企业绿色技术创新的影响因素研究综述

赵艳丽，阚心诺

（1.哈尔滨商业大学商务学院，黑龙江 哈尔滨 150028；2.哈尔滨商业大学市场发展与流通经济研究中心，黑龙江 哈尔滨 150028）

1 研究背景及意义

目前，随着我国经济社会的发展和“双碳”目标的提出，“绿色”与“创新”成为推动企业转型发展的关键因素。由于过去采用粗放式的生产方式，我国虽然在经济增长上取得了可喜的进步，但也为此付出了惨痛的代价。生态环境保护压力尚未得到根本缓解，绿色发展仍“任重而道远”。党的二十大报告曾多次提到高质量发展是我国目前的首要任务，需要一以贯之坚持绿色发展理念。绿色创新是兼容经济效益和节能减排的平衡点，是实现绿色转型、高质量发展的重要推动力。因此，作为“绿色发展”和“技术创新”的有机统一，绿色技术创新已经成为在限制碳排放背景下打破发展壁垒的有效手段。本文通过系统性的文献综述，分析绿色技术创新的定义、度量以及影响因素，为以后对绿色技术创新的进一步研究打下坚实的基础。

2 绿色技术创新的概念及度量

2.1 绿色技术创新的概念

关于企业绿色技术创新概念的界定，国内外学者提出了许多种不同的说法。国外学者Brunnermeier 等[1]最早将绿色技术创新解释为通过技术、工艺和产品等手段减少资源消耗和污染物排放。我国学者李香菊等[2]从“绿色观念”这一视角出发，认为绿色技术创新体现为绿色产品及工艺的研发与运用，并以此实现企业生命周期的绿色化。梁运吉等[3]将绿色技术创新解释为企业在不触碰环保指标这一红线下，在生产经营过程中所进行的工艺创新及绿色产品生产等多种创新，对于企业而言这也是实现环保达标和经济发展的重要途径。

2.2 绿色技术创新的度量

度量绿色技术创新一般有两种方式：一是通过问卷调查衡量企业的绿色技术创新水平，二是通过各类指标直接衡量企业的绿色技术创新水平。指标的选取大致上可以分为3 种：一是通过数据包络分析法测算绿色技术创新效率；二是从绿色产品和绿色工艺两个维度来度量[4]；三是通过绿色专利统计数据直接度量[5]。

3 绿色技术创新的影响因素

3.1 宏观影响因素

宏观层面是从国家层面对绿色技术创新进行研究，主要包括政策环境、金融环境以及环境规制。

3.1.1 政策环境

由于绿色技术创新具有高投入、高成本的特点，企业的积极性不高，政府的指引作用变得愈发重要，政府采取许多措施来促进绿色技术创新，但这些行为对企业的绿色技术创新到底产生了怎样的影响还有待研究。关于政策环境对绿色技术创新的影响因素方面已经有了大量研究，主要是从政府补贴、绿色信贷政策等方面来进行讨论。谷丰等[6]研究发现政府可以通过发放补贴等方式为重污染企业进行绿色技术创新活动提供资金支持，通过降低绿色技术创新中的融资风险来提高创新效率。李强等[7]通过构建双重差分模型，研究发现绿色信贷政策通过提高企业债务融资成本、加权平均资本成本以及降低权益融资成本，促进企业绿色技术创新水平的提升。

3.1.2 金融环境

风险投资作为新型股权融资方式，通过资金供给这种方式缓解企业资金压力，直接从资金上为企业实现高质量发展和产业转型升级提供动力。柴娟娟等[8]从空间溢出视角进行分析。研究结果表明：风险投资对绿色技术创新的影响表现为直接效应和溢出效应，风险投资对创新活动两个阶段的影响程度不同，与绿色成果转化相比，其对绿色科技研发的影响更显著。

