从深港产学研基地的实践论科技企业孵化器在国家创新体系中发挥的作用

刘勇

（深港产学研基地产业发展中心，广东 深圳 518057）

自2006年中国进入“十一五”时期，经济发展步入新的阶段，需要全面贯彻落实科学发展观，加快转变经济发展方式，提高自主创新能力，以科技支撑发展和引领未来，使经济发展由要素驱动转向创新驱动，建设创新型国家[1]。然而，由于长期以来中国的科技和经济结合不够紧密，科技对经济发展的推动力没有充分发挥出来等问题，每年取得的重大科技成果3 万项左右，但是其平均转化率不到20%，形成产业规模的不到5%，而发达国家达到60%以上。技术进步对经济的贡献率为30%左右[2]，与发达国家的贡献率60%-80%相比相差甚远。

1 孵化器的起源和中国科技企业孵化器的发展现状

企业孵化器起源于二十世纪50年代的美国。当时，纽约有家占地26 万平方米的企业破产，被乔曼库家族收购后，进行分割出租，并提供注册、融资、市场营销等服务，首批进入的3 家企业带动了2000 人就业。科技企业孵化器是在二十世纪80年代微电子研究、应用等新技术产业兴起的背景下产生的。它是培育和扶植中小科技企业的新型经济组织，通过提供初创期企业发展所需的一系列管理服务和资源、网络支持，帮助和促进初创期企业成长和发展，是推动科技成果转化、培育自主创新企业和科技企业家的摇篮。1986年，时任中国科委主任的宋健博士提出建立中国科技企业创业服务中心的建议。1987年6月，中国第一个孵化器—武汉东湖新技术创业服务中心成立。

经过二十多年的发展，中国的科技企业孵化器事业已经取得了丰硕的成果。根据科技部火炬中心的统计[3]，截至2009年底，中国已有科技企业孵化器1200 多家，其中纳入科技部统计的有670 多家，全国孵化场地面积已达2300 余万平米，在孵企业4.4 万多家，毕业了3.4 万余家企业，创造了约120 万就业岗位，孵化场地面积和在孵企业数量已经居世界第一。

2 国家创新体系

1987 年，英国学者费里曼等人提出了“国家创新体系（National System of Innovation，亦译国家创新系统）“的概念，并将创新归结为一种国家行为，即由公共和私有机构组成的网络系统，并强调系统中各行为主体的制度安排及相互作用。该网络中各个行为主体的活动及其相互作用旨在经济地创造、引入、改进和扩散知识和技术，使一国的技术创新取得更好绩效。它是政府、企业、大学、研究院所、中介机构等之间为寻求一系列共同的社会经济目标而建设性地相互作用，并将创新作为变革和发展的关键动力系统。随着知识经济时代的到来，学者们将国家创新体系理论与知识经济思想结合，给国家创新体系理论注入了新的、更广泛的内涵，包容了知识创新、技术创新、管理创新、制度创新以及观念创新等主要内容。而国家创新体系理论也因此成为知识经济思想的核心理论。1996年，OECD 对国家创新体系进行了广泛深入的实证研究，认为国家创新体系是“公共和私人部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定着一个国家扩散知识和技术的能力，并影响着国家的创新业绩”。1997年OECD 对组织内的十几个成员国的国家创新体系进行比较研究并发表了《国家创新体系》报告，该报告成为国际研究国家创新体系最权威的成果。而关于国家创新体系理论的研究，也成为许多国家和国际组织研究的课题和制定政策的依据。

中国的国家创新体系研究始于20 世纪90年代中期。中国科学院借鉴国外对国家创新体系研究的成果和实际经验，结合中国的国情，在《迎接知识经济时代，建设国家创新体系》的报告中，提出了关于中国国家创新体系的概念：“国家创新体系是由与知识创新和技术创新相关的机构和组织构成的网络系统，其主要组成部分是企业(大型企业集团和高技术企业为主)、科研机构(包括国立科研机构、地方科研机构和非赢利科研机构)和高等院校等；广义的国家创新体系还包括政府部门、其他教育培训机构、中介机构和起支撑作用的基础设施等。”[4]这表明中国创新体系是知识创新和技术创新并举的系统。

