（科技部）；成果转化项目（工信部、财政部、环保部）；产业化项目（发改委、建设部、农业部、商务部）；技术改造项目（发改委）；根据资金的种类划分，可分为自主创新专项资金（自主开发、大学科研院所合作开发、国内外引进消化吸收再创新）；节能改造专项资金（采用国内外成熟的产品或技术自用达到节能、降耗的效果）。

科技部系统

1.863计划、973计划、科技支撑计划

隶属前沿技术开发，重点考虑两个方面：一是企业自筹资金的能力，二是研发团队的实力。申报此类项目需是企业和大学或研究院联合申报。支持额度为100万～500万元。

2.科技型中小企业技术创新基金

申报主体要求：不受成立时间的限制，实收注册资本大于30万元。

无偿资助指标：销售收入、总资产小于5000万元，新增投资1000万元以下。

贷款贴息指标：销售收入、总资产小于8000万元，新增投资3000万元以下，资产负债率在合理范围内（70％以下），每年的科研经费投入占销售收入的5％以上。

项目要求：研发阶段或小批量生产销售，指南中明确不支持的项目不要申报，其它的产品都可以，产品领域靠在指南的三级目录亦可。

支持方式：无偿资助、贷款贴息

支持额度：一般项目100万元，重点项目200万元。

3.引导类计划

火炬计划、星火计划、重点新产品计划。

工信部系统

1.中小企业发展专项资金

固定资产建设类项目：在建、新建、技改项目，建设期不超过2年、成立两年以上；上一年度企业的销售收入小于3亿元、总资产小于4亿元；项目计划总投资、固定资产投资要求无偿资助总投资不超过4500万元，固定资产投资规模不得超过3000万元；贷款贴息总投资不超过6000万元，固定资产投资规模不得超过4000万元；项目的环评、备案（前期工作）；上年度完税证明、前期已投入自有资金凭证。

担保（再担保）业务补助项目：近一年开展的担保业务或再担保业务；单个担保机构、再担保机构最高补助不超过3000万元。

企业提高素质活动补助项目包括两部分内容，一种是提升企业管理水平补助项目，要求两年前完成项目的建设；扶持额度不超过实际投资额的50％（软、硬件）。一种是企业专利申请补助项目，要求近三年内获得的专利（授权、受理）10项以上（发明大于5项）；单个专利不超过5万元，单个企业不超过300万元。

中国国际中小企业博览会补助项目：每个展位3000元，重灾区每个展位再补助3800元。

支持方式：无偿资助、贷款贴息

扶持额度：最高300万元（不超过国定资产投资10％和前期已投入资金）

2.电子信息产业发展资金

申报要点：申报主体成立时间两年以上，注册资金200万元以上（支持外商独资企业）；凡涉及申报集成电路芯片设计项目和软件项目的单位必须提交使用正版开发软件的依据（购买或租赁开发软件等的发票或合同的复印件）。

支持方式：无偿资助、贷款贴息

支持额度：一般项目200万元，重点项目400万元。

3.工业清洁生产示范项目

包括以验证新技术成熟度、可靠性、先进性为目的产业化应用示范项目和应用成熟、先进适用于清洁生产技术实施的重大技术改造推广示范项目。

申报条件：项目实施后原则上不新增产能；总投资在3000万元以上；应用示范项目应已经开工在建，或具备开工条件；推广示范项目应已完工项目。申请报告由具有乙级（含）以上咨询资质的专业机构编写；申报项目或其它项目（本公司）已通过地方主管部门（环保部门）清洁生产审核；央企可以直接上报工信部；技术符合《国家重点行业清洁生产技术导向目录》。

支持方式：补助或奖励

扶持额度：应用示范项目不超过项目总投资的20％；推广示范项目不超过项目实际投资额的15％。

4.核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品国家科技重大专项

申报要求：中国境内注册，具备独立企事业法人；中方控股，注册资本为申请资金的30％以上；指南中已明确课题、研究目标、验收指标、研发周期，申报主体承接课题。

国家发改委系统

1.高技术产业化项目

是指以关键技术的工程化集成、示范为主要内容，或以规模化应用为目标的科技自主创新成果转化项目。

申报时间：每季度不定期发布各领域的申请通知

支持方式：无偿资助、贷款贴息

扶持额度：500万～2个亿（不超过总投资的15％）

2.国家重大技术装备研制和重大产业技术开发项目

是指国家重点工程需要的重大装备研制和重点产业结构优化升级所急需的产业共性、关键技术研发项目。

支持方式：无偿资助

扶持额度：300万～1000万元

3.国家产业技术创新能力建设项目

是指以突破产业发展的技术瓶颈、提高重大科技成果工程化、产业化研发及验证能力为目标的国家工程实验室建设项目（工程实验室项目）和国家工程研究中心建设项目（工程中心项目），以及以提高企业技术创新能力为目标的国家认定企业技术中心建设项目（技术中心项目）。

