地方本科高校申报国家自然科学基金项目之思考——以福建地方本科高校为例

黄争红

(泉州师范学院 科研处,福建泉州 362000)

地方本科高校申报国家自然科学基金项目之思考
——以福建地方本科高校为例

黄争红

(泉州师范学院 科研处,福建泉州 362000)

地方本科高校申报国家自然科学基金的获准率普遍偏低,究其原因既包括高校本身的“软硬件”条件的欠缺,更重要的是申请人在选题及申请书撰写过程中存在的问题所致。地方本科高校如何根据学校实际情况,在基金委“二十四字方针”的指导下,充分发挥地方优势学科和特色等有利条件,摸索行之有效的申报策略,以求在基金项目获批资助上有所突破,文章以福建地方本科高校的申报经验为例,从科研管理工作的角度出发,在总结基金申报中常见的落选原因的基础上,提出高校应加大基础条件的建设力度,科研人员应进行创新型、特色型选题并认真撰写申请书等建议。

地方本科高校;国家自然科学基金;申报

国家自然科学基金(以下简称基金)是国家创新体系的重要组成部分,主要资助自然科学基础研究和应用基础研究。基金的评审有着规范的程序,比其他项目申请更公开、公平、公正,从某种角度反映出申请者的学术能力,[1]188-191同时也反映了各高校在基础性研究领域的水平。基金委从“八五”期间开始贯彻实施“控制规模、提高强度、拉开档次、支持创新”的资助原则,意味着基金委在过去发展的基础上,对申报项目的资助已从量的起点提高到质的转变,这对基金项目的申报质量提出了更高要求,使申报基金项目的竞争更加激烈,更使地方本科高校获批的难度大为增加。地方本科高校如何根据学校实际情况,在基金委“二十四字方针”的指导下,充分发挥地方优势学科和特色等有利条件,摸索行之有效的申报策略,以求在基金项目获批资助上有所突破,是值得探索的问题。本文以福建地方本科高校近年来基金项目的申请及获批的情况为参考,分析这些高校在基金项目申请中屡屡受挫的原因,并相应地提出改善建议,以期对地方本科高校科研实力的提升有所帮助。

一、申报获准率偏低的现状及原因

1.现状

2005～2009年间,福建地方本科高校申报基金项目的数量年年有所增长,中标项目数也取得了较大突破,特别是2009年度福建地方本科高校共获得了5项资助项目,厦门理工学院3项、闽江学院2项,此外莆田学院在2006年度曾获批1项。五年来获批总项目数为6项,但还有四所高校没能中标。在成绩取得突破的同时,也存在较大问题,这主要表现为获批项目虽然较以前有所突破,但整体数量偏低,将获批数与申报数相比,命中率仍处于较低水平等方面。例如,福建省7所地方本科高校2007年度和2008年度申报基金项目数分别为57项和58项,立项数均为0项;2009年度申报62项,立项5项,虽有所突破,但也仅为8.1%的获准率。作为地方高校,其与老本科高校甚至名牌高校在师资队伍、软硬件条件、学校投入上面固然存在着明显的差距,是其申报项目易落选的主要原因,但其自身诸多不科学因素也是导致落选的重要原因。高校的科研工作人员,如何在困境中发现原因、通过具体分析寻找突破,是改变现状的关键所在。

2.原因分析

依据收集到的2005-2009年期福建省7所地方本科高校申报基金项目而未获资助的274份反馈材料的信息(统计资料来源于国家自然科学基金委员会科学基金网络信息系统),可以对落选的主要原因进行统计分析。根据对专家反馈意见的分析总结,并结合申报过程中初审存在的问题,可以对福建省地方本科高校申报基金项目的主要落选原因归纳出以下十五种情形。

表1 2005～2009年福建省7所地方本科高校申报基金项目落选原因分析

二、提高申报获准率的对策与建议

国家基金项目的申报面向全国,资助领域广泛,申请项目数量逐年增多,竞争越来越激烈,获得立项资助的难度也逐年增大。从落选原因分析表中可以看出,未能获批资助的主要原因有：创新性不够、立项依据不足、研究目标不明确、研究内容缺乏特色、研究方案缺乏可行性、研究基础薄弱等。如何结合实际来克服、解决这些主要问题,需要地方本科高校科研工作人员着重考虑。