《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006━2020年）》[5]（以下简称《规划纲要》）明确指出：“深化科技体制改革的目标是推进和完善国家创新体系建设。国家创新体系是以政府为主导、充分发挥市场配置资源的基础性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统。现阶段，中国特色国家创新体系建设重点：一是建设以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，并将其作为全面推进国家创新体系建设的突破口。二是建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系。三是建设军民结合、寓军于民的国防科技创新体系。四是建设各具特色和优势的区域创新体系。五是建设社会化、网络化的科技中介服务体系。”在以上国家创新体系的五个建设重点中，科技企业孵化器在其中的三个，即技术创新体系、区域创新体系和中介服务体系的建设中均发挥着重要的作用。以下以深港产学研基地的实践为例，逐一论述。

3 深港产学研基地的实践

深港产学研基地是深圳市政府、北京大学、香港科技大学三方于1999年8月在深圳高新区成立的新型的合作机构，是深圳市创建国家创新型城市和建设有特色的区域创新体系的重大举措之一。基地充分发挥大学在解决国民经济重大科技问题、实现技术转移、科技成果转化中的原始创新作用，产学研紧密结合，围绕以下四方面开展工作：高科技研究与开发、科技成果孵化与产业化、高层次人才培养与引进、政府决策咨询。2008年，基地被科技部认定为国家高新技术创业服务中心，2009年，深港产学研基地产业发展中心被科技部认定为第二批国家技术转移示范机构。

作为深港合作建立的第一个实体研究机构，经过十年的探索和实践，深港产学研基地围绕信息技术、集成电路设计、装备自动化、环境、生物医学等学科领域建立了九个实验室，集聚了专职、兼职相结合的三百多人的研发团队，在体制、机制创新等方面积累了丰富的实践经验，为地方创新体系的建设作出了应有的贡献。而这一系列成绩的取得，都以科技企业孵化器作为主要载体。

3.1 孵化器是建设技术创新体系的重要载体

只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导向，有效整合产学研的力量，切实增强国家竞争力。只有产学研结合，才能更有效配置科技资源，激发科研机构的创新活力，并使企业获得持续创新的能力。必须在大幅度提高企业自身技术创新能力的同时，建立科研院所与高等院校积极围绕企业技术创新需求服务、产学研多种形式结合的新机制。

在科技部等六部门联合发布的《国家技术创新工程总体实施方案》[6]（以下简称《实施方案》），提出了实施国家技术创新工程的六项主要任务，孵化器在这些任务中均可发挥重要载体作用。

推动产业技术创新战略联盟构建和发展。《实施方案》提出，要“统筹推进产业技术创新战略联盟的构建和发展。以增强产业核心竞争力为目标，重点围绕十大产业振兴和战略性产业发展，形成工作布局。引导产业技术创新战略联盟的构建。……引导产业技术创新战略联盟健康发展”。

在深港产学研基地的实践中，通过构建专业孵化器，聚集了一大批形成上下游业务关联关系的中小科技企业，为产业技术创新战略联盟的建立提供了物理聚集空间和技术平台，有力地促进了产学研各方围绕产业技术创新链在战略层面建立持续稳定的合作关系，从而推动了产业技术创新战略联盟的构建和发展。例如，2007年10月，深港产学研基地引进北京大学数字媒体研究所（现已获准组建数字视频编解码技术国家工程实验室），组建了孵化企业—广州高清视信数码科技股份有限公司（以下简称高清视信公司），并与北京大学数字媒体研究所、中国网通集团研究院共同组建了国家音视频编解码标准（AVS）南方公共服务技术支持中心，以“国家工程实验室”中数字内容平台建设任务为核心，围绕AVS 高清技术产业化和高清媒体运营为中心，形成涵盖芯片与软件设计、整机设计与制造、媒体制作与运营的较为完整的数字媒体产业链，共建AVS 产业孵化园区。在短短的两年时间内，迅速聚集了一批上下游企业，进而参与组建了AVS 产业联盟。

