中部农区产业集群的创建、培育与升级

李二玲　李小建

摘 要：虽然中国中部农区的产业集群大多是在市场力的作用下自发形成的，但是企业间的合作以及成功集群的某些关键特征并不总是自发出现的，而网络中介可以加速企业网络和集群的形成。在中部农区培育集群、创建网络可以首先在具有集群发展潜力的地方培训网络中介，再利用网络中介促进本地水平网络、垂直网络和机构网络的建立，导引和激励相互学习的过程并使网络成员之间产生足够的信任。待发展到一定阶段后，就可以利用市场的自组织能力和集群的自增强机制让其自主发展，政府和中介机构仅做好服务工作即可。

关键词：企业网络；产业集群；中国中部农区

中图分类号：F327 文献标识码：A

文章编号：1003—0751(2008)02—0046—05

中部地区大多是以传统农业为主的农业大省，因此，在农村地区培育和发展产业集群对中部地区工业化和城镇化水平的提高具有重要意义。而许多研究表明，产业集群的优势不仅来自于企业的集聚优势，更多的是来自于网络优势^［1~3］，企业网络不仅能提高成员企业的竞争力，还使其所在的产业集群成为有生产能力、有竞争力和有吸引力的区域。网络和集群的建立改善了企业生存的宏观环境，有助于刺激区域内生能力的增长。

一、中国中部农区集群和网络的创建方法

一般来说，国际上，在农村地区创建产业集群是从创建企业网络入手的。对于中国中部农区来说，政府财政一般比较困难，可能对创建网络力不从心。这就需要地方政府首先开展“信息战术”，通过媒体、小册子、简讯等广泛发布关于网络潜在价值和利益机会的信息，让企业明白结网的意义后，企业会自愿入网投资的，政府仅给予其技术指导即可。但网络中介的活动还要靠政府的资助。事实证明，网络是中小企业增强市场能力的一种有效手段，是改善区域产业环境的一种方法。发展中国家的农村企业需要也非常愿意相互合作。许多农村企业及行业协会已经意识到网络的价值，它们定期进行交流商谈，合作生产、共同营销、共同面对市场压力、共享信息、联合开发技术，当接到大的订单时，网络能给它们一些调节。因此，农区政府在资金紧张的情况下，努力创建网络也是非常必要的一种投资。

那么，如何在农村地区创建企业网络呢？首先要有一个网络行动的组织者，这就是网络中介；然后在网络中介的指导下根据各地的具体实际，可以构建几种不同的企业（或机构）间的协作形态，如企业间的水平网络、中小企业与较大企业的垂直网络和产业集群中的机构网络等。

1.网络中介的组织和培训

要创建企业网络，首先要做好网络中介的组织和培训。网络中介（brokers）是网络创建的关键，起到外部沟通者或者网络功能的系统整合者的作用。区域政府要组织产业集群和企业网络的专家组充当网络中介，或由他们对区域内要充当网络中介的人员进行培训和资格认证工作，然后再由受过培训的网络中介来创造网络。由于企业结网最大的收获是合作收益和共享“窍门”，企业参与网络的最重要原因是网络学习，因此，发展网络关系的核心要素是通过相互学习过程产生足够的信任。而受过培训的网络中介（或其他外部行为主体）可以导引和激励这种相互学习过程的发生并使网络成员之间产生信任，即使在企业家事先完全不认识的情况下也是如此。这就证明了通过网络中介在各个企业家之间建立和发展基于合作和生产整合的高效的关系是可能的。对于农村地区，网络中介最好是由受过培训的本地人员来当，因为由农村社区人员来组织企业家（将人们召集在一起）比外来的技术专家更有效。

2.水平网络的创建

在中部农区创建企业网络，要挑选农村工业发展具有一定基础的地方。在实际操作层面，一个有效的水平网络（具有共同商业计划的企业之间组成的网络）的创建可以分为5个不同的阶段：企业群体的挑选、公共计划的制定、信任项目的设计和执行、产业战略整合和自我管理阶段^［4，5］。

