依法严惩证券期货犯罪 维护资本市场健康发展

孙航

近日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会联合印发了《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》（以下简称《意见》）。《意见》就办理证券期货违法犯罪案件总体要求，行政执法与刑事司法的衔接，刑事案件的管辖，证据的收集、审查与运用，坚持依法从严打击，完善协作配合机制等方面提出明确意见。

《意见》要求，坚持零容忍要求，坚持“严”的主基调，依法从严打击证券期货违法犯罪活动，加大财产刑适用和执行力度，严格控制缓刑适用，最大限度追赃挽损，完善全链条打击、全方位追责体系，实现政治效果、法律效果和社会效果的有机统一；加强工作协同，形成工作合力，切实强化证券期货刑事案件的移送、侦查、起诉和审判工作，充分发挥各部门职能作用，将依法办案与防范化解金融风险相结合，维护经济金融安全和社会稳定。

《意见》强调，依法从严从快从重查处财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件；证券发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的，应当依法从严惩处；全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件、金融票证等的中介组织、金融机构，为内幕交易、操纵证券期货市场犯罪实施配资、操盘、荐股等配合行为的职业团伙，与上市公司内外勾结掏空公司资产的外部人员，构成犯罪的，应当依法追究刑事责任。可以根据被告人犯罪情况和预防再犯罪的需要，依法作出从业禁止决定。同时，要正确贯彻宽严相济刑事政策，对于积极配合调查、如实供述犯罪事实、主动退赃退赔、真诚认罪悔罪的，依法可以从宽处罚；符合认罪认罚从宽适用范围和条件的，依照刑事诉讼法的规定处理。

《意见》要求，人民法院、人民检察院、公安机关、证券期货监管机构要坚持分工负责、互相配合、互相制约，健全完善工作机制，加大办案工作力度，通过联合调研、联合培训、发布典型案例、制定规范性文件等方式，进一步统一执法司法标准与尺度，提高办理证券期货犯罪案件的能力和水平。《意见》自公布之日起施行，2011年4月27日发布的《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》（证监发〔2011〕30号）同时废止。

（摘自5月21日《人民法院报》。作者为该报记者）

■ 本栏编辑 相利盈