新形势下机械装备技术知识产权保护途径探讨

屈薛勇　陈坚兴　夏　霄

摘要:本文根据我国近年来机械装备设计领域有关知识产权方面呈现的新特点和表现新形式，阐述了机械装备设计领域知识产权保护与保密工作的现状、难点和问题。在强调对保护知识产权重要性认识的同时，结合自己多年的工作实践，重点介绍机械装备设计领域知识产权专有技术保护与保密工作的管理创新，特别是针对专有技术在推广应用过程中，如何防止专有知识产权泄密的新途径和新方法。

关键词：机械装备 知识产权 保护保密 途径

0 引言

据报载，一家国内大型企业曾花巨资从国外引进一项先进技术，在与合作单位进行技术合作过程中，其设计方案、技术图纸共同使用而未考虑到技术保密，没有采取任何防范措施，结果几年后，这家合作单位以同样的技术在市场上开始与其竞争。双方为此对簿公堂，结果花费大量人力物力，最后不了了之，该企业有苦无处诉。

还有一家科研单位，数十名科技工作者花了多年心血，研制出一种有广阔市场前景的技术装备，不久，其中一名科技人员将其技术通过计算机软件泄漏给一家民营企业，这家民营企业很快组织开发，开始在市场上与其竞争，并且抢先申请了专利，企业干生气没有办法。只所以出现这种种令人啼笑皆非的尴尬事，关键是我国重型机械研究、设计、制造领域的一些单位，在其技术创新同时，没有认识到保护好自己知识产权的重要性，更缺乏新历史条件下对专有技术专利的预防、预警措施，才导致这样的事发生。本文倡导技术保密工作做到未雨绸缪，防患于未然，结合我们多年从事科技管理、专利技术保护、科技成果在市场推广应用工作过程中的体会，欲以一孔之见，求教专家指正。

1 新历史条件下的机械装备技术新特点、新形式

装备制造业是为国民经济发展和国防建设提供技术装备的基础性产业。大力振兴装备制造业，是党的十六大提出的一项重要任务，是树立和落实科学发展观，走新型工业化道路，实现国民经济可持续发展的战略举措。

机械装备技术的研究与发展，目前在我国已进入一个新的历史时期，呈现出许多新特点。一方面，有关机械装备研究设计、制造单位、大型企业，通过技术引进，进口大量的各种机械设备与先进技术，但其技术知识产权大多是国外所有；另一方面，是在引进基础上，通过学习、消化、吸收、再进行二次创新，因此开发出了大量有关机械装备方面的新技术、新工艺、新方法。这其中大量的是我们自己创新的新技术与新专利；与此同时，还有我们国家许多的科研单位，依靠广大科技人员的积极性，自主创新，开发出了大量的原创性先进设备技术。无论是二次创新还是我们进行的原创性技术，在新的历史发展时期，均具有以下相同的新点：

可视性——看得见，具有强烈的外观设计特征。

可触性——摸得着，具有人性化设计特征。

可继承性——可按经验进行推理设计。

可延展性——可进行类比放大设计。

可控性——可按人为的预期进行设计。

可验证性——可在规定的时间和空间内进行功能复现。

运动性——作为运载和动作的执行体。

能动性——作为能量和动力的载体。

工程性——技术性、专业配套性、规范性。

而且，随着现代设计手段和高技术的不断出现，机械装备设计的表现形式也随之不断改变、增加和多样化，主要表现形式有：

实体表现——实机、模拟机、样机、三维动画、三维实体等。

平面表现——平面二维图纸、平面三维轴侧图纸等。

过程表现——可行性分析研究报告（规格书），方案设计（基本信息），技术设计（基本设计），施工设计（详细设计），竣工图设计等，设计、制造、安装、调试、验收、考核等技术文件，试验研究总结报告。

社会化表现——文章、专著、研究报告、工程投标书、工程技术文件等。电子、数字化表现——CAD、CAE、CAM文件，以及采用电脑、网络、磁盘、光盘、u盘、移动硬盘、记忆器等数字载体的表现。环境表现——外观设计、人性化设计、环境友好设计等。