1.加强科研环境建设,优化科研基础条件,提升科研竞争力

地方本科高校要提升科研实力和竞争力,就必须加强科研环境建设,优化科研基础条件,为科研创新提供保障。要有长远的眼光,做好各项基础工作,扎实基础,增强科研整体实力。在申报国家自然基金项目中,因为地方本科高校的自身软、硬件实力欠缺而导致申报失利的原因主要有前表中的第9项,也即学校的基础研究条件欠缺,如研究团队实力不具备优势、学校的科研设备不足以支撑该项研究工作等。因此,地方本科高校应从这些方面入手,提高自己的软、硬件条件,增强科研竞争力。

(1)加强重点学科与优势学科建设,营造科研创新动力 学科建设是科研的载体,其水平是衡量学校科研水平的重要标志,地方本科高校要想提高科研竞争力,就必须抓好学科建设。由于地方本科高校在人力、财力、物力等方面与省属以上高校差距较大,要想在基金项目申报中取得一席之地,就必须在综合分析已有学科和学科发展趋势的基础上,进行科学定位,注重培养和发展特色学科,做到“有所为,有所不为”,大力支持优势学科建设,突出重点,形成“人无我有,人有我强,人强我特”的学科框架。在加大力度建设重点学科和特色优势学科的同时,注重发展新兴学科和交叉学科,合理配置和整合学校的科研资源,形成科研创新的强大动力。

(2)重视引进和培养高水平的科研人才,提升申报项目的竞争力 科技进步和创新的关键在于人才,要有高水平的项目,就要有高水平的科研人员,有影响力、号召力的优秀学科带头人和有凝集力、竞争力的优秀科研群体。高水平的科研人才是高校科研实力的重要力量,也是获取基金项目的生力军。国内多数重点高校都非常注重高水平科研人才的引进与培养,特别是大力引进海外留学回国人员,或者是出资送到国外知名大学或科研院所进行合作研究,这些人员在他们获得基金等国家级项目中占有很大部分的比重。近年来,福建省地方本科高校中的厦门理工学院和闽江学院在高水平人才的引进和培养工作的力度相对较大,使得学校的科研实力和科研水平等方面都得到了较大的提升,这也是他们基金项目获得较大突破的重要原因之一。因此,引进和培养高水平的科研人才是提高地方本科高校提高申报项目竞争力的一大工作思路。在这方面,学校有关部门要以人为本,外引内联,加大力度培养和引进一批科技将才、中青年学术骨干,形成若干支具有自身优势和特色的较高水平的科研人才队伍,即能提高学校科研实力,也可为学校储备科研和技术力量。

(3)注重研究平台建设,形成优势科研团队 研究平台是高校学科建设、人才培养和科研项目实施的依托和基础。地方本科高校存在着科研机构和科研队伍整合难、科研资源共享难的现象,学校应统一思想,加大力度对全校大型科学仪器与设备、科技数据与文献、科研机构、科研人员等科研资源进行战略的重整和体制创新,构建完善的基础条件支撑体系,形成若干个按学科机制运行的精干、高效、开放式科研资源共享的高水平创新型研究平台,以提高学校科研可持续发展能力。特别要针对重点实验室,加大投入,专项资金购买足以支撑其进行高端研究的仪器设备,帮助他们增加获批项目的竞争力。地方本科高校应在有限的科研资金投入中以优势的研究平台为依托,形成竞争力强的科研团队,为争取基金项目奠定坚实基础。

(4)完善和落实激励机制,激发科研人员申报热情 科学有效的科研激励机制是调动科研人员积极性、推进科研工作大力开展的有效手段。科研激励机制的效能要得到最大程度的发挥,关键在于其创新。近年来,高校科研管理中常采用目标激励、协作激励、竞争激励、情感激励等激励方式以图实现突破。地方本科高校应在参考这些激励方式的基础上,制定出适合本校发展的措施,使激励机制成为促进科研可持续发展的动力。[2]127-130当前,地方本科高校科研队伍仍存在创新能力不足、竞争意识淡薄等诸多问题,应制定有效的激励机制,调动科研人员积极投身科研工作,把科研工作作为岗位聘任、年度考核、分配制度的核心条件,对科研成绩突出的科研人员,要通过重奖等形式,使其收入和贡献直接挂钩。例如,凡申报基金项目通过校内评审的项目均可按获批“校级项目”科研分计算科研工作量;凡获得国家基金资助的项目,学校给予一定额度的配套资金,年终时按项目获批金额的20%重奖给项目主持人;区别对待落选项目,对那些创新性强、专家评审意见较好,因前期工作基础稍差通过基金委通讯评审但未通过终评的项目,学校可以考虑给予专项经费鼓励项目组展开研究,夯实基础,以在下一年度继续申报。这从另一个角度而言是建立一种预研机制。很多项目申请被驳回的理由是前期成果不足,而这样的激励机制正是资助申请人先完成一定的预期成果,在此基础上再次进行项目申报,固然获批的把握就能增加几分。

