美国３３７调查案广东食品所全面胜诉

卢小平

美国时间2009年5月27日，英国泰莱公司对外宣布，对美国国际贸易委员会于2009年4月5日(美国时间)作出的关于广东省食品工业研究所(以下简称“广东食品所”)和广东广业清怡食品科技有限公司(以下简称“清怡公司”)不侵犯其三氯蔗糖生产专利的337知识产权调查案的终裁结果，不再向美国联邦法院提起上诉。2009年5月29日，英国泰莱公司对于在地方法院暂时处于搁置状态的有关三氯蔗糖的知识产权诉讼向美国伊利诺斯州法院提请撤诉。在经历长达两年之久的艰苦诉讼历程后，广东食品所和清怡公司在美国国际贸易委员会和美国地方法院两个地方全面赢得了该国际诉讼的胜利。

据我国商务部统计，20a0年至2007年问，中国大陆遭遇美国“337调查”案件共76起，胜诉的仅有7起，胜诉率不及十分之一。广东省外经贸厅公平贸易局陈立鹏局长如是评价：“这是我国近年来民族企业与国外企业在337调查案中能够取得全面胜利的少有案件之一”。

何谓“337调查”

所谓“337调查”，是指拥有知识产权的美国企业，根据美国《1930年关税法》第337节的条款，对涉嫌侵犯其知识产权的进口产品生产企业，向美国国际贸易委员会(以下简称“ITC”)申请进行的调查，并对侵权企业采取制裁措施。该调查基本上是针对高科技产品生产企业进行调查。随着我国高科技产业和出口贸易的迅速发展，近年来国内出口企业受“337调查”的数量呈上升趋势。被列为“337调查”对象的企业，如果应诉，将要承担非常高昂的诉讼费用，一般都在几百万美元以上；但是，如果不应诉，就等于承认对方的指控，就会被排除出美国市场，甚至欧洲市场。

实践中，“337调查”主要针对进口产品侵犯美国知识产权的行为。进口产品如果侵犯了美国有效的知识产权，该知识产权权利人，可以向ITC提起“337调查”申请，并要求ITC采取相关救济措施。“337调查”申请门槛低，但制裁措施严厉。如果美国ITC判定企业违反了“337条款”，将签发排除令，指示美国海关禁止该批产品的进口。

近年来，随着我国高科技产业和出口贸易的迅猛发展，国内出口企业受“337调查”的数量呈现上升趋势。自1986年我国第一起“337调查”案件发生以来，至2008年已发生88起。目前，中国已经成为遭受美国“337调查”最多的国家。由于诉讼过程十分漫长、诉讼难度异常巨大，诉讼费用非常昂贵，我国胜诉案例非常稀少，据统计，至2007年底，仅有7例，胜诉率不到10％。

三氯蔗糖337调查案内情

三氯蔗糖是一种高倍食品甜味剂，甜度是蔗糖的600倍，是目前世界上最好的新一代无热量甜味剂，它代表了当前世界甜味剂的最高发展水平，目前全球超过4000种食品和饮料使用它。它在全世界80多个国家和地区被批准使用，年市场需求量在4000吨以上。

泰莱公司(Tate＆Ly]e，以下简称“泰莱公司”)于1921年成立于英国，是一家世界顶级的食品配料生产企业，在美洲、欧洲、东南亚等拥有50多个生产工厂，在全球拥有近7000名员工：2007年的销售额约34亿欧元。三氯蔗糖由泰莱公司最早发明并实现商业化生产，并一直在全球处于绝对垄断地位。从上世纪90年代起，中国很多高校、科研院所、企业开始研制三氯蔗糖，但由于难度太大，2003年之前在产业化方面没有大的突破，该项目成为行业内的一个难题。

