建筑项目设计风险管理研究

摘要：文章在对建筑项目风险及管理等概念进行界定的基础上，构建了建筑项目设计的风险管理框架，并对建筑项目风险管理内容进行分析，最后分析了我国公用建筑项目风险管理现状及其存在的问题。

关键词：建设项目；风险管理；风险估测；风险评价；风险控制

中图分类号：F284

文献标识码：A

文章编号：1009-2374(2009)17-0128-02

一、项目设计风险管理概述

要对设计进行风险管理，就必须对设计阶段的概念进行认识。目前国内建设领域对设计概念的认识是根据批准的设计任务书，按照国家的有关政策、法规、技术规范以及项目的业主的需求，在规定的场地范围内，对拟建工程项目进行详细规划、布局，把可行性研究中推荐的最佳方案具体化形成图纸、文字，为工程施工提供依据。从上面可以看出以前的认识主要是局限于从方案设计到施工图纸完毕的阶段。

设计是工程实施阶段的龙头，是工程建设的灵魂，设计阶段工作的好坏，对整个工程项目目标的实现，无论从工程质量，还是从投资和进度方面而言，都起着举足轻重的作用。

1、设计质量的好坏，对于工程质量影响巨大。此外，更为重要的是，设计阶段失误所造成的质量问题，常常是施工阶段难以弥补的，甚至可能带来全局性的损失。

2、设计对工程投资有很大的影响。项目投资控制的关键在于施工前的投资决策和设计阶段。目前国内建设项目投资普遍存在着结算超预算、预算超概算、概算超估算的现象。

3、设计对工程项目进度有很大的影响。一方面，设计进度特别是设计图纸能否及时提供，直接关系到工程能否顺利进行；另一方面，设计质量的好坏对工程项目进度有重大影响。因为，一个质量不好的设计，在施工中，就可能要进行极其频繁的工程变更，从而影响项目进度。

可见，对工程建设项目而言，设计对它的影响是全方位的。在设计阶段，虽然资源投入相对较少，但其工作的难度最大、智力要求最高，不仅对项目的投资、质量、进度有着直接的影响，而且对项目的运营管理效率、对项目全寿命周期效益都有着巨大的影响。

二、项目设计风险管理流程及其主要内容

建筑项目设计风险管理流程主要包括工程设计风险的识别、风险估测、风险评价、风险控制，以及应对措施等。在相关文献总结的基础上，对其具体内容分别进行介绍：

(一)设计风险识别

风险识别是指对工程项目设计风险进行判断、分类整理和确定风险性质的过程。风险识别是风险管理的最基础环节。

识别风险的过程包括对所有可能的风险时间来源和结果进行实事求是的调查，是一项复杂的工作，需要做很多细致的工作，要对各种可能导致风险的因素去伪存真，反复比较；要对各种倾向、趋势进行推测，做出判断；还要对特定企业或特定工程的各种内外因素及其变量进评估。这就需要工程项目企业在每一个项目的决策前对该项目可能会面临的风险进行认真、科学的识别和充分的论证。

(二)设计风险估测

指在风险识别的基础上，通过各种风险分析技术，采用定性或定量分析方法，估计各种风险的发生的频率和造成的损失的工作。它是联系风险识别和风险管理的纽带。该工作的目的为：将各种风险对项目设计阶段的影响程度尽量给予量化描述，反映出种种风险间的相互作用，使参与设计各方全面了解，给选择正确管理措施打下基础。风险估测的原则有：系统性原则、相对性原则、谨慎性原则、定性估测与定量估测相结合原则。风险估测的理论基础，常用概率推断原理和惯性原理(属于经验法)，另外，也用类推原理(即说明相关因数的变化对某一特定因素的影响)和大数定律(即利用大量随即现象平均结果呈现出的稳定性规律进行分析)。

(三)设计风险评价

是指在风险识别、风险估测的基础上，对风险的影响进行定性或定量的分析，从而找到该项目的关键风险，为重点处理这些风险提供科学依据，同时评价采取何种风险控制方法更经济、可行。风险评价为风险处理方法的选择提供基础资料。

1、风险评价的主要内容。(1)风险存在和发生的时间分析。即在哪个设计阶段发生。这个分析对风险的预警性有很大帮助；(2)风险的影响和损失分析；(3)风险发生的可能性；(4)风险级别。由于风险因素很多，设计各个方面，但人们并不能对每一个风险都予以重视。否则将大大增加管理费用，所以需要将一个具体的风险定出一个位置，即级别。以便确定管理重心位置；(5)风险的起因和可控性分析。风险的可控性是指人对风险控制的可能性。