2.充分做好准备,提高申报项目数量和质量

(1)以科研人员为核心,精心组织申报工作 国家自然科学基金项目的获取是单位在基础研究领域水平的体现,也是高校科研工作水平的检阅。地方本科高校应高度重视,认真做好宣传和动员等基金项目申报组织工作。首先,情报信息是科研活动的重要资源和财富,作为科研管理部门应及时了解和掌握当年基金政策上的微观变化和资助形势,以便对申报的项目作一些相应的调整,尽量挖掘优势学科潜力,突出重点;其次,还应根据《国家自然科学基金项目申报指南》等文件要求和规定,结合本校的实际情况,制订详细的申报计划,编写《基金申报必读》等信息材料,分发给科研人员,并充分利用校园网络、电子邮件等各种媒介,让科研人员尽可能深入地了解基金项目,消除他们的思想顾虑和畏难情绪;第三,组织基金项目申报动员会、申请书写作培训讲座、聘请专家介绍经验、召开项目申报论证与设计讨论会等科研活动形式,提高科研人员的认识和掌握具体操作方法。第四,国家基金委的评审结果下达后,要及时对基金委反馈的主要落选原因进行分析,将其反馈给申报者,并召开专题会议,对基金委反馈回来的情况进行总结和交流,吸取成功经验和失败教训,寻找差距,弥补不足,为下次申报工作做好准备。这些以科研人员为核心的申报组织工作能落到实处,将吸引更多的科研人员从事基金项目研究,为提高申报数量和质量奠定基础。

(2)选题科学准确,契合项目定位与自身优势地方本科高校的基金申报工作中,因为选题不当而导致落选的原因主要包括前表中的第5.7.8项。作为高校的科研人员应从这几方面入手进行科学准确的选题,提高申报项目的竞争力。

第一,了解和理解基金项目定位。申请者需要了解和理解基金项目定位来确定选题。基金项目战略定位是：“支持基础研究,坚持自由探索,发挥导向作用”,它的二十四字工作方针是“尊重科学,发扬民主,提倡竞争,促进合作,激励创新,引领未来”。它的评审原则是：“依靠专家,发扬民主,择优支持,公正合理。”[3]310-320这些原则决定了项目的总体资助走向,对它们的了解将使选题符合国家对科研发展的基本要求,提高项目的关注度。

要了解和理解基金项目定位中最重要的资助对象——基础研究。基础研究是指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作,它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。[4]此外,近年来基金项目申请数量持续增长,针对项目申请量特别是青年科学基金和地区科学基金项目大幅度增加的现象,基金委特别在资助工作中提出“更加侧重基础、侧重人才”的战略导向。地方本科高校的青年科研人员在确定选题的过程中,针对这两方面进行准确科学的选题将有利于提高项目的最终获批率。

第二,围绕科学问题进行选题。选题本身是一个科学问题,或者是从几个科学问题中提炼出的精华。申报的选题要求准确恰当、简明具体、用语规范、主体明了,字数适中。如何在项目名称有限的字数里,让专家明白申请者具体要进行什么研究工作,是一种让专家对该项申请形成良好印象的能力。

选题要注意选择学科的前沿课题,要把课题的科学性放在首位。若选择基础研究,就需在“解决科学问题”,“新理论研究”、“原理和创新”等应用基础理论高度上去提炼其中的科学问题。若选择应用基础研究,就要把解决国民经济和社会发展中所需要的基础理论和基础技术问题、创立新的技术和方法作为选题对象,要求在强调创新的前提下,具有实际应用能力。[5]78-82在选题中着重课题的创新性、基础研究与应用研究相结合,突出自己的新思路,必将大大提高选题的受关注度。

第三,整合学校优势力量形成特色选题。地方本科高校由于历史原因,在很多学科上都不具优势,如何整合自身的科研力量,形成相对优势,组织自己特色的、优势的、有创新性的项目来进行选题,以此为拳头项目去申报,才有可能在重重竞争中取得突破。作为高校科研管理人员,在组织申报时,要熟悉本校的研究力量优势所在,有针对性地组织项目申报,要尽可能发挥学校的重点实验室、重点学科、重点科研所的优势,始终把他们当做本校申报国家自然科学基金项目的头牌军。当然在抓重点项目申报时,也不能忽视一般科研人员的申报,应进行有效扶持,以优势学科的项目申报来带动和促进一般学科的良性发展,取得双效的成果。

