科技评估与科技查新相互支撑关系的探讨

吴其叶　韦跃宇

〔摘 要〕从科技评估与科技查新各自的特点及作用的角度，对科技评估与科技查新的相互支撑关系进行探讨，认为科技评估与科技查新具有互补的作用。

〔关键词〕科技评估；科技查新；支撑关系

〔中图分类号〕G255.51 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1008-0821(2009)01-0029-03

Study about the Mutual Supporting Relationship of Sci-tech Evaluation and Sci-tech Novelty Retrieval

Wu Qiye¹ Wei Yueyu²

(1.Institute of Scientific and Technical Information of Zhejiang，Hangzhou 310006，China；

2.Hangzhou Normal University，Hangzhou 310036，China)

〔Abstract〕In this paper，the mutual supporting relationship of sci-tech evaluation and sci-tech novelty retrieval were discussed from the angle of their characteristics and functions.It was considered that sci-tech evaluation and sci-tech novelty retrieval had the complementary effect.

〔Key words〕sci-tech evaluation；sci-tech novelty retrieval；suppoting relationship

科技评估与科技查新都是属于科技咨询的范畴，其作用是使科技管理决策更科学化、民主化，科技评估与科技查新有不同的特点和作用，具有相互支撑补充的作用，目前科技评估与科技查新的相关性的研究还鲜有文献报道，本文仅从科技评估与科技查新各自的特点及作用的角度，对科技评估与科技查新的相互支撑关系进行探讨，以便充分发挥科技评估与科技查新的作用，为科技管理决策提供更好的参谋作用。

1 科技查新的特点与作用

科技查新是指具有查新业务资质的查新机构，根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照《科技查新规范》(国科发计字[2000]544号)进行操作，并做出查新结论，是一种公众性科技信息咨询服务工作。

科技查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作，它以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检索结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。也就是说查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的新颖性做出结论。因此，查新有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准的严格要求，要求给出明确的结论，查新结论具有客观性和鉴证性，但不是全面的成果评审结论。这些都是单纯的文献检索所不具备的，也有别于专家评审。

科技查新一般可分为立项查新、成果查新、专利查新等，科技查新的主要作用有：

1.1 为科研立项提供客观依据

科研项目在论点、研究开发目标、技术路线、技术内容、技术指标、技术水平等方面是否具有新颖性，在正式立项前，首要的工作是全面、准确地掌握国内外的有关情报，查清该课题在国内外是否已研究开发过；通过查新可以了解国内外有关科学技术的发展水平、研究开发方向；是否已研究开发或正在研究开发；研究开发的深度及广度；已解决和尚未解决的问题等等，对所选课题是否具有新颖性的判断提供客观依据，这样可防止重复研究开发而造成人力、物力、财力浪费和损失。

1.2 为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据 科技查新可以为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观的文献依据；查新还能保证科技成果鉴定、评估、验收、转化、奖励等的科学性和可靠性。在这些工作中，若无查新部门提供可靠的查新报告作为文献依据，只凭专家小组的专业知识和经验，难免会有局限之处，可能会得不出确切的结论。这样既不利于调动科技人员的积极性，又妨碍成果的客观公正的评定。

2 科技评估的特点与作用

科技评估是指由科技评估机构根据委托方明确的目的，由专门的机构和人员依据大量的客观事实和数据，遵循一定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法对科技政策、科技计划、科技发展领域、科技项目、科技成果、科技机构、科技人员以及与科技活动有关的行为所进行的专业化咨询和评判活动。

科技评估是对科学技术活动的科学性、可行性和有效性进行评判，为决策提供参考意见的咨询活动。因此，从科技评估的原则、程序、标准及目的来判断、科技评估是科技咨询的一部分，科技评估按科技活动的管理过程，一般可分为事先评估、事中评估、事后评估和跟踪评估4类。

科技评估整体包括评估准备、评估设计、信息获取、评估分析与综合、撰写评估报告等评估活动全过程的集成性技术方法体系，由评估方法与程序、评估指标体系、评估模型、评估专家等要素组成。

科技评估增强了科技管理中决策的科学性，为科学决策提供了运作基础，极大地优化了决策过程；同时增强了科技管理部门运用科技政策、科技计划等宏观杠杆调节、配置科技资源的能力，增加了对项目执行过程监控和对其绩效考核的科学性。此外，完善的科技项目评估技术方法体系，尤其是中期评估、验收评估和追踪评估，从制度上加强了对公共科技资源使用情况的监督，能够健全科技资源使用责任机制。科技评估的主要作用有：

