求索创新之道 推动档案开放破局前行

编者按：2024年7月18日，河北省各级国家综合档案馆馆长联席会议在雄安新区召开，会议围绕“创新驱动 科技赋能——推进档案馆工作现代化提速升级”主题进行热烈研讨。这次会议是互相学习、互通情况的交流会，是统一思想、统一行动的动员会，是解决问题、共谋发展的工作推进会，取得了实实在在的效果。为贯彻落实好会议精神，本刊将陆续刊载参会代表发言材料，供参考借鉴。

档案开放是贯彻落实习近平总书记对档案工作“四个好”“两个服务”重要批示精神的必然要求，是践行“人民至上”理念的有力举措，也是档案工作融入经济社会发展大局、档案信息融入公共文化服务的重要渠道。新修订的《中华人民共和国档案法》及《中华人民共和国档案法实施条例》对档案开放作出了明确规定。作为馆藏档案依法向社会开放必须履行的程序，作为档案合法合规开发利用的基础性工作，作为确保档案信息安全和意识形态安全的关键环节，档案开放审核的重要性和紧迫性愈发凸显。

一、河北省档案馆（省方志办）档案开放审核的实践探索

河北省档案馆（省方志办）档案开放审核工作大致经历了两个阶段：传统开放审核阶段和集中攻坚阶段。

（一）传统开放审核阶段

2020年以前，传统开放审核（时称鉴定划控）的对象主要是实体档案和各类目录，由职能部门单独承担，对照案卷目录和文件目录，逐卷逐件审核，形成初审意见，经过专家论证、鉴定划控工作领导小组审批后确认审核结果。这个阶段的开放审核方式比较粗放，不仅耗时长，工作人员对开放审核标准的理解和判断也可能出现偏差，存在审核效率和精准度不高的问题。

（二）集中攻坚审核阶段

为突破业务发展瓶颈，河北省档案馆（省方志办）自2020年启动了“档案开放鉴定攻坚行动计划”，集全馆之力强力推动，先后采取抽调业务骨干组建工作专班以及各部室任务承包、全员参与等模式集中攻坚。依托电子档案系统，对馆藏档案文件级目录及原文进行审核。同时，探索建立协同审核机制，采取河北省档案馆（省方志办）先审核，档案形成单位对审核结果出具审核意见的方式，会同4家省直单位作为试点共同开展了协同审核工作。这一阶段的档案开放审核工作扎实有力，河北省档案馆（省方志办）成立了档案开放审核领导机构，形成了以档案开放审核工作领导小组统筹、档案开放审核工作组具体落实的工作机制，制定了工作规则和流程，审核结果确认需严格经过初审、复审、终审等程序，审核效率和质量显著提升。

二、档案开放审核工作面临的困境与挑战

随着《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施条例》的颁布，档案封闭期由30年调整为25年，档案开放审核工作量短期内剧增，面临“存量与增量”的双重压力，开放审核成为制约档案开发利用的“瓶颈”问题。

（一）开放审核工作量大

随着馆藏数量的增长、档案信息化建设的发展，存量纸质档案数字化率逐年提升，增量电子档案接收逐渐常态化，各级综合档案馆都面临待审核档案体量日益增大的问题。

（二）标准滞后

《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施条例》虽已实施，但是涉及档案开放审核的具体规定还未出台。目前，档案开放审核工作的主要依据是《各级国家档案馆馆藏档案解密和划分控制使用范围的暂行规定》，颁布距今已有30多年，部分内容已经不能适应现阶段工作需要。

（三）专业人员力量不足

档案开放审核工作是一项极具政治敏锐性和高度专业化的工作，对工作人员的政治业务能力要求较高。而逐件逐页审核档案是一项繁重且耗时的工作，需要配置大量的专业工作人员，与各级档案馆有限的人力资源不相适应。

三、深入调研，探寻档案开放审核新思路

2024年以来，河北省档案馆（省方志办）在继续常态化稳步推进开放审核的同时，主动适应新形势新政策的变化，积极探索档案开放审核新办法、新路径。通过网络文献、统计调查和实地走访的方式，对全省乃至全国档案开放审核工作情况开展了调研。