2、风险的分析方法。目前，风险分析的方法已经有很多种，包括决策树、模糊数学、蒙特卡罗模拟法、层次分析法、效用理论等。但目前应用最广、技术最成熟的要数层次分析法。

(四)设计风险控制

它是指根据风险评价的结论，确定采取何种方法控制，达到以最小成本获得最大保障的目的。风险处理方法主要有：回避风险、预防风险、自留风险和转移风险等，回避风险是指考虑到风险事故存在和发生的可能性很大时，主动避开的一种风险处理方法。如工程设计有风险就不去从事工程设计业务。预防风险是指在风险发生前采取预防措施以消除和减少损失发生的可能性及降低损失程度的一种风险处理方法。预防为主是工程项目设计风险管理的基本方针。自留风险是指由自己承担一切风险后果的一种风险处理方法。转移风险是指通过某种安排，把自己面临的风险全部或部分转移给另一方的一种风险处理方法。

(五)设计风险监控

设计风险监控是工程项目设计风险管理的一项重要工作。在工程项目的实施过程中，风险会不断发生变化，可能会有新的风险出现，也可能预期的风险会消失。因此就有必要随着项目设计的进展，密切跟踪已识别的风险，监视残余风险和识别新的风险以及风险因素的变化和风险应对措施产生的效果，进一步寻找机会，细化风险应对措施，实现消除或减小风险的目标。

工程项目设计风险监控，即对工程项目风险的监视和控制。风险监视是在采取风险应对措施之后，对风险和风险因素的发展变化的观察和把握；风险控制则是在风险监视的基础上，采取的技术、作业或管理措施。在某一段时间内，风险监视和控制交替进行，即发现风险后经常需要马上采取控制措施，或风险因素消失后立即调整风险的应对措施。因此，常将风险监视和控制整合起来考虑。

三、建筑项目设计风险管理的CDEF模型的构建

对建筑项目设计风险管理有各种各样的方法来进行分析。有按风险的来源来进行分析的，通过对各个参与方的调查，就可逐一列出各种风险；但是，在这里将设计看作一个独立的项目，并将其按项目基本的生命周期进行划分，这样既有利于设计风险因素的识别的罗列，更重要的是方便后面设计风险控制结构。利用项目的概念阶段(Conceive)、规划阶段(Develop)、实

施阶段(Execute)、收尾阶段(Finish)将设计阶段也划分C、D、E、F四个阶段，并在此基础上构建了工程项目设计风险管理的CDEF模型。对于设计阶段来说，各阶段对应的具体内容如下：

1、概念阶段：是指业主开始对工程项目设计进行思考、构思，收集数据，调查研究，进行可行性研究，确立目标，形成设计任务书，直至设计招标文件的完成并进行公布。此即为设计的概念阶段。

2、规划阶段：从设计单位看到招标文件，并开始进人设计准备阶段，确定项目设计的主要成员，并对业主的设计任务书进行分析，着手思考、完成方案设计，并参与设计方案的竞选，直至中标并签订设计合同的阶段。

3、实施阶段：是指业主与设计单位签订设计合同之后，设计单位成立项目组织，完善此项目设计事实的各项系统与机制。依次进行初步设计、技术设计、施工图设计，直至设计图纸全部完成为止的过程。

4、收尾阶段：主要是指在施工图纸完成后，进行的设计交底与图纸会审、评审的过程。

综上所述，将这四个阶段的划分定义为建筑项目设计风险管理的CDEF模型。

四、我国建筑项目设计风险管理现状

为了了解我国建筑项目设计风险管理现状，本文采用了问卷的形式进行了实际的调查，从设计方和业主两个不同角度，调查了全国37所主要的设计院和26家业主单位，对于设计院主要调查设计院星工艺设计、建筑、结构、给排水、暖通空调、强弱电等部门的主要负责人，业主单位主要是政府。

从最后的统计结果看，95％的被调查者认为，拥有风险管理知识越多，风险管理活动越有效，越有助于达到项目设计管理的预定目标。但是在整个调查中，只有3％的部门或单位在项目设计风险管理时有应急管理措施，1.24％的部门和单位在设计过程中有对风险识别和评估，4％的部门和单位进行过风险管理培训。

由以上统计结果可以看出，对于我国建筑项目设计风险的管理现状可以归纳为以下几点：风险意识淡薄，对建筑项目设计的风险认识不足；建筑设计风险识别和评价的有效方法欠缺，缺乏专门而系统的建筑项目设计风险管理理论指导；不管是业主还是设计方对建筑项目设计风险管理理论非常渴望，希望得到有效、专门的风险管理理论指导。

参考文献

[1]冯珊.目标综合评价的指标体系，系统工程与电子技术，2004，(6)

[2]龚兆仁指标体系具有分类结构的综合评价系统.经济问题研究，2007，(58)

[3]赵振宇，乌云娜，黄文杰.我国建筑设计管理现状与问题问卷调查分析，建筑经济，2005，(9)

作者简介：黄志锋(1975-)，男，广州市花都区狮岭建筑工程公司助理工程师，研究方向：建筑工程施工与管理。