企业群体的挑选阶段主要是找出具有潜在合作关系的企业群体。在第一个阶段，网络中介要正规地组织大型公开性会议，介绍结网的原则规律，指出它们结网的可能性。通过分析大量中小企业的行业特点、共同面临的增长瓶颈、对网络利益的敏感程度等找出具有相似特征、增长缓慢的企业，围绕共同的问题或机会将它们归类成群。对于构建同一网络企业的选择也没有一个最佳标准，但企业家的性格要有助于网络中介所鼓励的集体行动并愿意学习、公开讨论，愿意与他人发展关系才行。同样，企业群的规模和地点也没有统一的标准，但企业个数的限制和地理位置的集中会减少协调成本。集体项目的活力就依靠维持集体行动所必需的关键规模和其协调成本之间的平衡。

企业群体一旦出现，就可以转入制订公共计划阶段。主要包括公共问题和机会的分析、公共工作计划的制订、企业群组织结构的确定。此时，网络中介应该对限制企业增长的因素和原因进行深度分析，而不能完全依靠企业家的感觉，因为他们一般偏重短期需求。对于网络中介来说，网络评估标准是评估网络绩效、决定是否继续给予帮助的关键手段。最后，在这一阶段，企业群要确立自己的合法地位，制定内部管理细则、完善团体的功能、对“搭便车”者进行罚款、收取成员费等。

接下来进入信任项目设计阶段。为了使人们对网络产生信任，也为了使人们更好地加入网络进行深层次合作，在这个阶段应执行一些可见结果的商业性或创建性项目，如联合参加展览会、联合购买原材料、联合搞一些集体情况的设计等。这些项目成功了，才进入产业战略整合阶段。产业战略整合阶段主要集中于生产上的专业化和互补化。如通过网络成员的工序和产品来提高专业化程度、通过建立新的企业提供公共设备以及启动新的生产线和公共商标等。

创建水平网络的最后一个阶段是自我管理阶段。此时网络中介给企业群更大的自治权和独立进行联合行动的能力。为了避免企业群长期对网络中介的依赖，可以采取两个措施，一是由网络成员制订工作计划还是由网络中介者制订工作计划必须有一个确定的时间段。这样，网络从一开始就知道他们只能在有限的时间里依靠网络中介，必须充分利用这段时间来学习。二是增加入网费用。在开始时因有网络中介的资助，企业的入网费比较低，为了鼓励网络的自治要逐渐增加入网费用。

最后，值得强调的是网络领导者的转换。在企业群体刚建立时，网络中介是真正的领导者，随着群体的逐渐成熟，网络中介者的作用必须转换为较软的协调者，由企业家负责起网络责任。在过渡时期，网络可以聘任一个管理者来协助工作计划的执行和升级。

3.垂直网络和机构网络的创建

垂直网络和机构网络的创建有助于本地产业的整合。垂直网络包括小企业与大企业之间的转包网络、上下游企业之间的网络等。以转包网络的创建为例，网络中介可以协助建立一个供应商技术发展中心，帮助企业抓住转包机会、与领头企业的技术人员合作提高承包商的供应能力、从本地机构那里为承包商寻找技术支持、培训机构和贷款渠道并帮助他们满足主要发包商的需求。这种网络的建立，组织了承包商群体，起到了供应链中经常缺失的中介作用。创建垂直网络的价值在于，通过加速企业的决策过程、减少商谈的时间、提高认同速度和协调各方利益来减少企业之间的交易成本。并且发包商积累的知识也容易传播到承包商那里。通过中小企业与大企业之间的下包联系提高了产业在生产链的整合，实现了集群的升级。

创建水平网络会使单个成员企业内部的生产和组织能力朝着适应公共目标的方向转变，导致企业的重构，进而有利于垂直网络的创建。如若网络进行过程专业化，网络成员相互转包，垂直网络出现，这又推动了单个企业提高其内部组织制订的质量标准、产品计划和价格水平，使企业进一步融入垂直网络。群体的压力将刺激单个企业全力提高自己、惩罚未完成公共目标的成员或将企业目标转入上下游环节。网络中介也要记住提高单个企业的目标定位，帮助企业确定方向并与周围各种企业发展上下游联系。企业重构非常有利于网络的升级。