建设和完善技术创新服务平台。《实施方案》提出，要“明确技术创新服务平台的建设要求，突出资源整合和服务功能；按照”面向产业、需求导向；创新机制、盘活存量；政府引导、多方参与；明确权益、协同发展“的原则，构建面向重点产业振兴和战略性产业发展的技术创新服务平台”。

在以上深港产学研基地引进北京大学数字媒体研究所组建孵化企业高清视信公司的案例中，通过面向产业和市场开展关键技术的研发，同时发挥辐射和带动作用，进而与广州市政府合作，提升组建成立了数字视频编解码技术国家工程实验室广州研究开发与产业化中心（技术创新服务平台）。

推进创新型企业建设。《实施方案》提出，要“根据国民经济发展和《规划纲要》实施的要求，推进创新型企业建设工作；加强分工协作，针对不同类型的企业进行分类指导，突出对中小企业创新发展的引导。引导企业加强创新能力建设。引导企业加强创新发展的系统谋划；引导和鼓励创新型企业承担国家和地方科技计划项目；引导和鼓励有条件的创新型企业建设国家和地方的重点实验室、企业技术中心、工程中心等”。

在以上深港产学研基地孵化高清视信公司的案例中，通过专业孵化器对创新型企业--高清视信公司的全方位支持，加强创新能力建设，成功承担了国家和地方多项科技计划项目，并参与了国家重点实验室--数字视频编解码技术国家工程实验室广州研究开发与产业化中心的建设。

面向企业开放高等学校和科研院所科技资源。《实施方案》提出，要“引导高等学校和科研院所的科研基础设施和大型科学仪器设备、自然科技资源、科学数据、科技文献等公共科技资源进一步面向企业开放。推动高等学校、应用开发类科研院所向企业转移技术成果，促进人才向企业流动。鼓励社会公益类科研院所为企业提供检测、测试、标准等服务”。

深港产学研基地结合深圳地方经济发展的需求，配合专业孵化器的建设，引进北京大学和香港科技大学的优势学科，以应用研究为主，围绕信息技术、集成电路设计、装备自动化、环境、生物医学等学科领域建立了九个实验室，为一百多家企业提供了各类技术服务，并被认定为第二批国家技术转移示范机构。

由于长期以来中国的科技和经济结合不够紧密，科技对经济发展的推动力没有充分发挥出来等问题，尤其是高等学校、科研院所向企业转移技术成果时，多因为其技术成果需进行进一步的中试、放大才能实现产业化，而广大中小企业在这方面的承接能力有限，因此成果转化成功率一直不高。深港产学研基地以专业孵化器为载体，推动大学、技术转移机构和公司紧密配合，环环相扣，通过技术转移，使科技成果的相关技术不断改进、优化和放大，从而顺利实现了产业化[7]。

促进企业技术创新人才队伍建设。《实施方案》提出，要“加强企业技术创新人才培养。推动高等学校和有条件的科研院所根据企业对技术创新人才的需求调整教学计划和人才培养模式”。“引导高等学校学生参与企业创新实践。发挥企业博士后工作站的作用，吸引博士毕业生到企业从事技术创新工作。鼓励高等学校和企业联合建立研究生工作站，吸引研究生到企业进行技术创新实践。引导博士后和研究生工作站在产学研合作中发挥积极作用。鼓励企业和高等学校联合建立大学生实训基地”。

经原国家人事部批准，深港产学研基地组建了“北京大学香港科技大学深圳研修院博士后工作站”，现有在站博士后13 位，下属的实验室通过与孵化企业联合开展研发工作，每年与北京大学等高校联合培养近50 名研究生，同时也带动了企业技术创新人才队伍的建设。

引导企业充分利用国际科技资源。《实施方案》提出，要“发挥国际科技合作计划的作用，引导和支持大企业与国外企业开展联合研发，引进关键技术、知识产权和关键零部件，开展消化吸收再创新和集成创新。鼓励企业与国外科研机构、企业联合建立研发机构，形成一批国际科技合作示范基地”。

