建材行业合规管理任重道远

摘 要：党的二十大报告擘画了新时代中国式现代化的宏伟蓝图。建材行业作为国民经济的重要基础产业，在新时代发展背景下，处于新发展阶段。建材企业要根据中国式现代化的要求，不断发展壮大，努力建设世界一流的建材企业。坚持高质量发展、从严治党、合规治企，是建材企业贯彻落实新发展理念的必然要求，合规管理是企业稳健经营，高质量发展的重要保障。

关键词：建材行业；管理；经营文章编号：2095-4085（2024）08-0220-02

1 政策引导企业合规经营

近年来，党中央、国务院对企业合规管理高度重视，有关职能部门积极落实党中央决策部署，专门印发合规管理指导文件，对企业合规管理工作进行部署。国资委2022年发布《中央企业合规管理办法》，明确要求央企及其下属企业建立合规管理体系。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》指出：“引导企业加强合规管理，防范化解境外政治、经济、安全等各类风险。”各省市结合本地实际，开展企业合规管理工作，20多个地方省级国资委出台了企业合规管理规范性文件，为企业合规管理提供了政策依据和指导文件。与此同时，行业协会也在企业合规管理中发挥着作用，2022年6月，中国建筑材料企业管理协会发布《建材企业合规管理体系团体标准》。该标准是建材行业首部关于企业合规管理体系的标准，填补了建材行业合规管理领域标准的空白，有力推动建材行业合规管理体系的建设，为建材行业高质量发展亢实基础。

2 行业要求企业合规经营

建材行业高质量发展离不开法治的规制和保障，离不开公平透明的市场环境。建材行业正处于积极应对外部市场需求结构变化、内部产业结构加速转型、实现高质量发展的新阶段，要充分认识合规管理的重要性，增强企业合规管理意识，合法经营，不断提高合规管理，依法经营的能力和水平，推动企业实现治理体系和治理能力现代化，推动建材企业合规管理，依法经营。

随着依法治国建设的深入推进，建材行业在环保、投资、金融、服务等方面都面临着日趋严格的市场监管环境，构建系统型、全面型、主动型、引领型的合规管理体系，是建材企业应对日益严格监管要求的解决方法之一。通过建立有效的合规管理体系，防范化解管理风险，达到“合规免诉”“合规免责”的目的，保障建材企业安全可持续发展。

建材行业合规经营，已成为企业参与国际竞争的重要条件之一。在践行“走出去”战略和“一带一路”倡议中，建材企业要注重建设与国际标准相匹配的合规管理体系，构建完善的依法治理机制，建立健全有效的法律风险防范机制，确保顺利开展境外业务，是建材企业成功“走出去”的重要条件。

3 合规管理体系建设重点

3.1 合规管理体系建设

我国建材企业合规管理处于起步阶段。中央建材企业、国有企业认真落实《中央企业合规管理办法》、 《企业境外经营合规管理指引》等相关政策文件要求，自上而下逐步建立起合规管理体系。通过对多加建材企业的调研走访，了解到建材行业已经基本搭建起全面系统的合规管理体系：建材央企基本建立了紧密配合、协同运作的合规管理“三道防线”，凝聚合力，防范企业管理风险；大型建材企业整合法律、合规、内控、风险管理四位一体管理要求，打造与审计体系、纪检巡察体系衔接联动的“大合规管理监督闭环体系”，稳步推动合规管理工作健康发展；一些建材企业结合经营状况，积极建立健全完善的合规管理体系，不断优化合规人才队伍建设，进一步提升合规管理的质量和水平。

3.2 合规管理机制运行

有效的合规管理体系离不开健全的机制。建材企业持续进行合规风险监测，在重点领域建立合规管理风险库，进行合规风险识别，发现风险要及时进行预警并采取应对措施，从源头控制合规管理风险。要建立完善的合规管理审核和报告制度，深入进行合规管理检查，及时发现合规管理监测中未发现的风险点，采取有效措施及早防范。将合规管理纳入年度绩效考核体系，进行合规管理有效性评价，定期对合规管理体系的有效性进行分析，持续提升合规管理水平。

