淬炼“三力”：“菜鸟”蝶变为董秘好助手

如何从一个连在系统提交公告都弄不明白的“菜鸟”，转变为熟练掌握多重技能、适应岗位职责要求的行家里手，进而成为上市公司“董秘好助手”？“紧紧围绕企业发展目标，不断提升自己的学习力、执行力、沟通力”，这个回答在解开谜题的同时，也为同行以及未来将从事这项工作的人提供了有益参考

2014年7月，我从哈尔滨工业大学硕士毕业后，加入黑龙江出版集团有限公司，在集团事业发展部从事国企改革相关工作。当时，集团正在进行重组改制，我有幸经历并亲身参与集团改制、全民所有制企业公司制改制、战略投资者引入等一系列重大事项的全过程。

2018年10月，股份公司基于上市需要成立了新部门——证券法务部。因工作需要，我加入其中，并于2020年9月被破格提拔为业务主管（兼任证券事务代表），协助公司董事会秘书开展公司治理、信息披露、投资者关系管理与维护、法律事务管理等相关工作，参与、见证了公司股票发行上市的全过程。

十年磨一剑，2024年6月，我被《董事会》杂志评选为第五届“董秘好助手”。一路走来，我最大的感触是，只有紧紧围绕企业发展目标，不断提升自己的学习力、执行力、沟通力，才能实现自我价值和企业价值的有机统一。

学习力：需要什么，就学什么

作为一名法学专业毕业生，我刚入行时对出版业务可谓“一窍不通”。我深知，如果在出版单位不懂出版，就无法适应和开展各项工作。于是，我于2016年10月考取了出版专业技术中级职称证书，获得责任编辑资格，后来按时参加继续教育，对出版业务基本知识和业务流程有了更深入的了解。2018年以来，为适应公司改革上市及管理工作需要，我在通过法律职业资格考试后，又先后通过证券业从业人员资格考试、董事会秘书资格考试、经济专业技术人员中级和高级资格考试，获评高级经济师职称。我之所以要不断地“卷”自己，是希望通过“考证”这种方式倒逼自己不断地学习，获取新的知识，掌握新的技能，以更好地适应并胜任证券事务代表这一综合性岗位。

当获知自己被推荐担任公司证券事务代表的那一刻，我的心情是复杂的。一方面，证代工作事务繁杂、责任重大，同时暗含风险，稍不留意就会导致公司被监管机构追责问责；另一方面，证代岗位是一个难得的机会，只有跳出舒适圈，勇于面对，敢于挑战，才能收获更大的进步，实现更高的目标。担任证代后，我迅速适应新角色，迎接新挑战，遇到不懂的问题就积极主动向同事、领导和优秀同行虚心学习，向监管专员请教。面对资本市场全面注册制改革下不断出台或修订的监管规则，我积极参加上市公司协会和证券交易所举办的各类培训，认真学习新公司法和证券法，尤其是减持、分红、退市及独立董事管理新规等监管规则，加强对资本市场的了解，吃透用透新政策、新规定，积极撰写、发表研究课题和论文，在工作中注重实践和积累，不断更新知识储备，做到业务知识熟悉精通。

随着持续深入的学习和工作实践的积累，我从一个连如何在系统提交公告都弄不明白的“菜鸟”，变成如今可以按要求熟练编制和发布各类定期报告、临时公告，从容面对公司治理、“三会”规范运作、投资者关系管理、信息披露等工作的行家里手，并得到了监管专员的认可。在这个过程中，我深刻认识到学习力的重要性，它决定了一个人的生存力、竞争力和发展力。学什么、不学什么，不由个人兴趣而定，而由个人目标与组织目标之间的差距而定。我坚信，一名合格的证代，只有具备学习力，才能补短板、强弱项、扬优势，掌握工作必备的业务技能，构建属于自己的核心竞争力，从而不被企业、社会和时代所淘汰。

执行力：不折不扣，拿到结果

证代岗位具有两项重要工作职能：一是提示，二是辅助。要实现这两点，证代首先要做到及时了解证券事务的相关法律规定，熟悉股票上市规则、“国九条”等各类监管规定，从而对完善公司内控管理体系，确保公司各项内控制度符合最新监管要求作出必要提示；其次应熟悉各种会议文件、议案和公告的拟定要求，辅助董事会秘书完善股东大会、董事会、监事会会议的组织、召开和决议程序，协助董秘做好信息披露和投资者关系维护等工作。在工作中，我始终保持对岗位的热爱和完成目标的紧迫感，履职尽责，心无旁骛，逐步形成了踏实稳健、雷厉风行的工作作风。公司成立以来，我协助董事会秘书组织召开股东大会25次、董事会会议54次、监事会会议37次、董事会审计委员会会议24次、提名与薪酬考核委员会会议9次、战略委员会会议7次。公司上市以来，我协助完成信息披露公告160余份，并确保信息披露真实、准确、完整、及时。

令我印象最深刻的一件事是2021年年报的披露。2022年年初，公司面临上市后首次披露年度报告的新任务。由于披露内容多、涉及面广、监管要求不断变化，加之董办及财务人员是第一次接触此项工作，没有任何经验，且年度报告和一季报要在同一时限完成，其间根据监管要求还需披露业绩预告和业绩快报，时间紧、任务重，董办工作面临巨大挑战。鉴于此，我们在年初及时启动相关工作，细化责任分工，结合最新监管规则和公司实际，制定了详细的内容清单，台账式组织和协调公司各部门、各直属单位编制年报各项内容。在编制冲刺期，面对疫情造成的交通管制及部分人员轮岗居家办公无法到岗、财务核算人手不足、对首次使用的公告编制软件不熟悉、数据量较大，以及各部门及直属单位上报的部分数据口径不一致等诸多不利影响，我和董办其他人员及财务人员一鼓作气，开足马力，加班加点统筹协调各单位各部门形成工作合力，在规定的时间内圆满完成了各项报告的编制工作，交出了一份让投资者满意的答卷。