支持方式：无偿资助

扶持额度：300万～1000万元

4.国家高技术产业技术升级和结构调整项目

是指以先进的技术、工艺和设备改造落后的生产条件为主要内容，以推进信息产业、生物产业、民用航空航天产业扩大规模，促进产业结构优化升级和以信息化带动工业积极发展电子商务和企业信息化为目标的建设项目。

5.中央预算内投资备选项目和节能减排财政奖励项目

中央预算内投资备选项目选项内容主要围绕节能、节水、资源综合利用、循环经济试点、污染防治五个方面。

支持方式：无偿资助

扶持额度：总投资的6％～8％

节能减排财政奖励项目选项内容主要围绕燃煤炉（窑炉）改造、余热余压利用、节约和替代石油、电机系统节能、能量系统优化、绿色照明、建筑节能工程项目。

支持方式：以奖代补（奖励）

扶持额度：东部地区按200元/吨标煤，中西部地区按250元/吨标煤

在重点产业振兴和技术改造项目中，重点支持领域主要针对九个行业，即钢铁、汽车、船舶、石化、纺织、轻工、有色金属、装备制造业、电子信息。

项目承担企业的基本条件：银行信用等级原则上在AA以上；资产负债率在60％以下，企业净资产原则上要大于项目总投资；近三年生产经营状况良好。

上报项目的基本条件：项目各种手续齐备，近期开工建设，或已经开工的项目；企业自筹资金来源明确、有保障；项目建筑工程投资原则上不得超过固定资产投资的30％。

项目资金补助标准：采用定额补助和贷款利息补贴两种方式。大项目原则上实行定额补助方式，补助标准原则上不超过项目固定资产投资额的6％；小项目按贴息补贴，原则上按项目贷款的实际发生额两年贷款利息安排贴息资金；不超过固定资产贷款额的10.8％。

工业中小企业技术改造项目重点支持工业中小企业围绕提高自主创新能力、促进节能减排、提高产品质量、改善安全生产条件等方面开展技术改造。除国家支持的重点产业和技术改造专项外，适当扩大到其他行业和地方特色产业、传统手工业。

补助标准：项目固定资产投资额在1000万元及以下的，补助资金比例为12％；项目固定资产投资额在1000万～3000万元（含3000万元），补助资金比例为10％；投资额在3000万元以上的，不纳入资金安排范围。

项目申报基本条件：项目单位符合中小企业标准；项目符合国家相关产业政策要求；按照投资管理规定进行了核准或备案；项目单位银行信誉良好，企业无违法违规行为；项目建筑工程投资不超过固定资产投资的30％。

环保部系统

中央环境保护专项资金：重点支持环境监管能力建设项目、集中饮用水源地保护项目、区域环境安全保障项目、建设社会主义新农村小康环保行动项目，污染防治新技术新工艺推广应用项目。

支持方式：拨款补助和贷款贴息

支持额度：不超过总投资的20％

财政部系统

地方特色产业中小企业发展专项：用于支持地方特色产业集群和特色产业聚集区内中小企业技术进步、节能减排、协作配套，促进产业结构调整和优化的资金。

重点支持范围：促进中小企业技术创新和成果转化；鼓励中小企业节能减排；加强中小企业与骨干企业专业化协作；支持中小企业产业升级和延伸；改善中小企业服务环境。

申报主体须同时具备下列条件：位于地方特色产业集群或特色产业聚集区内；具有独立的法人资格；财务管理制度健全；会计信息准确完整，纳税信用和银行信用良好；申报项目符合国家及省发布的具体要求。

支持方式：无偿资助、贷款贴息

扶持额度：不超过300万元

战略性新兴产业发展专项

9月8日，国务院常务会议中确定了七大战略性新兴产业发展的重点方向、主要任务和扶持政策。节能环保产业、高端装备制造产业、生物产业、新材料产业、新能源汽车、新能源产业、新一代信息技术产业等七大产业的战略性地位必将在国民经济发展“十二五”规划中进一步得到确认和明晰。现在各省市地区正在紧张编制“十二五”规划，目前新兴产业均作为重头列入其中，而各地又根据自身特点确定了七大、八大或九大新兴产业。各省市出台了相关税收、资金扶持政策、专项资金暂行管理办法等。

以广东为例，7月6日发布的《广东省战略性新兴产业发展专项资金管理办法（试行）》规定，原则上每年安排20亿元，集中支持战略性新兴产业发展。在支持额度方面，单个企业的项目，每个项目支持金额不低于1000万元，不高于5000万元；产业集群项目，每个项目支持金额不低于3000万元，不高于8000万元。项目投资规模较大的，可在报请省政府批准后另行研究给予特殊支持。

其它专项

发改委：非电行业烟气脱硫示范项目，创业风险投资备选项目，城镇污水、垃圾处理设施建设备选项目，城市餐厨废弃物资源化利用和无害化处理试点，城市矿产示范基地建设，半导体照明产品应用示范工程项目。