3.3 合规文化融入企业经营管理

随着国家依法治国、依法治企步伐的不断推进，建材企业领导对合规管理的重视程度不断提升。建材企业以打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治企业为目标，通过开展形式多样的合规培训，提高建材企业全体职员的合规管理意识，逐步形成和基本建立了建材企业合规文化的经营理念，将合规文化建设放到企业经营管理全局中通盘考虑、统筹推进，厚植合规经营理念。一些建材企业通过全系统推进合规工作，提高员工对合规工作重要性的认识，利用内外部资源对重点员工进行合规培训，全年组织、参与多场次培训，提升合规管理本领；通过宪法宣传周、法律合规知识竞答、演讲等多种形式进行宣传教育，在企业形成浓厚的合规文化氛围。

3.4 需要关注的问题

（1）企业之间发展不均衡。目前，我国建材企业中，中央企业和国企合规管理工作走在前列，民营企业的合规管理工作有待进一步加强。根据国务院国资委的要求，中央企业和国企开展合规管理工作较早，各项工作较为规范，合规制度较为完善。民营企业合规管理工作起步晚，机构设置和专业人员队伍配备不到位，相关制度不健全，合规管理工作相对薄弱。

（2）专业合规人才不足。建材企业中高级合规管理人员较少，适应国际化经营的复合型高素质合规人才缺乏。建材企业尚未配备专职合规管理人员，多数合规管理岗位都是由法务人员或其他人员兼任。

（3）宣贯培训实效性不高。建材企业对合规管理文化宣贯培训的方式单一，合规管理文化与企业经营管理业务结合仍需加强。建材企业合规管理宣贯培训针对性不强，规范引领的效果亟待提升。

4 合规管理工作建议

4.1 提高合规管理重视程度

合规管理工作是一项长期性、综合性的工作，涉及企业的战略规划、制度建设、团队培养、企业文化建设以及资源配置等诸多方面。建材行业构建安全高效的合规管理体系，要找准合规管理与法治建设的结合点、着力点，坚持依法合规治企，为建设世界一流的法治企业提供坚强保障，为建材行业“宜业尚品、造福人类”贡献力量。

4.2 加快完善合规管理体系

加快梳理建材企业内部的管理制度，建立合规管理制度化、制度流程化、流程信息化的合规管理体系，将合规要求融入各项业务流程中，优化流程、化繁为简、提高效率。针对重点领域制定专项合规管理制度，根据法律法规变化和监管动态，及时更新企业合规管理的规章制度。

4.3 推动管理机制高效运行

鼓励已经建立合规体系的建材企业，从细节处和重点、难点处全面梳理、整改、修订和健全合规管理机制，加强合规机制的动态管理。定期进行阶段性的合规管理体系评价，推动合规管理与监察、审计、内控和风险管理、党风廉政建设等工作统筹发展，确保合规管理机制有效运行。

4.4 加快合规人才队伍建设

建材企业根据发展需要，要积极引进、培养合规人才。进一步加强合规人才队伍建设，通过培训，不断提高合规人员的专业素质和管理能力，提升企业合规管理水平。根据合规体系运行情况，及时更新培训内容，提高全员守法诚信、合规经营的意识。积极做好合规管理工作的教育培训工作，提升合规师或企业相关合规人员的专业技能和职业素养。

4.5 加强合规理念宣传教育

通过网络宣传、组织合规活动竞赛等形式多样的方式，不断加大合规宣传力度。督促建材企业建立常态化的合规宣传机制，制定合规宣传计划，提升合规宣传效果。大力宣传合规管理文化、提高员工合规管理意识。积极把合规管理理念融入到建材企业经营管理的全过程，建立覆盖各层级单位、贯穿各业务领域的合规管理体系。

4.6 强化行业组织引领作用

建议充分发挥行业协会等组织机构的优势，助力建材企业成为合规管理的优质企业。根据建材行业的特点和合规监管的新动态、新规范，组织专题学习，积极宣传贯彻建材行业企业合规管理体系建设标准。充分发挥行业协会组织对企业合规建设的引领和协同服务作用，协同第三方对企业合规管理体系进行评价，定期组织合规培训，召开建材行业合规管理交流会议等，为建材行业合规管理高质量可持续发展贡献力量。