2.1 参谋作用

科技评估的首要作用是为政府、企业和其他投资者提供咨询服务。随着政府职能的转变和政府机构的精简，科技主管部门的管理方式将从直接管理转到间接管理，从项目管理转到宏观管理。这就迫切需要评估机构这样的中介组织在广泛搜集和分析信息的基础上为管理部门提供咨询服务，发挥参谋作用。在社会主义市场经济条件下，企业将逐渐成为科技创新和投资的主体，他们也越来越重视预测宏观经济变化对企业的影响以及项目的选择和筛选，所以，更好地为企业服务，满足企业的评估需求，也是发挥科技评估参谋功能的重要方面。

2.2 导向作用

由于科技评估是站在一个客观、公正的立场，所以其评估结论更容易被投资者和决策者接受，从而对决策产生重要影响。正确的评估结论可能导致科学的投资决策，提高投资效益；而错误的或者偏差较大的评估结论则可能导致决策失误，酿成严重恶果。

2.3 学习作用

评估过程同时也是学习过程。对投资者和管理者而言，应学习如何正确使用评估结论，使决策更加科学化和民主化；对评估机构和评估者而言，一要学习如何选择恰当的评估方式和方法以提高评估的质量，二要学习科技知识，了解技术发展现状和趋势，提高评估判断能力。

2.4 管理作用

科技评估可以为科技管理服务。前评估主要是为决策提供参考意见；中评估则是检查项目进展状况，为管理者改善管理服务；后评估主要是总结项目实施中的经验教训，为今后的立项选择服务。

2.5 监督作用

科技评估可以对科技活动的全过程进行监督。例如，在政府的科技投资活动中，科技评估可以监督科技投资的使用方向、效果，也可监督资金接受方的借款或拨款的用途，项目是否按计划进行等。

2.6 宣传作用

科技评估还可以增加被评单位的无形资产，提高信誉度，从而起到宣传和广告的作用。

3 科技评估与科技查新的相同共性

(1)科技评估与科技查新都是属于科技咨询的范畴，其作用是使科技管理决策更科学化，民主化，科技评估与科技查新都可以贯穿科技活动的整个过程。

(2)科技评估与科技查新都具有不同的特点和作用，并有相互补充的作用。

(3)科技评估与科技查新对各种文献资料都有不同程度的依赖性，文献是人类最宝贵的知识宝藏，文献是传播、交流知识的主要渠道，是各种信息的重要来源，通过文献可以超越时空的局限，了解历史，探索未来。在科技评估与科技查新过程中都需要通过应用各种文献资料，经过对比分析得出结论性的意见。

(4)科技评估与科技查新都要在有一定资质的专业机构内，由专业人员遵循相应的规范规定，开展相应的科技评估和科技查新活动。

4 科技评估与科技查新的差異性

(1)在科技评估中通常采用定量和定性相结合的方法，对被评估的对象通常会采取量化排序的方法；科技查新是通过与对比文献的分析比较，通常是采用定性分析的方法，对查新委托方提出的创新点是否有文献报道做出结论。

(2)在科技评估中以专家参与评估作为重要的环节，一般不会直接进行文献的检索查阅，评估专家通过对包括文献资料在内的评估资料的审阅，结合自身的经验得出评估结论。而科技查新是以采用检索查阅文献作为重要的环节，根据查新规范的规定，只有在必要时才启动专家程序，因而查新咨询专家参与查新过程只是一个辅助环节，查新人员通过对文献的分析对比得出查新结论。

(3)科技评估可以用客观和主观相结合的方法，做出评价性的结论，并应对被评估对象指出存在的问题，提出改进的建议，科技查新只能以文献为依据，通过对比分析，对查新委托方所提出的创新点做有无文献报道的客观性结论。

5 两者的互补作用

科技评估与科技查新都是属于科技咨询活动，科技查新工作是科技评估的基础之一，科技评估需要大量与技术有关的科技文献、相关竞争者、技术进展等信息，都需要科技查新工作来提供。

通过系统分析科技评估所需方法，可以发现科技查新是科技评估的信息基础和有力的补充。在科研管理的评估工作中，每个环节都离不开查新工作的支持，这也是查新工作的生命力所在。科技评估可依靠科技查新所提供的信息及结论，通过评估专家的分析，对被评估对象做出更为科学的评估结论，科技评估所形成的文献信息为科技查新提供了新的查新文献资源，为科技查新更全更准提供了资源条件。

图1显示了目前科技评估和科技查新的相关程度，科技评估和科技查新贯穿科技活动的全程，在科技活动的前期及后期科技评估和科技查新的相互依赖更显著，在科技咨询活动中，应充分发挥科技查新与科技评估的相互协调作用，弥补科技查新与科技评估各自的局限性，使科技咨询更公正公平，使科技决策更民主科学。

参考文献

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