贵州科技计划项目立项实施状况分析

孟　波　张贵平　田　明　李定猛

提要科技计划立项实施是科技自主创新的关键环节,已是发展一省科技实力的关键环节。本文对贵州科技计划立项实施状况影响因素进行分析。

关键词:科技计划项目;立项

项目基金:贵州省科技厅软科学研究计划项目:“‘十五以来我省主要科技计划项目实施状况分析与研究”阶段性成果,项目编号:黔科合体R字[2008]2014号

中图分类号:F204文献标识码:A

为了深入地挖掘“十五”以来贵州科技计划项目的数据资源,研究影响贵州科技计划项目实施状况的因素,本文通过对相关文献资料学习研究,选取并建立贵州科技计划项目立项实施状况影响因素评价的指标体系,从科技开放程度、教育水平、财政科技拨款、知识产权的保护环境和人力资本等五个方面进行分析研究,找出具有代表性的量化指标,对“十五”以来贵州科技计划项目的拨款金额建立线性回归模型,通过对项目拨款金额受各因素影响的实证分析,得出各量化指标与贵州科技计划项目拨款金额的影响程度。

一、影响因素分析

本文主要从科技开放程度、教育水平、财政科技拨款、知识产权的保护环境和人力资本等五个方面对贵州科技计划项目实施状况影响因素进行分析:

(一)科技开放程度。当今世界科技与经济发展的主要趋势是信息化和全球化,一个国家或地区已不可能不借助于国外或其他地区的资源来发展自身的科技和经济。实践表明,开展国际科技合作和区域间的科技合作对科技与经济的发展具有至关重要的作用。这也是为何选择科技开放程度作为科技计划项目影响因素之一的重要原因。

科技开放主要是一个国家、地区或城市面向其他国家、地区或城市,通过国际间或地区间的科技合作与交流、技术贸易和直接利用外资等形式,开展跨国界、跨地区、跨领域的科学研究、技术开发与产业化活动,实现科技、人才和资源的有效整合与配置,最终实现科技、经济和社会的协调发展。科技开放的主体和客体可以是国际间不同国家、地区或城市,也可以是国内的地区或城市。

“十五”以来,贵州各级政府特别注重对外开放程度,采取“请进来”与“走出去”相结合的办法,加强与国外以及其他省(市、自治区)和高等院校多种形式的合作,对贵州的经济社会发展起到了良好的促进作用。鉴于科研开发自身的特点,开放式的研究环境往往比封闭式的研究环境更能取得令人满意的效果,为了更好地说明科技开放程度对科技计划项目实施的影响,本文用高技术产品进出口额代替科技开放程度进行实证分析,其原因是高技术产品是技术、人才、资金和管理等要素的结合体,能在一定程度上体现科技开放程度。

(二)教育水平。通过对相关文献的研究,贵州科技计划项目的实施,受教育水平的影响,而教育水平高低是决定科技人才水平高低的关键因素。这也是本文选择教育水平作为贵州科技计划项目实施的影响因素的重要原因。

在影响科技发展水平提高的诸多因素中,教育可以说是最为重要与基础性的,教育既能关系到全体国民的素质,而且也能直接影响甚至是直接决定到一个国家或地区科技创新能力与科技发展水平。发达国家与发达地区之所以能在科技进步与创新上捷足先登,关键原因就是有发达的教育事业作支撑。一个国家教育水平的好与坏,对教育的重视程度,可以通过国家财政性教育经费支出来衡量,所以教育水平影响科技计划项目的实施。本文选取贵州财政教育经费支出作为教育水平影响科技计划项目的量化指标进行实证分析,阐明贵州教育水平对科技计划项目实施的影响。

(三)财政科技拨款。财政科技拨款是指贵州各级政府对科技领域计划性资金投入量,对贵州科技计划项目实施起着至关重要的作用。财政科技拨款作为贵州科学技术研究经费的主要来源(其他来源包括企业自有资金、银行贷款等),贵州财政科技拨款体现了贵州各级政府对科学技术研究资助的力度。本文研究中采用财政科技拨款作为量化指标,对贵州科技计划项目进行实证分析,阐明其对贵州科技计划项目实施的影响。

(四)知识产权的保护环境。在过去二十多年时间里,我国政府为保护知识产权付出了艰苦的努力,走过了发达国家通常需要几十年甚至逾百年才能走完的历程。我国在严格履行自身所承担的保护知识产权国际义务的同时,积极致力于知识产权保护国际规则的调整和完善,使其有利于世界各国共享科技进步带来的成果和利益。贵州作为西部欠发达地区,应该加强知识产权保护意识的宣传和指导,提高贵州科技成果的应用水平和知识产权的保护,营造出良好的知识产权环境,鼓励贵州科技人员申报科技计划项目,所以知识产权保护环境影响贵州科技计划项目的实施,一个良好的知识产权保护环境能促进贵州科技计划项目的实施,并最终达到促进贵州科学技术进步和经济社会的和谐发展。本文用贵州专利授权量作为知识产权保护环境的量化指标,对科技计划项目立项实施进行实证分析。

(五)人力资本。人力资本是指劳动者受到教育、培训、实践经验、迁移、保健等方面的投资而获得的知识和技能的积累,亦称“非物力资本”。由于这种知识与技能可以为其所有者带来工资等收益,因而形成了一种特定的资本——人力资本。而科技人员正是通过教育、培训、实践经验等方面的投资而获得的知识和技能的积累,从而具有进行科学技术研究的能力,并参与科技计划项目的实施。人力资本是科技计划项目实施的影响因素之一,因为在科技计划项目实施过程中,科技人员是最为关键,也是科技人力资本的主要组成部分,通过对相关文献的进一步研究,本文选取万人口科技活动人员作为人力资本的量化指标进行实证分析。