水平网络和垂直网络的创建加强了本地和省区甚至国家多层面上机构之间的结网。建立机构网络的主要方法是建立跨机构委员会，使创建网络的行动计划可以参与本地其他服务机构的活动。该委员会可以为中小企业提供贷款渠道、合作设计和应用评价标准、为其他服务中心传送网络发展方法，执行特殊的联合项目等。在国家层面，国家竞争力与可持续发展委员会可以邀请有经验的网络中介为全国中小企业发展政策的制定出谋划策。

在制度环境相对薄弱的中国中部农区，中小企业对支撑性机构（如外部技术和金融机构）的需求更加强烈，建立中小企业服务中心是合作网络结构的基本部分。各地区可以为创建网络专门设立技术机构、研究中心和委员会等服务部门，提高本地服务能力。建立为成员提供交流平台的社会基础设施，充分挖掘本地社会资本，使乡土社区原有的信任不要随市场经济的进入而下降，避免心理契约违背（双方对交易过程的理解和期望不一致）的发生。

另外，企业结网的环境很重要，最好能根植在集群中。创建网络的方法是先培训网络中介，然后将他们派出去寻找网络；而区域发展更有效的策略是创建一种环境，使企业非常重视网络而去寻找网络中介，或者它们自己做网络中介。这与集群环境非常一致。政府应改善环境，加强公私部门对话，制订合作的产业政策，使企业能从网络和集群中获得更多的价值。虽然培育集群的政策与构建网络的政策不同，但它们有许多重叠的地方。

二、中国中部农区产业集群的培育

产业集群的形成、演变及发展状况与所在区域的经济基础、资源禀赋、交通区位、地方文化、人口素质等密切相关。中国中部农区已有产业集群和企业网络的形成一般不是由政府自上而下设计或推动的，而是在市场机制作用下自发形成的。由于农区缺乏发达地区所拥有的有利条件，外资拉动型的产业集群较少。究竟何产业、在何地能够形成集群？其最初原因是多方面的。据我们对河南省农区集群的调查，偶然事件的发生、地方传统技能的存在、资源禀赋条件、个人特殊的人际关系、外出打工人员的智力回流等因素是集群在本地形成的主要原因。这些初始的优势因“循环累积”和“路径依赖”，使得集聚一旦发生，就会产生自增强机制，并具有“锁定”效应。然而，事实证明，尽管自发产生的集群在特定的环境中也表现出了很大的发展潜力，但企业间的合作以及成功集群的某些关键特征并不总是自发出现的。遴选交易伙伴产生的高昂交易成本、存在“搭便车”的高风险、市场功能的不完善等常常阻碍企业间合作的自发产生，尤其在正式法律相对缺失或薄弱的农村区域，更是如此。因此，我们在承认市场力作用的同时，也应该认识到外部行为主体的干预能加速集群和网络的形成，起到催化剂的作用。本文认为，地方政府虽不应该去刻意制造一个产业集群，但可以用发展集群的理念来发展乡镇经济，抓住一切机遇撒下集群的种子，并在具有集群发展潜力的地方，通过创建和培育企业网络对集群的雏形着力培育。

从横向对比看，目前中部农区的产业集群主要处在两个阶段，或者说可以分为两种类型。一种集群只是处于雏形阶段，或者说只是企业的纯粹集聚，还没有形成产业分工和网络联系。这类集群迫切需要理论指导进行培育，引导企业在本地的衍生、分工和结网。另一种集群，其产业发展已具有相当规模，产业分工和地方网络已经形成，并在国内和国际市场上占有一定的地位。但这类集群依靠土地、劳动力、模仿等的低成本优势在新竞争形势下已消耗殆尽，迈向另一个台阶的力量又不足，表现为创新乏力、发展趋缓，并有区域锁定的危机，解决这类集群的升级问题迫在眉睫。基于此，本文拟对如何在农区培育集群与升级已有集群提出一些政策建议。