在实践中，由于孵化器内主要是中小型科技企业，在国际科技合作中很难获得对等合作的机会。为此，深港产学研基地充分发挥自身兼为大型科研机构和专业孵化器的身份优势，通过“3＋X”的合作模式，先后与日本校园创新和东京产学官组织、美国加州大学、全球最大的媒体和语音数据资源中心Linguistic Data Consortium（LDC，设在美国宾夕法尼亚大学）、IBM、东芝以及香港各大学、科研机构等开展广泛的合作，同时有意识地带动孵化企业共同参与，从而引导企业充分利用了国际科技资源。

3.2 孵化器是建设区域创新体系的重要抓手

建设区域创新体系，要充分结合区域经济和社会发展的特色和优势，统筹规划区域创新体系和创新能力建设。

深港产学研基地所在的深圳南山区，是深圳乃至全国区域创新体系建设最为完善的区域之一。其中，以南山区科技创业服务中心和深港产学研基地为代表的一大批科技企业孵化器功不可没。深圳一半左右的孵化器集中在南山区，2008年开始，南山区全面落实“大孵化器”战略，紧紧围绕科技企业创业发展所需的创新要素和主要难题开展工作，大力实施团队建设、体系建设和环境建设“三大工程”，使南山区逐渐成为一个巨大的创新磁场，吸引越来越多的创新型人才、机构、资本、技术、服务等要素汇聚南山，有力提升了南山区整体创业环境，为推动全区自主创新再上新台阶做出了积极贡献。在全球金融危机的大背景下，2009年南山高新技术产业逆势而上,为整体经济走出低谷作出了突出贡献。据统计，全区高新技术企业预计实现高新技术产品产值2400 亿元,同比增长13.5%,预计实现高新技术增加值840 亿元,对经济增长的贡献作用超过60%,创新驱动作用明显。这也再次证明了南山区的“大孵化器”战略已经对建设区域创新体系，提升地方经济增长水平产生了非常积极的促进作用。

3.3 孵化器是建设中介服务体系的重要组成部分

针对科技中介服务行业规模小、功能单一、服务能力薄弱等突出问题，《规划纲要》提出要“大力培育和发展各类科技中介服务机构。充分发挥高等院校、科研院所和各类社团在科技中介服务中的重要作用。引导科技中介服务机构向专业化、规模化和规范化方向发展”。

科技企业孵化器本身就是科技中介服务机构，通过与物理空间结合，聚集一大批科技型中小企业作为服务对象，针对共性需求，通过自身提供增值服务或者引进专业服务机构，可以有力地推动中介服务体系的建设。

在深港产学研基地的实践中，除了自身扮演科技企业孵化器这一科技中介服务机构的角色外，下属的深港产学研基地产业发展中心是专业的技术转移机构和管理咨询机构，深圳市深港产学研科技发展有限公司是专业的科技投融资服务机构和创投公司，另外，通过引进深圳南山创新资源共享服务中心、华进联合专利商标代理有限公司、金杜律师事务所、金正会计师事务所、金科律科技服务中心等一大批专业科技中介服务机构，合作构建完备的创新、创业服务体系，不仅为入孵企业提供了一站式、一条龙服务，很好地促进了孵化企业的健康成长，也为各类科技中介服务机构提供了广阔的发展空间。

此外，在其他两个体系的建设中，孵化器也可以发挥积极作用。

在知识创新体系的建设中，提出要“以建立开放、流动、竞争、协作的运行机制为中心，促进科研院所之间、科研院所与高等院校之间的结合和资源集成。加强社会公益科研体系建设。发展研究型大学。努力形成一批高水平的、资源共享的基础科学和前沿技术研究基地”。在深港产学研基地的实践中，通过孵化器的建设，将市场最前沿的技术需求反馈到两个股东—北京大学和香港科技大学，同时通过建立孵化企业与大学联合攻关的机制，促进了两所研究型大学新型交叉学科的建设，推动北京大学和香港科技大学在深圳联合成立医学中心和临床医院，协助北京大学成立了深圳研究生院，从而新形成一批前沿技术研究基地。