着眼全省，以问卷调查的形式调研了全省11个市级档案馆、42个县级档案馆。全省各级综合档案馆积极推进档案开放审核工作，取得了明显成效，但面临较为普遍的困难是人力财力的限制、待审核档案数量大、缺乏统一的开放审核标准。问卷还就各馆对新技术的了解程度及引进意愿进行了了解，结果表明，大家对新技术广泛认同与期待，希望能以人工智能技术辅助开展档案开放审核工作。

放眼全国，以网络、电话等方式调研了多家副省级以上档案馆，并对江西省档案馆、四川省档案馆、成都市档案馆进行了实地走访。加大开放力度已是档案工作的现实趋势，各省级国家综合档案馆都在积极完善档案开放审核相关标准，加快推进档案开放审核工作规范化、智能化，部分省级国家综合档案馆组建了档案鉴定处。据不完全统计，全国已有约20家副省级以上国家综合档案馆开展了人工智能审核的实践，特别是先进省市档案馆，通过人工智能辅助档案开放审核，已基本完成馆藏档案开放审核任务。

四、加快推进全省档案开放审核工作的对策建议

（一）提高思想认识，在强化政治担当上下功夫

档案开放审核工作，是贯彻落实习近平总书记对档案工作重要指示批示精神的必然要求，是档案馆和档案形成单位的法定职责，也是落实新时代档案工作根本任务的具体体现。从调研情况看，河北省市级档案馆开放审核工作都有不同程度地推进，但部分县级档案馆尚未启动。县级档案馆民生档案种类多、内容丰富，处在服务人民群众的一线。我们应当站在对历史负责和为人民服务的高度，积极稳妥推动档案开放审核工作有序开展。

（二）强化统筹协调，在健全沟通机制上下功夫

全省各级档案馆要积极探索建立协同审核机制，加强与档案主管部门沟通协调，将档案形成或移交单位有效地纳入档案开放审核流程中，促进各部门在档案开放审核工作中的有效衔接，明确会审程序和各方职责，以提高开放审核工作的协同性、高效性和精准性。

（三）细化审核标准，在提升质量水平上下功夫

各级档案馆要以国家指导性文件为原则和标准，结合馆藏实际情况，针对不同历史时期、不同全宗特点，进一步细化开放审核标准，制定相对统一的、更为具体的、具备操作性的档案开放审核工作标准，以更好地指导档案开放审核工作实践。

（四）优化人才培养，在加快队伍建设上下功夫

一是要练好内功，档案开放审核工作人员要自觉加强政治理论、历史知识和档案业务学习，在实践中归纳总结经验，用以指导后续开放审核工作。二是各级国家综合档案馆要在人才培养、标准制定、专家库建设等方面加强业务交流、经验共享，激发档案开放审核工作队伍的能力提升与创新活力。

（五）创新技术手段，在推动转型升级上下功夫

以河北省档案馆（省方志办）为试点，率先开展了人工智能辅助档案开放审核的尝试，在保证档案信息安全的前提下，探索应用数字化智能化手段加快传统生产力向新质生产力的转变，以解决当前档案开放进展缓慢的困局。目前河北省档案馆（省方志办）正在进行人工智能开放审核现场测试工作，从馆藏现行档案中精心筛选2万件已完成人工开放审核的档案数据作为测试数据，通过馆（办）官网公开发布测试公告，遴选出3家具有行业代表性的第三方服务机构，采取“背靠背测试”的方式，依次开展现场测试，以全面评估档案智能开放审核的准确性、安全性，以及与档案馆实际工作的匹配度。初步测试结果显示，利用人工智能技术对档案数据进行批量前处理，基本实现了筛密、排重、标注控制开放符等功能，并能实现控制原因解释、标注，可以有效节省时间，减少工作人员逐字逐页查看档案的工作量，并在一定程度上避免了因审核人员的主观性而造成的判断失误，极大提升了开放审核工作的效率和质量。

档案开放审核是档案工作过程中的“硬骨头”，要坚持守正创新，发扬攻坚克难的精神，加强交流共享，尽快解决制约档案事业发展的“瓶颈”问题，早日实现馆藏档案应开尽开，使档案工作依法走向开放。

河北省档案馆（省方志办）