浅谈高新技术企业的知识产权管理

纪晓昕

在科学技术是第一生产力的今天，高新技术不仅仅是企业在竞争中取得优势地位的武器，更是关系国家经济命脉、民族兴亡的竞争焦点。有学者认为，高新技术就是指以最新的科学发现创造为基础，具有重要应用价值的技术群。我国在863计划中提出了高新技术的8个领域，即生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术、新材料技术和海洋技术。随着高新技术的发展，产生了一批高新技术企业，成 为推动经济发展的重要力量。对于依靠高新技术生存的企业来讲，知识产权是关乎其生存发展的决定因素，因此，高新技术企业必须重视知识产权管理。

高新技术企业中的知识产权不但要保护，更要管理

长期以来，高新技术企业中的知识产权问题一直被单单认为是一个法律问题，专利、商标申请获准之后就高枕无忧了，发生相关的侵权诉讼之后，再由企业的法律顾问出面处理。但是，知识产权是一种无形资产，区别于传统的有形资产，有形资产被侵害可以主张返还财产，赔偿损失，而无形资产一旦丧失，技术进入公有领域，往往就难以回复，或者说回复代价极为巨大。因此，知识产权不能仅仅依靠法律的事后补救机制，更需要日常的管理。同时，获取知识产权的目的是为了使用和收益，如何通过使用增加企业的有形和无形资产，也是高新技术企业在知识产权管理中要解决的问题。以IBM为例，1999年其拥有的专利数（2756）超过了134个落后国家的总和（2643），该企业通过专利许可，收取的专利费用由1990年的0.3亿美元上升至2000年的10亿美元，这相当于其税前净利润的1／9。单纯的知识产权保护不但会使企业陷入事后补救的被动境地，还会造成知识产权的闲置和浪费。而知识产权管理不仅有效的保护了企业的知识产权，还可以在管理运行的过程中创造出更多的财富。所以，知识产权要保护，更要管理。

ジ咝录际跗笠抵识产权管理制度的具体建议

对于不同的高新技术企业来讲，应当依据自己的不同情况制定具有本企业特点的知识产权管 理制度，如有的侧重于专利管理，有的侧重于商标管理， 而有的则以商业秘密管理为主。下 面就高新技术企业的一般情况，提出具体建议。

1鄙枇⒅识产权管理专门部门，进行分层交叉管理。高新技术企业一般应 设立知识产权管理的专门部门，或者是在法务部中设定专门人员管理知识产权事务，因为知识产权管理是一项专业性很强的业务，需要具有专业素质的人员。一些跨国公司如日立、索尼等都在公司内部配置了几百人的知识产权机构。知识产权部门的主要事务包括申请、登记、缴费、续展、专利检索、知识产权许可、转让谈判、处理纠纷、进行教育培训、制定规章制度，等等。对本企业知识产权的管理不能大一统，而应当在了解各种知识产权制度利弊的基础上选择对企业最为有利的方式，形成多角度的管理机制。比如专利的保护力度较强，但是保护期限有限，而商业秘密在期限上没有限制，但是保护较弱。在这种情况下，企业就可以针对实际情况，将部分技术作为商业秘密管理，同时配合公开的专利管理，以实现技术的垄断和市场的独占。再比如对于一些代表企业形象的设计，既可以注册商标，也可以进行著作权登记，还可以申请外观设计的专利，如果是知名商品还可以依据《反不正当竞争法》以知名商品包装、装璜权进行保护。因此，知识产权管理并不是简单的凡是技术类的就申请专利，凡是标识类的就申请商标，而是分层交叉管理，利用不同知识产权的优势，使企业的利益达到最大化。需要注意的是，知识产权的保护期限并不是越长越好，对于已经失去技术优势的专利，或者是显著性已经淡化的商标，应当及时摒弃，停止缴纳年费，避免不必要的费用支出。

2敝识产权检索、检验制度。知识产权的检索和检验是贯穿企业整个知识 产权管理过程的制度，在产品研发、生产、销售的各个阶段都需要进行全面的检索和检验，以防止盲目开发，避免侵犯他人的知识产权。高新技术企业在进行新产品的研发之前，应由知识产权部门利用专利公告、商标公告等途径，对相关专利、近似商标进行全面检索，将详细报告提供给研发部门，避免重复研发造成研发经费的浪费。知识产权的检验制度是指产品在生产过程中，或者是生产之后上市之前，由知识产权部门对其中的知识产权相关问题进行全面检验，防止在产品中隐含侵权瑕疵。知识产权检验一般包括技术检验、零部件检验、广告宣传书、产品包装装璜检验、合同检验等等。其中企业一般重视的是技术检验，往往忽视对产品中使用的零部件进行检验。随着社会分工的日益细密，一件产品往往是多家生产企业共同完成，如果其中的零部件发生侵权，产品的生产商将与零部件的生产商承担连带责任，除非能够证明本身无过错，尽到了合理注意义务，而这在举证上是很困难的。对产品进行知识产权检验不但是尊重他人的知识产权，更是出于保护本企业利益的需要。