在国防科技创新体系的建设中，提出要“从宏观管理、发展战略和计划、研究开发活动、科技产业化等多个方面，促进军民科技的紧密结合，加强军民两用技术的开发，形成全国优秀科技力量服务国防科技创新、国防科技成果迅速向民用转化的良好格局”。虽然由于历史原因，深圳在军工产业方面没有太多的基础，深港产学研基地的两个股东—北京大学和香港科技大学在这方面也涉足较少，但是，通过孵化器工作的开展，深港产学研基地下属实验室和孵化企业也参与了部分相关的国防科技工作。例如，深港产学研基地下属的深圳市智能媒体和语音实验室曾参与了美国国防部委托的部分研究工作，目前也在积极为中国国防科技创新服务，孵化企业深圳市迪威视讯股份有限公司（高清视频会议系统）和深圳先进电脑公司（移动视频监控）等也为国防科技创新作出了一定的贡献。

综上所述，在国家创新体系建设的各个方面，深港产学研基地等科技企业孵化器都已经发挥了非常积极的作用。因此，科技部党组书记、副部长李学勇同志在2009年10月22日出席第十届中国海外学子辽宁（大连）创业周和孵化器工作座谈会时指出[8]，“在国家创新体系建设中，孵化器无论在技术创新体系，还是中介服务体系方面都是一个亮点，是创新体系建设的一个重要组成部分，也是我们加强技术创新体系、区域创新体系和中介服务体系建设非常重要的一项任务”。

4 如何更加有效地发挥科技企业孵化器在国家创新体系建设中的作用

4.1 各级政府应继续大力扶持科技企业孵化器的发展。

近年来，政府和社会各界对科技企业孵化器的重视程度越来越高，中小企业促进法、科技成果转化法、科技企业孵化器认定管理办法等相关的法规政策陆续出台，通过火炬计划环境平台建设项目经费、科技型中小企业技术创新基金、创新基金公共服务机构补助资金、创新基金创业投资引导基金等经费扶持的力度也越来越大，四项税收减免政策也已经出台。但是，我们应该看到，扶持孵化器的政策体系尚未健全，对孵化器的支持还没有形成社会合力，尤其的，由于孵化器的成绩更多地体现在环境建设等战略长远影响上，在实践中，往往会被招商引资指标、直接创收任务等引入误区。因此，各级政府应该以更加积极、战略的眼光来对待科技企业孵化器，给予他们更多的支持。

4.2 各现有的科技企业孵化器应该通过加强自身服务能力建设和与专业中介服务机构合作等方式，建立完备的创新、创业服务平台，给孵化企业提供更多的支持，从而为国家创新体系建设作出更多、更大的贡献。

4.3 各级政府应该鼓励研究型大学、研究机构等专业能力较强的机构更加积极地参与科技企业孵化器的建设，同时，应出台政策，鼓励现有的综合实力雄厚、专业服务能力强、服务体系健全的科技企业孵化器以管理输出等方式，逐步形成孵化器集团或者联盟，从而实现服务体系和资源的共享。

[1]中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年(2006～2010年)规划纲要.

[2]中国科学院可持续发展研究组，2002年中国可持续发展战略报告，北京：科学出版社，2002.

[3]科技部火炬中心网站，www.ctp.gov.cn.

[4]中国科学院《迎接知识经济时代，建设国家创新体系》报告，1997.

[5]《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006━2020年）》，新华社北京2006年2月9日电.

[6]科技部等六部门联合发布《国家技术创新工程总体实施方案》，科技日报，2009年7月22日.

[7]刘勇，论技术转移在科技成果转化中的重要作用，《中国新技术新产品》，2010年第5期，总第171 期.

[8]科技部门户网站，www.most.gov.cn，2009年12月9日.