近两年来，因在信息披露、公司治理、投关管理工作等相关领域表现优异，公司荣获中国上市公司协会颁发的“2023上市公司董事会优秀实践案例”“2023上市公司董办最佳实践案例”“2022年报业绩说明会优秀实践”“2023上市公司ESG优秀实践案例”“2023上市公司董事会秘书履职评价5A级”等多项荣誉，赢得了监管机构、投资者和社会各界的一致认可。

沟通力：学会表达，善于倾听

沟通协调能力是胜任证券事务工作必不可少的一项基本功。在日常工作中，一方面要积极主动做好沟通工作，如与相关业务部门、监管机构、股东、投资者、独立董事、中介机构、媒体、同行的沟通；另一方面也要注意善于换位思考，耐心倾听对方心声并寻求双方都能接受的最佳解决方案。

比如，当通过投资者热线遇到情绪激动的投资者时，我会淡定和从容地面对，努力调整好情绪，同时结合大盘走势、板块发展、市场热点和企业实际等情况，针对投资者的理解误区进行耐心、专业、细致的解答。同时，我们通过积极召开业绩说明会、及时回复上证e互动平台上投资者的提问等方式，尽可能加强与投资者的沟通和交流，争取投资者的信任和理解，增进投资者的投资信心。

记得有一次年度股东大会筹备期间，我们接到了中小机构投资者拟现场参会的报名申请。在报名申请中，中小机构投资者拟委派2名代表，但授权委托书中只列明了其中1名代表，另一名代表为陪同人员。按照公司股东大会议事规则的相关规定，持有效授权手续的参会人员才能现场出席股东大会，陪同人员是否可以进入会场参会存在异议。我将此情况第一时间上报部门主任和董秘，并咨询了公司股东大会的见证律师。董秘认为陪同人员可以现场参会，但见证律师认为陪同人员无明确授权手续不得参会。经与中小股东代表、见证律师反复沟通，在中小机构投资者无法为陪同人员出具新的授权委托书的情况下，我们采取了规则允许的“董事会特别邀请”的折中方式，“邀请”中小机构投资者代表的陪同人员参加会议，并协助董事会出具了“邀请函”，圆满解决了股东陪同人员的参会资格问题。

除此之外，证代的工作还包括股东与股权事务、独立董事履职保障、市值管理、接受监管机构业务指导和监督、组织董监高培训、法律事务以及工会民主建设等。过往的工作经历让我明白，如果说这个世界上还有一条通往成功之路的捷径，那便是与强者为伍。站在巨人的肩膀上前进，才能走得更快、更稳、更持久，才能更好地实现自我价值。感谢公司提供的平台，让我有了和优秀的人同行、和靠谱的人共事的机会。也感谢《董事会》杂志为董办人提供一个与优秀同人充分交流的渠道。我将一如既往践行龙版传媒“守正创新、与时俱进、精益求精、追求卓越”的企业文化，珍惜岗位，学会感恩，担当作为，在平凡岗位上做好公司价值的坚定守护者和传递人。

作者系黑龙江出版传媒股份有限公司证券事务代表，第五届“董秘好助手”奖获得者

董秘荐助手

李玉洋先生作为本人的工作助手，勤勉尽责，兢兢业业。在任职期间，他开展了公司治理领域内的相关改革、创新、ESG建设等工作，在信息披露、投资者关系管理、市值管理、“三会”组织与服务、合规治理、资本运作、证券事务等方面有效推动工作高质量开展，取得了优异成绩，助力龙版传媒相关工作获得中国上市公司协会颁发的“2023上市公司董事会优秀实践案例”“2023上市公司董办最佳实践案例”“2022年报业绩说明会优秀实践”“2023上市公司ESG优秀实践案例”“2023上市公司董事会秘书履职评价5A级”等多项荣誉，赢得了监管机构和投资者的一致认可，是公司董秘的“最佳助手”。特此推荐。

推荐人：孙福军

黑龙江出版传媒股份有限公司副总经理、董事会秘书

“董秘好助手”评委点评

龙版传媒证代李玉洋把做好证代工作的经验总结为“三力”，即提升自己的学习力、执行力和沟通力。窃以为，这“三力”不但是做好证代的重要条件，也是做好大部分职业的重要条件，甚至可以说是人生成功的重要条件。有很强的学习力，意味着有做好工作所需要的知识、经验和能力；有很强的执行力，意味着有做好工作的意志、能力和高标准的自我要求；有很强的沟通力，意味着与方方面面的沟通和合作无障碍，这对十分依赖于跟多方面沟通的董秘、证代来说尤为重要。看得出，在龙版传媒，属于董秘职责的工作，证代李玉洋都在深度参与。龙版传媒上市时间不长，近年来在公司治理、信息披露等与董秘、证代业务相关的领域获得多项荣誉，这个“军功章”里，应当有证代的功劳。

点评人：余兴喜

中国上市公司协会学术顾问委员会委员、独立董事委员会委员，北京交通大学经管学院兼职教授，北京上市公司协会原秘书长，中国铁建原董秘、新闻发言人