1.鼓励农民解放思想、开放创新，抓住一切机遇播下集群的种子

虽然偶然事件的发生、特殊的人际关系、打工人员的智力回流等人为因素对产业集群的形成起重要作用，但我们认为，“偶然因素”诱发产业集群的形成只是表面现象，其真正原因是，具有企业家素质的个别农民识别出了偶然机遇中所蕴含的商业机会，并且成功地利用了这种特殊的商业机会。因此，政府要鼓励农民解放思想、开拓创新，抓住一切机遇播下集群的种子。如鼓励本地大学生回乡创业，提供资金利用现代科技将本地的传统工艺发展壮大。鼓励农民外出务工从事技能型劳动，而不总是摘棉花之类的低技能活动。政府可以牵线搭桥，组织人员成批外出，然后创造条件和有利环境，鼓励外出人员回乡创业，将外部先进的思想、技术和管理方法吸收过来，抓住发达地区产业转移的机遇实现整个产业集群往本地的转移。

2.认准本地的优势产业，延长产业链，发展特色产业集群

中部地区各省虽具有一定的相似性，但也特色各异。各地要根据自己的资源基础和技术条件因地制宜，推动不同形态产业集群和企业网络的形成。不求大而全，要求专而强。如可以开发当地的传统文化，将传统工艺与现代科技结合起来发展现代工业；也可以依托批发市场来发展产业集群；既可以发展生产型的产业集群，也可以发展农业型、商贸型、物流型产业集群；可以依托当地的大型企业、拳头产品发展配套产业集群，近郊农区也可以利用人才、信息和科研机构的相对集中，发展高科技产业集群等。

3.营建能培育企业家精神的本地环境

据调查，核心企业的企业主对集群和网络的形成、演化和升级的带动作用是非常重要的。这不仅是因为这些领袖型企业家所在的企业实力雄厚，更重要的是，这些企业家本人具有远见卓识，有高超的经营能力，在当地商界有号召力，能真正以自己的企业为龙头，带动一大批相关企业共同发展。但企业家不是培育出来的，当地政府应该努力营建能培育企业家精神的本地环境，营造以学习和创新、竞争与合作为核心的地方社会文化，这比改善地方的投资环境更为重要。

4.创造区域环境，吸引先导企业进入

重视先导企业的引入，培育“链”的源头。由于聚集经济存在，第一个企业的进入使得一个区域对之后的企业更具吸引力。所以，第一个（批）企业应该获得较高的财政激励，而第二个（批）企业则可以获得较少的补贴，但它却能从产业集聚的外部经济中获益。对较早的投资吸引所获得的动态的或者说长期的效果可能超出其直接的经济效果，因为这对以后的产业吸引形成一种区域环境。区域政府应努力提高本地的基础设施供应和产业配套能力，制定优惠的政策激励产业的进入，利用集聚的自发性诱导产业集群的形成。

5.对萌芽状态的产业集群着力培育

据调查，与大多数发展中国家的产业集群一样，中部农区的产业集群也存在着低成本竞争、企业（或机构）间合作太少、信任水平低、恶性竞争等问题。因此，在农区培育产业集群，制定公共政策的两个核心问题就是：第一，如何在低信任环境中加强企业间的结网与深度合作？对此，我们建议，一方面鼓励企业之间的分工，形成垂直网络，利用市场的能力自发结网。另一方面可以先发展农村的机构网络，在本地培育网络中介，加快集群公共产品的供给及行业协会、各种服务机构的建立，再利用网络中介按上述创建网络的方法来加速农区水平和垂直网络的形成。第二，如何增强人与人、企业与企业之间的信任水平，积累社会资本？这就要内因外因双管齐下。从内因上，要重视心理契约（即交易双方都要站在对方的角度考虑一下交易的期望，并将对方的欲望与预期纳入自己的行为准则中，履行承诺、自我约束，努力达到双方心理契约的一致），在重复互动中弥合双方认知上的差距。从外因上，可以有三种方法来提高网络成员之间的信任和凝聚力：网络创建计划的明文规定、多举办能促进成员相互认知的活动如联合参与贸易事务、培育群体归属感如制作公共的商业卡片等。

随着这两个核心问题的解决，相关部门可以将重点转向以下几个方面，如加强集群产业链两端的开发，拓展其深度和广度，带动其关联产业的发展，完善由企业及其供应商、客户及支撑性机构组成的整个产业生产体系；增加网络节点的数目、增加节点的异质性和多元化，营建本地创新系统；协调、监督企业之间的分工合作，规范内部竞争，激励技术创新的发生；疏通关系、牵线搭桥，创造机会加强与外部企业、大学、贸易公司的联系，努力使本地的企业网络往区外、国外延伸，提高集群与国内外市场的对接能力；培养集群文化，强化集群的情感氛围，加强集群成员的团队精神，革除“搭便车”和机会主义行为，积累本地社会资本。