二、建立贵州科技计划项目立项实施影响因素模型βε

为了能定量对科技计划项目立项的影响因素进行分析,研究发现科技计划项目立项实施拨款金额能很好地体现科技计划项目实施的质量。本文采用科技计划项目立项实施的拨款金额作为因变量进行实证分析。

(一)建立贵州科技计划项目立项拨款金额的影响因素模型。前面的研究表明,在科技计划项目立项实施中,受多种因素影响。为了进一步进行定量研究,在建立分析模型时,我们先假设科技计划项目拨款金额与各影响因素具有线性关系,因此构建如下多元线性回归模型对我们的研究进行验证:

y=β₀+β₁x₁+β₂x₂+β₃x₃+β₄x₄+β₅x₅+ε

其中,y代表由科技计划项目立项拨款额;βi为模型的待估系数;x₁代表对外开放程度;x₂代表教育水平;x₃代表财政科技拨款; x₄代表知识产权保护环境;x₅代表人力资本状况;ε为随机误差项。

(二)贵州科技计划立项拨款额的影响因素指标。本文选取的指标体系主要是从开放程度、教育水平、财政科技拨款、知识产权的保护环境和人力资本等方面对科技计划项目立项拨款金额的影响因素指标进行界定。(表1)

(三)数据收集和处理。本文主要对2001～2007年贵州的科技计划项目立项实施的影响因素展开分析,数据主要来源于中国科技部网站的《中国科技统计年鉴》(2005、2006、2007、2008)、《贵州统计年鉴》(2006、2007、2008)、贵州省科技厅科技的科技计划数据库(2001～2007)。被分析数据的时间序列为2001～2007年,数据见表2。(表2)

(四)统计结果分析。考虑到被分析数据量纲不一致,首先对表2数据进行标准化处理,然后进行多元线性回归计量分析,得出相应结论。结果表明:复相关系数为0.996、决定系数为0.974,都接近于1表明Y与x₁、x₂、x₃、x₄、x₅之间的线性关系程度密切。(表3)

通过对表3回归结果进行分析,回归系数在95%β系数置信区间下,表明回归系数是有效的。建立的回归模型为:

Y=2.84E-015+1.25x₁-10.983x₂+8.083x₃+1.699x₄+2.349x₅

经检验,模型不存在自相关性。并对结论分析如下:

1、高技术产品进出口额回归系数为正,表明贵州开放程度的提高对科技计划项目立项拨款额的提高起到促进作用。高技术产品进出口体现了贵州科技领域“走出去,引进来”的战略,这也加深了科技领域研究的交流,能提高科研人员的科研素质,增强科研领域的创新性,提升科技计划项目立项的质量。所以,贵州应该建立一个更加开放的科技环境,这会更加促进贵州科技计划项目立项的质量。

2、贵州省财政用于教育支出(亿元)回归系数为负,表明教育投资的扩大对科技计划项目立项经费总额的提高起到抑制作用。这可能由时滞性原因造成的,由于基础教育经费的投入是教育经费投入的主要组成部分,所以造成教育经费投入量与应有教育水平不一致。

3、贵州省财政科技拨款回归系数为正,表明贵州省财政科技拨款的大小对科技计划项目立项有促进作用。贵州财政科技拨款是科技计划项目立项资金的主要来源,所以财政科技拨款越高,其科技计划项目立项的拨款额就越高,增加了更多科技活动人员对科技计划项目的申报,提升贵州科技计划项目立项的质量。

4、专利申请授权量回归系数为正, 表明知识产权保护环境的改善有利于科技计划项目立项经费总额的增加,这是因为良好的知识产权保护环境,使科研人员的研究成果具有安全性保障,从而能增加具有很强科研能力的研究人员参与科研项目的申报,同时可以增加项目数,达到增加科研项目拨款金额,这也提升了贵州科技计划项目立项的质量和数量。

5、万人口科技活动人员回归系数为正,表明增加人力资本存量能提高科技计划项目立项拨款金额。因为科技活动人员是科技研究的主体,是申报科技计划项目的主体。贵州“十五”以来,申报科技计划项目的科技人才缺乏,所以应该加强科技人才队伍的建设,增加贵州科技人才数量。这将促进贵州科技计划项目立项的质量,从而增加科技计划项目的拨款总额。

三、结论及建议

(一)结论。由上述分析可以看出,财政教育水平和财政科技拨款对贵州科技计划项目立项影响最大,其次是科技人力资源、知识产权保护环境和科技开放程度的影响程度最小。同时,由模型的回归结果可知贵州科技计划项目立项与贵州财政教育支出负相关,科技开放程度、财政科技拨款、科技人力资源与知识产权环境保护等四个因素正相关。

(二)建议。贵州科技计划项目立项实施拨款金额与开放程度、教育水平、政府资金资助、知识产权保护环境和人力资源不是简单的多元线性关系,提高贵州科技计划项目立项实施的质量,可以通过改善立项环境。首先,提高财政教育经费的投入,评估长期和短期效益,增加科技人才的培养渠道,改善教育水平的时滞效应;其次,开放程度与知识产权保护环境,贵州应加大对这方面的法制化建设,提高相关部门对科技研究的开放和知识保护环境的重视;最后,合理建立科技财政拨款增长机制,建立贵州科技活动人员的再培训机制。

(作者单位:贵州省电子计算机软件开发中心)

主要参考文献:

[1]国家科技评估中心.科技评估规范[S].中国物价出版社,2001.6.

[2]吴林海,彭纪生.国科技体制改革的绩效评价与反思[J].科学管理研究,2001.3.

[3]李正卫,吴晓波.国R&D投入比例偏低的成因探析[J].科学研究,2002.4.