(3)注重预研,培养预备项目 从申报项目落选原因分析,项目的预研程度与申报质量有着十分密切的关系,预研不充分、研究基础不完善、缺乏工作积累、研究力量有待加强等是项目落选的重要因素。在项目申报前,已进行了充分的前期研究,具有一定的工作积累,在相关的学术刊物上发表了一定数量的论文,使本学科及相关学科的同行专家对自己的研究工作有一定的认识和了解,能提高申报基金项目的获准率。从基金委和专家出于对国家经费负责和遵循科学研究规律的角度而言,也只会批准资助那些具有一定基础或具有一定成功预见性的课题。因此,缺乏基础研究的课题,即使其具有创新性也通常不能通过。

3.认真填写申请书,提交高质量的立项报告

申请书作为呈现给基金委和评审专家的唯一能体现学校科研工作水平和科研人员的科研态度、专业水平、科研能力等方面的承载体,必须要认真钻研、细细斟酌。从专家评审反馈意见来看,申请书的撰写不当导致落选的原因包括非学术性内容和学术性内容两方面。地方本科高校科研人员应当针对这些落选原因入手,改良撰写技巧、方法与思路,提高项目的命中率。

(1)非学术性填写内容中应注意的事项 申请书撰写过程中出现的非学术性问题主要包括前表中的第12.13.14.15等四项。撰写人若内容论证充分,且选题具备科学性、创新性和实用性,本已具备获批的可能,却因为形式上的不足导致落选,这是十分可惜的。因此,高校科研人员应本着严谨、认真的工作态度,对于自己上交的申请书在形式上仔细检查,避免因这些粗放型的错误而丧失机会。高校科研管理人员也应本着认真负责的态度对上交的各个申请材料仔细审核,逐项核对其形式问题,把这些不应该出现的失误扼杀在摇篮中。

(2)学术性填写内容中应注意的事项 申请书撰写过程中出现的学术性问题主要包括前表中的第1、2、3、4、6、10、11 等几项 ,这也是关键问题所在 ,是专家评审的重点内容。如前表所列,地方本科高校的基金申请项目落选的原因比例中,上述几项所占比重最大,如何克服在申请书中出现明显学术性问题,科研人员应着重注意。

第一,研究目标应明确具体,重点突出。任何项目研究都必须有目标,即项目完成后高度综合的理论和实践结果。研究目标应明确、具体,尽量避免在一项申请中同时存在多个研究目标。假若一项研究中必需同时存在多个目标时,它们之间应该有个主从关系,也即重点目标是什么,为了实现此重点目标,研究中还必须解决哪些问题,实现哪些目标。研究目标不仅应明确具体,而且要在现有的条件下能实现,具有可行性。

第二,研究内容应围绕研究目标,突出特色。研究内容是研究目标的具体化,必须和研究目标相配合。科研人员应根据围绕实现目标所需工作来设计研究目标,使专家看完相关陈述后相信你能够实现研究目标。地方本科高校的科研人员在研究内容的撰写中有时候会脱离研究目标而为,这使得申请书存在明显的学术问题,专家从研究内容中无法导出研究目标能否实现的必然,当然无法获得信任。研究内容的撰写也不必罗列太多,3-5个方面的内容就足够,关键是要将这部分内容论证到一定的深度,不能只泛泛而谈一般规律性研究,要突出特色角度,才能引人入胜。

第三,立项依据要充分。立项依据是整个项目的立论基础,通常应说明之前的学者做过那些研究,到达何种程度,本项目中申请人拟做出那些研究,是否存在突破或创新之处,这项研究最终能够解决哪些问题,解决的程度到达何种水平等等问题。为了让评审专家了解申请人对该领域知识点掌握的深度和厚度,立项依据应紧紧围绕着凝练的科学问题和提出针对性的、自己的学术思路,在此基础上结合他人已经展开的工作进行综合分析和论证,由此体现课题的研究价值。地方高校科研人员申报的基金项目中,很多论证中对立项依据的论证不够充分,或表现为对相关领域他人已有成果的了解不透彻,或是对自己的研究将实现到何种水平的阐述不到位,或直接按简答题的思路走,先阐述国内外的研究热点,归纳出本课题的研究意义,然后直接表达自己也将阐述相关研究。这些论证方法会使立项依据看起来要么不充分,要么缺乏新意,无法让专家产生兴趣。