三、中国中部农区产业集群的升级

对于中部农区已有的产业集群，应从产业链的角度促进其升级。

对于已有一定发展基础的产业集群，群内企业往往已经完成基于价值链和生产过程的垂直分离，形成基于地理集聚的本地产业网络，进而又逐渐嵌入全球价值链。但嵌入全球价值链的方式大多是以“间接全球化”或“贴牌生产”为主，如何从以低成本优势为主的低端道路转向以创新为主的高端道路是这类集群升级的关键。在全球价值链中，位于生产链两端的研发、设计、市场营销、服务等非生产性环节往往是高价值获取的关键环节。而具有不同附加值的各个环节的创新与不同层次的升级方式相对应，又决定了集群和企业的升级路径。如企业由生产环节（过程创新）向设计（产品创新）、研发（产品或功能创新）、市场拓展（部门创新）环节升级，其升级过程可以沿着过程升级、产品升级、功能升级和部门升级^［6］（如表1所示）这个路径演化。

为促进中部中小企业集群升级，我们提出如下建议：

1.帮助企业实现过程升级。据调查，中部农区企业发展的最大瓶颈是资金缺乏。当地政府要积极与本地金融部门协调为中小企业担保贷款，或建立公共建设基金，引导企业进行生产重组或引进先进技术，实现更具生产效率的过程升级。

2.鼓励企业实现产品升级。制定优厚的人才引进政策，改善本地生活和工作环境，吸引高技术人才和管理人才的落户。加强集群内制度网络的建设，如建立企业发展服务中心、专业培训学校，有条件时还可以建立研究性大学和国家实验室等科研机构，为集群内外网络成员的密切互动提供交流平台，激励网络创新的发生。鼓励企业投资于研发或在本地建立公共研发部门，以实现产品升级。

3.促进企业实现功能升级。帮助中小企业取得参加国内、国际贸易事务的资格，使中部农区企业由间接全球化转为直接全球化，以获得出口退税的奖励，降低贸易成本。疏通国际连接渠道，为企业争得学习国外经验、进行模仿创新的机会。努力使企业取得国际认证、提高产品质量以达到国际标准，促进本地中间投入品供应商的升级。鼓励企业充分利用周围的供应商，尽自己所能专注于价值量大的环节，而把低价值活动外包出去，实现功能升级。

4.吸引链的领头者进入集群。吸引中间投入品购买商对集群企业下单进行贴牌生产，或者吸引具有广泛市场渠道的贸易公司进驻集群，使企业能同时嵌入几条购买商驱动的价值链中，以减轻对某个购买商的过度依赖。帮助和鼓励企业培育新的市场和新的价值链，并在条件成熟时转向相关的具有较高价值增加的部门，以实现部门升级或链的升级。

5.鼓励集群企业找准自己的“战略性环节”。集群内企业应细致划分所在产业全球价值链的各个环节，深入研究产业价值链各个环节的价值来源、价值构成和价值分布，了解各环节的进入壁垒和价值链管制状况，结合自身优势，努力搜寻自身在全球价值链中的战略性环节。

げ慰嘉南转

［1］Porter M E.1990, The Competitive Advantage of Nations, London: Macmillan.

［2］Saxenian, A. 1994, Regional Advantage: Culture and Competition in Silicon Valley and Route 128, Cambridge, MA: Harvard University Press.

［3］李小建，李二玲．中国中部农区企业集群的竞争优势研究［J］．地理科学,2004,24,(2):136—143．

［4］UNIDO, 2001, Development of Clusters and Networks of SMEs，The UNIDO Programme, Vienna, http://www.unido.org/.

［5］Ceglie G. & Dini M. 1999, SME Cluster and Network Development in Developing Countries: The Experience of UNIDO, UNIDO, Vienna, http://www.unido.org/.

责任编辑：晓 立