3.1.3 环境规制

环境规制是影响绿色技术创新的重要因素，目前，学术界普遍存在3 种观点：一是认为环境规制对于绿色技术创新有正向促进作用，波特假说认为，适当或合理的环境规制可以刺激企业进行绿色技术创新[9]。通过创新补偿效应弥补企业的规制成本，将环境规制成本内部化，促进企业开展技术创新活动。二是认为环境规制对于绿色技术创新有负面作用，江珂等[10]提出环境规制的存在可能会在某些方面影响企业效益，提高了企业的生产经营成本，效益的降低会使投入在绿色技术创新上的资金也相应减少。三是二者的关系还暂未确定，蒋伏心等[11]认为随着环境规制强度的增加，影响逐渐由补偿转变为抵消。

3.2 微观影响因素

微观层面是从企业组织方向出发，围绕企业管理方式、企业产权性质、企业规模以及企业文化等方面展开研究。已有文献主要从R&D 投入强度、企业文化、知识产权保护以及企业规模等方面展开研究。

3.2.1 R&D 投入强度

企业绿色技术创新需要资源的倾斜，因此研发投入强度就显得极为重要，会直接影响企业的绿色技术创新。许晓燕等[12]深入研究了R＆D 投入对绿色技术创新的影响，其最后得出的结论是R＆D 投入对绿色技术创新有着明显的正向促进作用。Lee等[13]的研究结论和其相似，都得出R＆D 投入对绿色技术创新有着正向作用，并且这种作用主要包括人力资源和资金支持。

3.2.2 企业文化

企业文化是增强企业凝聚力的重要手段，企业文化会直接影响企业生产经营思维和企业价值观。Peng 等[14]认为当企业文化比较认同绿色发展这一理念，会直接影响企业决策和发展战略，并在微观层面影响企业的大多数员工的思想观念，践行企业的绿色发展理念，加速企业走上可持续发展道路。梁运吉等[3]认为企业积极履行社会责任，会提升企业绿色技术创新。

3.2.3 知识产权保护

杨上广等[15]基于中国215 个城市的面板数据，利用双重差分法检验知识产权保护对城市绿色技术创新的影响。研究发现知识产权保护对城市绿色技术创新有着明显的刺激作用，与对照组相比，知识产权示范城市的绿色技术创新水平显著提高，由于知识产权保护了企业的发展利益，会促进企业投入更大资源用于绿色技术创新。对于规模较大企业和经济水平好的城市，这一影响效果更加显著。

3.2.4 企业规模

企业规模代表着一个企业所能动用的人力资源与物力资源。规模较大的企业代表其能够动用更多的资源用于进行企业绿色创新活动，为其提供大量的资金和人员等创新资源的支持。王惠等[16]选择企业规模作为模型的门槛变量，分析发现研发投入强度对绿色技术创新具有双门槛效应，即企业规模在门槛值的前后，研发投入强度的影响有着较大的不同。但是从整体而言，研发投入强度对企业绿色技术创新的影响在企业规模的影响下，会由负面影响作用转变为正向促进作用。

4 结束语

企业绿色技术创新的影响是多维度、多层次的，而各种影响因素确也不是互相独立的，具有着相互作用的关系，现阶段对宏观因素的研究较多，研究重点一般为政府补助、环境规制以及绿色金融政策方面，对微观的研究还不够全面，且大多数研究没有深入到行业分类以及地区分类。随着国际、国内市场的深刻变革，同时伴随着环境规制的日益完善，企业应系统梳理影响绿色技术创新的要素，根据企业自身发展阶段、所处的行业、未来趋势等要素，明确各类影响因素的重要程度，打破路径依赖，逐步实现从模仿创新向自主创新和开放创新转变，从本质上提升我国企业竞争力。

接下来，对于企业绿色技术创新的研究需要从当前新发展格局与国际环境出发，在数字化驱动下，进一步深化对面向高质量发展的企业绿色技术创新战略的新布局、各类企业的协同创新、创新人才的培养引进管理机制以及技术创新治理能力与体系等研究。加强对微观层面的研究，从企业内部寻找可以增强绿色技术创新能力的因素，如社会责任、企业家精神等。将内外部因素相结合，对绿色技术创新进行深入研究。