环保部：农村沼气专项，土壤污染防治专项，水体污染控制与治理科技重大专项，污染物减排专项补助资金，中央农村环保专项，重金属污染防治专项，环境保护科学技术奖。

二、申报材料准备中常见的不足

项目申报前要查看近两年发布的常规项目资料，掌握申报主体、项目应具备基本的条件，包括项目基本情况：成熟度、知识产权、技术水平、不支持的项目、投资情况等；企业状况：企事业法人资格、注册类型、注册资本、注册时间、经营范围、净资产、销售额、总资产、资产负债率等；通过掌握以上信息对本公司是否符合申报的资格作出准确的判断。

在申报材料的准备过程中，常见的问题主要集中在以下几点：

1.申报书内容填写过于简单，没

关注有清晰的研究内容、技术路线、方法不明确；

2.项目经费预算、资金计划不合理，申请经费太高或不合理（如全部用于购买设备或人员费） ，自筹资金安排不明确或不符合企业实际；

3.项目承担单位技术力量不够强，缺乏自主研究开发能力和经验，项目组成员结构不合理，甚至不真实；

4.项目实施时间太长，一般项目以1～2年为宜；

5.验收指标不明确，缺少量化标准，难于执行；

6.项目承担单位与参加单位之间合作分工不明确，或知识产权状况不清晰；

7.所提供的材料不全面，不系统，不能互相印证，甚至互相矛盾，说服力不强。

三、申报注意事项、申报技巧

目前企业在争取资金工作中呈现出以下特点：一是思路逐步清晰，二是争取项目的主动性逐步提高，三是与上级项目主管部门的关系越来越好，四是争取项目的办法越来越多，五是政策引导性越来越超前，六是争取项目的效果越来越好。

但同时，还存在着一些问题和不足：一是主动性还要进一步加强，二是畏难情绪还不同程度的存在，三是产业政策研究不够，四是项目的策划、可行性研究、申报材料的准备等工作做的还够到位，五部门协调配合还不够，六是个别项目建设的质量、速度、资金的运作、招投标的方式等方面没有完全符合要求。

企业在项目申报中，主要应注意以下几个方面：

一要超前谋划储备。要多渠道、多层次了解、研究、掌握国家政策信息，善于从国家出台的各项政策中寻找机遇，挖掘项目，抢占先机争取上级政策性资金投入。要积极关注国家投资导向，用政策信息引导项目争取工作，避免项目争取的盲目性。现在很多省市都建立了项目的储备库，企业在申报过程中多关注地方的扶持政策，争取入库。

二要对项目进行适当包装。在项目的规划审查、用地审批、环评审查、银行审贷、项目审批等工作中，要兼顾严格的申报程序。要组织专门力量对上报项目的名称、建设内容等按照国家、省的相关要求进行精细包装，增强项目的前瞻性和科学性，确保项目前期工作深度达到国家、省市的要求。

三要重视材料组织。申报材料的每一部分都要求认真精心准备，且要注意：

1.项目可行性报告一定要论述准确，真实可靠，全面反映申报项目的基本情况。

2.项目可行性报告中，项目技术含量和先进程度的论述需要给出专家鉴定结论或报告，尽量提供权威机构或国家、国际技术标准，比较国内外同类研究或产品的主要技术指标。

3.项目工艺流程要有一定的合理分析，在不泄密的情况下对关键的技术环节要予以阐述。

4.项目技术创新点要简明、集中，明确指出是全新的产品，还是全新的原理，或是工艺的重大改进，以及在技术性能指标方面有什么具体的突破，对于原创性的技术一定要着重论述。

5.项目技术成熟度、进展情况、技术风险，要明确地予以有理有据的分析，如对关键工艺的掌握和应用熟练程度、是否有产品或样机、产品结果与性能、用户的反馈意见、是小试还是中试、技术风险存在的根据和予以规避的条件方法等。

6.项目市场分析切记要避免笼统的分析或者按比例放大，一定要在分析市场空间、行情现状和发展趋势的基础上，论述项目产品的性能价格比和可以被用户接受的根据，注重用户使用情况反馈。

7.项目社会效益分析要充分突出行业地位和对产业化的引导带动作用；经济效益分析不要盲目扩大，对能够实现的目标客观地进行科学分析。

8.申报单位情况，要尽量体现出申报单位的特色和实力，反映出良好的人才结构和较高的素质，所取得的业绩和资信程度。财务状况要充分展示，财务指标清楚。申报单位的制度要健全并在申报材料中阐述。

9.附件准备整理要仔细、全面、有针对性，要与项目可行性报告和申报单位的内容相符并给予证实。

四、建议

想要申报专项资金的企业最好能根据企业或项目的发展进行整体策划，建立一套完整的项目申报计划（三至五年），最好能体现国家、地区项目的规律性，每个科技计划之间的衔接性和企业长期发展的前瞻性。

需要注意的原则性问题包括：同一项目在同一年度有机会在不同的主管部门同时申请立项，有一项目在执行期内不得以其它项目再申请已立项科技计划或专项资金，不同项目在同一年度不得以任何方式申请同一部门的同一专项资金或科技计划。