其表现形式愈复杂，愈多样化，那么，其技术的保密难度就愈大，技术泄密的可能性就愈多。如技术交流，可以导致技术的泄密；市场上的技术合作，其过程也可能导致技术泄密；科技人员调动，其技术在现代化办公条件下，完全可能流失；在金钱的诱惑下，个别技术人员也可能失去原则，将本单位技术核心部分出卖给有关竞争者等。技术就是效益，谁拥有了技术，谁就掌握了市场竞争的主动权，谁就会立于不败之地。在这种情况下，个别单位、有关人员欲想通过走捷径的方式，以最小的代价获得具有高含金量的专利技术，这就丝毫不觉奇怪了。

2 机械装备设计知识产权保护与保密重要性与必要性

所谓知识产权,概括地说，是指公民、法人或其公共组织对其在科学技术和文学艺术等领域内，主要基于脑力劳动创造完成的智力成果所依法享有的专有权利。知识产权由版权和工业产权两部分组成。广义概念上的知识产权包括下列客体的权利：文学艺术和科学作品，表演艺术家的表演以及唱片和广播节目，人类一切领域的发明，科学发现，工业品外观设计，商标，服务标记以及商品名称和标志，制止不正当竞争，以及在工业、科学、文学和艺术领域内由于智力活动而产生成果的一切权利。狭义概念上的知识产权只包括著作权、专利权、商标权、名称标记权、制止不正当竞争(包括专有技术等商业秘密)。

作为机械装备设计的知识产权主要包括：著作权的保护，专利技术的保护和专有技术的保护。本文主要阐述专有技术的保护。专有技术又称技术秘密（或技术诀窍），属反不正当竞争法保护范围。

本单位所拥有的技术秘密，是指由单位研制开发或者以其他合法方式掌握的、未公开的、能给单位带来经济利益或竞争优势，具有实用性且本单位采取了保密措施的技术信息，包括但不限于设计图纸（含草图）、试验结果和试验记录、工艺、配方、样品、数据、计算机程序等等。技术信息可以是有特定的完整的技术内容，构成一项产品、工艺、材料及其改进的技术方案，也可以是某一产品、工艺、材料等技术或产品中的部分技术要素。

技术秘密是一种重要的知识产权，其开发和完成凝聚着国家或者有关单位大量的人力和物力投入。因此，科技人员在流动中不得将本人在工作中掌握的、由本单位拥有的技术秘密（包括本人完成或参与完成的职务技术成果）非法披露给用人单位、转让给第三者或者自行使用。

保护知识产权实际上就是尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造，就是鼓励科技创新，保护知识产权，维护权利人利益,不仅是完善市场经济体制、促进自主创新的需要，也是树立国际信用、开展国际合作的需要。目前在机械装备领域，包括各级领导及技术人员在内，普遍对侵犯知识产权、侵犯商业秘密的行为及危害性认识不足，一旦权益受到侵害，才恍然大悟。

一定要认识到，对知识产权的保护、保密与自主创新同等重要。保护知识产权与自主创新是一个事物、一个统一体的两个方面，没有自主创新，就谈不上知识产权保护，而没有知识产权保护，就没有创新的大环境，创新的积极性就会受到严重伤害。

科技人员和科技管理人员更要充分认识到体现机械装备的技术图纸是技术信息最密集，商业秘密和知识产权最容易受侵害的对象。特别是在现代化网络技术普遍使用的今天，在现代技术交流和技术施工的条件下，稍微大意，就可能导致技术泄密，使自己、包括自己的团队数年辛苦，心血白费，这种现象并非危言耸听。

3 新形势下保护知识产权的主要办法和途径

从上述机械装备的特点、机械装备设计的表现形式及其在知识产权保护方面所属的范畴，我们可以说；做好机械装备设计的知识产权保护与保密工作是一项非常复杂而严谨的工作，具有相当大的难度与复杂度，需要认真进行探索与不断总结。作者长期以来从事本单位知识产权保护与保密工作的实践，特别是对采用CAD网络进行团队设计所形成的专有技术的保护与保密工作进行过多方面探索，因而总结出了一套自己认为行之有效的办法和途径。