3敝识产权激励制度。员工是高新技术企业技术创新的动力和源泉。提高 员工的知识产权意识，调动员工的积极性，是企业知识产权管理的重要内容。因此，高新技术企业中建立知识产权激励制度是必不可少的。激励通常包括精神激励和物质激励，前者包括授予荣誉称号、职位提升等等；后者往往表现为一次性给予奖金或者是从获得的收益中提取一定比例。人力资源管理学的有关理论认为，要建立激励机制，就要对与知识产权有关的人力资源进行资本化管理。这包括两个方面的内容，一是要将企业人才作为资本进行管理，加大在人才上的投入，使人才的自身增值，带动企业的整体发展；二是要对产生的成果进行资本化管理，允许员工以技术成果参股，将现实收益转化成更大的预期收益，提高员工的归属感和责任感，实现激励制度的效能最大化。

4敝识产权保密制度。知识产权是一种无形财产权，一旦丧失就很难回复 。对于以知 识产权为生命线的高新技术企业来讲，加强知识产权的保密管理是极为重要的。保密制度的 一个重要措施就是与员工签定保密协议和竞业禁止协议。前者要求员工保守接触到的企业的商业秘密，后者禁止员工在职期间或是离职后的一定期限内从事同本企业相竞争的业务。我国有关法律法规和司法实践对竞业禁止协议的限制是比较严格的，因为不合理的竞业禁止协议将损害员工的自由择业权。一般来讲，竞业禁止协议只针对高级管理人员、研发人员、营销人员、财会人员、秘书人员等特定员工，期限不能超过3年，同时要给予员工一定的补偿。

5敝识产权评估制度。高新技术企业对其拥有的无形资产应当定期进行评 估，因为 无形资产是高新技术企业总资产的重要组成部分，对其进行评估，有利于及时掌握企业资产 的变化，调整企业发展战略。同时，依照我国《担保法》及其它相关法律法规的规定，专 利权、商标权、著作权等知识产权是可以进行权利质押的，在其之上设定权利质权，对企业拥有的知识产权进行评估，便利于企业设质，从而进行融资。另外，正确及时的进行知识产权评估对知识产权的转让、许可、使用等都有不可替代的作用。知识产权评估一般是由专门机构进 行的。企业在进行知识产权评估时要考虑多种因素，如专利评估就应当考虑到该专利属于发 明、实用新型、外观设计中的哪一种；该专利距离保护期满还有多久；市场上是否出现了更 先进的替代产品或技术等等；在对商标进行评估时就要注意该商标是否已注册、是否临近续 展日期、是否是驰名商标等因素。

6敝识产权侵权纠纷应对制度。高新技术企业所面对的知识产权侵权纠纷 包括两类，一 类是本企业的知识产权受到侵害，另一类是企业被控侵权。特别是在加入WTO、Trips协议 对我国生效之后，此类纠纷不但会在国内发生，而且会越来越多的发生在国际环境下。如2002年初，日立、松下等"6C联盟"向我国DVD生产企业发出收取"专利联合许可"权利金的最后通牒就是很有代表性的一例。在这种情况下，高科技企业应当建立知识产权侵权纠纷应对机制，一方面在日常生产销售中设立预防机制，尽量避免侵权纠纷的发生，另一方面，一旦侵权纠纷发生，能够迅速作出反应，防止损害后果的扩大，减少损失，维护自己的合法权益。

高新技术企业采用的先进技术不仅来自于自行研发，很多也是依靠技术引进。在技术贸易过程中，企业需要注意的是转让方必须是该技术的合法所有人，也就是说该技术是不存在侵权瑕疵的。专利侵权保证金制度是一种比较好的保护企业权益的方式，高新技术企业在引进技术时可予 以考虑。保证金一般由双方协议保管，或者是由第三方如银行保管。一旦发生侵权，受让方 凭保证金应对相关争议，防止侵权责任转嫁到自己身上，避免给本企业带来损失。