应诉企业广东食品所和清怡公司是广东省广业资产经营有限公司(以下简称“广业公司”)属下的广东省广业轻化工业集团有限公司(以下简称“轻化集团”)管理的企业。广东食品所成立于1984年，事业单位；2004年，按照广东省科研体制改革精神，正式转制为国有企业。广东食品所十分重视自主创新工作，近十年来，先后承担了80多项国家、省、市级重点研究课题，多项科研成果技术水平达到国际领先、国内首创或国内领先水平，获国家知识产权局授权专利25项，国际发明专利受理2项，为中国食品添加剂和食品配料行业百强企业、广东省高新技术企业和广东省首批创新型试点企业之一。广东食品所和清怡公司是世界第二家、中国首家成功研制和实现规模化生产三氯蔗糖的科研机构和生产企业，并获得了国家发明专利，拥有自主知识产权。

美国时间2007年4月6日，泰莱公司及其美国的子公司，对中国主要生产和出口三氯蔗糖的企业，包括广东食品所和清怡公司，向美国国际贸易委员会(即ITC)提出申请，指控以上企业侵犯了其在美国的五项专利(广东食品所和清怡公司涉及其中的四项)，请求启动“337调查”程序，并申请发布永久性普遍排除令和禁止令。英国泰莱公司为了保持其在全球三氯蔗糖市场的垄断地位，于2007年4月6日，以专利侵权为由，要求美国国际贸易委员会，对25家生产或销售三氯蔗糖的企业展开“337调查”。广东食品所和清怡公司被列为调查对象。

2007年5月7日，美国ITC正式发布调查公告，5月10日广东食品所和清怡公司收到ITC寄来的诉讼材料。广业公司充分研究后，作出了支持广东食品所和清怡公司应诉的决策。轻化集团迅速成立了337调查案应诉工作领导小组。广东食品所和清怡公司成立了由科研、生产、销售及管理人员共同参与的应诉小组；应诉费用昂贵，一般高达几百万美元，广东食品所和清怡公司还是决定应诉，应诉的理由：有广业公司和轻化集团强有力的领导和支持；广东食品所对自主开发的三氯蔗糖生产工艺有充分的信心；三氯蔗糖市场前景广阔，广东食品所和清怡公司在研发及产业化方面已经有几千万元的投入，经过四年的努力，国内外的市场地位正在不断提高；为维护民族工业的国际形象。

为了维护民族品牌在国际甜味剂市场的地位和形象，同时也为了保持企业产品在美国市场的生命力和竞争力，广东食品所和清怡公司在与英国泰莱公司相比双方实力悬殊非常之大的情况下，于2007年5月10日开始了应诉工作。整个应诉工作历时两年，期间广东食品所向美国国际贸易委员会递交了一万多页涉及研发、生产和经营的文件资料；2007年10月16至19日，英国泰莱公司方由专家、律师组成的七人审核小组，对清怡公司的生产现场进行了为期三天的现场审核；2008年2月20至29日，双方在华盛顿美国国际贸易委员会法庭进行了为期十天的庭审。2008年9月23日，美国国际贸易委员会作出了初裁：广东省食品工业研究所和广东广业清怡食品科技有限公司不侵犯泰莱公司的生产专利，不存在侵权行为。

英国泰莱公司不服初裁结果，提出上诉。美国国际贸易委员会于2009年4月7日作出如下终裁：广东省食品工业研究所和广东广业清怡食品科技有限公

司没有侵犯泰莱提起诉讼的任何一项专利，同时委员会对不应诉的企业向美国总统建议签发产品排除令。在美国总统签发排除令之前，不应诉的企业若要出口三氯蔗糖到美国，需向美国海关缴纳百分之百的保证金。一旦美国总统正式签发了排除令，不应诉的企业将被禁止销售三氯蔗糖到美国，除非这些企业可以证明他们销售的产品是由广东省食品工业研究所等在案件中明确获得胜诉的企业生产的。

知识产权已成抢占市场重要手段

早在初裁时，世界各著名媒体纷纷在第一时间对该事件进行报道。英国BBC以《泰莱公司输掉了甜味剂官司》为题，指出，泰莱将面对来自中国的新竞争；《纽约时报》在显著版面报道，“泰莱公司输掉了针对中国制造商的官司，对企业未来发展影响巨大”。