要做到防患于未然，首先必须把预防的重点放到完善内部专利管理制度方面，提高员工知识产权意识和保护意识，让制度约束人，使管理无漏洞，使科技人员自觉以法遵守和保护自己的知识产权。在具体实施过程中，领导要亲自主抓，设立专门部门统一管理，配备专职人员负责。

为使员工树立保护知识产权的意识，应该经常性的进行多层次的专利知识讲座和培训，邀请有关专利技术方面的专家和专利代理人给科技人员进行专利知识，专利文献的检索、进行专利申请等知识讲授，使保护知识产权意识在本单位得到普及。

在科学管理方面，应结合单位专利技术情况，制定《专利工作管理细则》、《专利申请办法》、《知识产权保护规定》及《专利申请奖励办法》等一系列管理制度，并定期开展专利信息发布。在程序上，从科研项目立项一开始即对专利技术苗头予以跟踪，把创新与技术管理、技术保密、专利保护工作落实到具体部门。

没有知识产权保护，就不可能有真正意义上的自主创新。对专利技术和专有技术的保护与保密必须做出详细的规定，将保护知识产权贯穿到每个课题、每个工程项目全过程。具体做法是：对专利技术，通过及时申请各类专利依法进行保护。对专有技术，特别是对图纸设计管理，严格实施研究室、归口管理部门和所领导的三级审批程序；设计网络、管理网络和互联网络三网分离，各自独立运行；设定个人密码、项目密码、档案密码多层保护和多级权限；实行网点运行监控、非法硬件监控、非法软件监控的网络安全监控体系和人工例行巡查制度；采用统一输出、统一复制、统一传递、统一保存的专人责任管理；控制纸制文件、磁盘文件、光刻文件并分类、分内容、分对象按不同格式外供。采取这些措施，使我单位知识产权得到了有效的保护，6年间共申请专利近200项，已获授权专利100余项，图纸按时归档率达到100%。与新技术、新产品管理办法、科研基金管理办法、重大装备专项基金奖励办法等激励、奖励自主创新的制度一起，营造出自主创新的良好环境。

4 如何在专有技术的推广应用过程中保护技术秘密

由于专有技术的专有性和保密性，在技术成果的推广应用过程中，往往不能向用户介绍详细的技术原理和方案，更不能提供图纸。这就给专有技术的持有人进行技术推广应用，带来许多困难。我们经过多年的实践，探索出如下方法和步骤，收到一定的效果。

类比说明原理——选择同类的公知技术，类比说明本专有技术所采用原理的科学性和可行性。

说明功能和作用——使用户的注意力集中在本专有技术所能实现的功能和作用上。

说明特点和优点——使用户的吸引力集中在本专有技术所具有的特点和优点上。

说明可为用户带来的好处和效益——使用户知道使用本专有技术可为其带来多种好处，如节能、节水、节省人力、提高效率、改善环境等等；又能创造很好的经济效益，从而提高本专有技术的价值。

采用固化软件——控制软件及管理软件等可以通过采用固化成为硬件的方式进行保密。

采用计算机仿真展示——可通过仿真或三维实体及动画，使用户有一个真实直观的体验，提高可信度。

免费前期试用——在自筹资金条件下，可先行制造样机（需针对用户需求并签订协议），交用户试用（需签订试用及成功后还款协议），即以卖方贷款的形式，达到技术成果推广应用的目的。

自制推销——对于市场需求量大、应用面广的产品，可采用自制样机进行推销的办法。

在采用上述方法进行专有技术和产品的推广应用时，与用户签订知识产权保护和保密协议是不可缺少的。

5 结束语

机械装备设计、制造方面的技术知识产权保护内容很多，范围也较广，其表现形式也随时代发展而不断发生新的变化，保密措施和内容也必将随这种变化而变化。本文结合本单位多年的具体实际，以及自己多年的工作实践，深感在新形势下做好保护知识产权的重要性和必要性。也体会到，要保护好知识产权，其专利技术拥有单位必须将知识产权管理纳入科技工作管理的全过程，充分利用知识产权制度、法规，提高和强化科技人员和科技管理人员的知识产权意识，建立建全有利于知识产权保护的社会信用制度和从业资格制度，不断探索新的保护方法和保护制度，以促进我国科技创新水平不断迈向新的高度。