第四,研究方案和技术路线的设计应具备可行性,突出创新或特色。围绕科学问题的研究方案设计首先必须有一套科学的研究方法,一般包括研究方法、技术路线、实验手段、关键技术等。申请书应对本研究中拟采用的研究方法进行详细的解释,并说明其运用的可行性和效果;其次要有合理的技术路线的设计,强调以科学问题为主线,完成本项目的技术流程、顺序、各项研究内容之间的内在联系等。若在技术路线的设计中存在创新或特色之处,在研究方案的设计中要进行突出介绍,使专家更清晰的明白项目创新之处的具体体现。地方本科高校的多数科研人员在申请书这一部分的撰写中,要么表达不清楚,要么喜欢把现代分析仪器用上,但用它做什么不明确,获取什么数据及该数据的意义不清楚,这都不符合科学的阐述思路。

第五,可行性论证应围绕项目的各项要素进行。可行性论证是使专家对本项目产生信任心态,且通过给予资助可能取得一定质量的研究成果。因此在可行性论证中思路应该围绕本项目进行,并不是介绍人员和设备能保证方案可得到实施,而应从理论上分析实现研究目标的可能;研究方法和技术路线将保障研究目标得以实现的可能;研究成果能够被社会所接受和承认,能产生社会效果的可能等。地方本科高校申报基金项目的科研人员,在该部分的阐述中,通常围绕着研究基础和工作条件来进行,这其实浪费了说服专家的机会。

第六,年度研究计划和预期研究成果的撰写。申请书中年度研究计划和预期研究成果一栏的填写也是决定专家意见的组成部分。年度研究计划中应包括拟组织的重要学术交流活动、国际合作与交流等内容。申请者应预期一个有水平的研究成果,而不是仅追求成果数量。地方本科高校的基金申请书中对年度研究计划的论述通常概括为三段路：其一文献收集和调研工作;其二实验研究;第三完成预期成果。有水平的科研成果不是仅靠文献调研和实验研究就能够完成预期成果的,所以应当转换思路,在这部分的撰写中将国际合作、学术交流与合作等内容放进去。

三、结语

通过上述分析,我们对地方本科高校科研人员申报基金项目中的常见问题有较为全面的了解,并通过分析寻找出可能解决的途径,这既包括高校本身的努力,也包括高校科研人员在选题和撰写申请书过程中应注意的问题。希望通过这样的初步研究,能对地方本科高校提高基金项目的获准率有所帮助。

[1]杨师.国家自然科学基金项目申报方法学[J].管理与教育 ,2007,(6) ：188-191.

[2]黄争红.地方本科院校科研管理机制之完善[J].泉州师范学院学报,2009,(11)：127-130.

[3]国家自然科学基金“十一五”发展规划.中国科学基金.2006,(5)：310-320.

[4]中国信息科学技术信息研究所.基础研究[DB/OL].(2005-06-05)[2010-05-20].http：//www.phinfo.gov.cn/policy_show.asp?id=17656.浏览时间：2010-5-20.

[5]林清.怎样撰写好自然科学研究项目申请书[J].广西师范学院学报(自然科学版),2005,(4)：78-82.

Some Considerations on Applying the National Natural Science Fund Project by Local Un iversity：an example from local un iversities in Fujian Province

HUANG Zheng-hong
(Scientific Research Management Office of Quanzhou Normal University,Quanzhou City,Fujian Province 362000,China)

The causes of the fact that there have been few app roval p rojects to Fujian Provincial Universities in app lying the National Natural Science Fund Project include：(a)insufficient“soft”and“hard”conditions from the universities them selves;(b)the questions existed in the topics selection or the app lication form w riting by the applicants.The article here takes the app lication experience of some universities in Fujian p rovince as an examp le,starts the discussion from the aspect of scientific research management experience,w hile summarizing some common causesof the failure app lication,suggests that the university should strengthen its suppo rts in term of the fundamental conditions;the applicants should focus their topics on innovative typesor those with characteristics and seriously w rite the app lication fo rm.It is hoped that the article w ill p rovide some helps fo r successful app lication.

local universities;app lication;National Natural Science Fund

G644

A

1672-0539(2010)04-089-06

2010-08-10

黄争红(1975-),男,福建惠安,泉州师范学院科研处,助理研究员,从事科研管理和教育管理研究。

韩冬苗)