广东省外经贸厅公平贸易局陈立鹏局长如是评价：“这是我国近年来民族企业与国外企业在337调查案中能够取得全面胜利的少有案件之一。”据我国商务部统计，2000年至2007年间，中国大陆遭遇美国“337调查”案件共76起，胜诉的仅有7起，胜诉率不及十分之一。

广东省食品工业研究所所长、广东广业清怡食品科技有限公司董事长王三永在接受本刊记者采访时说：“我们省食品工业研究所一向重视技术创新。依靠自有知识产权提高企业的核心竞争力和市场地位，进军国际市场，是我们的重要发展战略。由于我们拥有独有的三氯蔗糖生产工艺，所以，我们对赢得这次337调查案的全面胜利一直充满信心”。

广东省食品工业研究所和广业清怡公司均是广东省广业资产经营有限公司属下的高科技企业。高倍添味剂是该两个企业的主导产品，产品研发和生产水平一直处于国内领先地位。广业资产经营公司伍亮董事长说：“广业公司之所以作出支持省食品工业研究所和广业清怡公司积极应诉的决策，既是基于企业的经济责任，也是基于国有企业的社会责任”。根据广业公司的决策，广业轻化集团公司迅速成立了由集团公司领导担任组长的强有力的应诉工作组。广业资产经营公司副总经理、轻化集团公司董事长王喜民曾多次亲自主持召开会议研究制订应诉策略，并多次接见我方聘请的美国华盛顿宾格汉姆(B1ngham]律师事务所律师格瑞·耐斯(Gary，Hnath)了解案件进展情况。王喜民董事长说：“三氯蔗糖337调查案的发生，说明知识产权已经成为高科技企业抢占市场的重要手段。这次337案件的胜利，为我们企业赢得了进军每年30多亿元人民币三氯蔗糖国际市场的机会。”

中国企业取胜的体会和意义

王三永在接受本刊记者采访时说，取胜的体会主要有以下三点：

拥有自主知识产权是根本。在三氯蔗糖研发阶段，食品所就投入250多万元用于自主研发，并获得自主知识产权。

应诉团队是关键。337调查案是一场规模浩大、战略意义十分重大的“战役”，专业性强、涉及面广、节奏快、难度高。对应诉方的决策能力、专业水平、应变能力等要求极高。广业公司和轻化集团领导高度重视，指导制定应诉策略，并全程指挥应诉工作，既确保了应诉工作朝着正确方向推进，又极大地坚定了团队的信心。应诉小组责任心强、敢打敢拼、专业水平高、有团队合作精神。

经济实力是保障。337诉讼费用昂贵。对于像广东食品所和清怡公司这样规模不是很大的企业来说，诉讼费用是—个很大的挑战。广业公司经济实力雄厚。三氯蔗糖是广业公司十大重点项目之一。广业公司和轻化集团保证了诉讼费用的落实。

如果中国企业放弃应诉权，泰莱公司将达到其用最省钱、最省时的法律途径，阻止竞争对手产品进入美国市场，实现垄断市场的“险恶用心”，更为可怕的是，届时不仅中国的三氯蔗糖产业将遭受重创，制裁的对象还有可能涉及与三氯蔗糖相关的整个行业，将会早早地把我国发展中的产业在规模化发展前封杀。

有关人士认为，广东省食品工业研究所、广东广业清怡食品科技有限公司基于自身过硬的技术和对自身自主创新能力的坚持，与跨国大型企业直面“搏斗”，并最终取得了案件的全面胜利。这是我国近年民族企业与国外企业在“337调查”案件能够取得全面胜利的少有案件之一，它不仅维护了广东食品所和清怡公司自身最大的权益，还保证了我国三氯蔗糖产品可以继续销往美国市场，更提升了我国民族工业的国际形象和地位，对三氯蔗糖产业未来发展作出了重大贡献。