2016—2020年长江科学院发表的科技论文被SCI、EI和CPCI收录情况分析

聂 文,陈元明,沈晓莹,文振兴

(长江科学院 信息中心,武汉 430010)

0 引 言

长江水利委员会长江科学院(以下简称“长江科学院”)是国家社会公益类科研机构,主要为国家水利事业以及长江保护、治理、开发与管理提供科技支撑,在科研中所产生的科技论文是科研实践的产物,是科研水平和科技创新的反映,也是评价科研学术水平和价值的主要载体。科学引文索引(Science Citation Index,SCI)、工程索引(The Engineering Index,EI)和科技会议录索引(Conference Proceedings Citation Index,CPCI)是世界著名的三大科技文献检索系统,是国际公认的进行学术论文统计和分析评价的重要检索工具[1],这三大检索系统收录的论文数量、质量已成为国内许多高校和科研单位进行科研综合实力和科研人员水平能力评价的重要参考指标。本文基于前期相关统计数据[2-4],运用文献计量学方法,通过对三大检索系统2016—2020年收录长江科学院科研人员发表科技论文进行统计,并从总量变化趋势、各专业发展趋势、著者情况等多个方面进行系统比较和分析,从高水平科技论文的发表规模、影响力、专业分布、人才队伍发展等视角对该院2016—2020年间的科研成果发展情况进行综合评估分析,以期能为该院未来科研发展战略决策提供数据参考。

1 数据来源及研究方法

1.1 数据来源

本文以ISI Web of Knowledge中的Web of Science和EI Compendex为检索平台,检索长江科学院2016—2020年5 a间收录的论文。采用以“长江科学院”英文名称所发表的论文,即“Yangtze River Scientific Research Institute”或“Changjiang River Scientific Research Institute”,如果论文作者单位没有冠以该院英文名称,则不会纳入本文的统计分析中。检索方法为:

(1)对于CPCI和SCI收录,检索式是:

Address=Changjiang River Sci Res Inst and py=2016-2020;

Address=Yangtze River Sci Res Inst and py=2016-2020。

(2)对于EI收录,检索式是:

Author affiliation= Changjiang River Scientific Research Inst and py=2016-2020;

Author affiliation= Yangtze River Scientific Research Inst and py=2016-2020。

1.2 研究方法

文献计量法是一种对文献的年份、作者、机构等外部特征进行量化研究的方法,本文运用文献计量法对从Web of Science和EI数据库检索出的2016—2020年论文数据,提取论文题名、作者姓名、机构部门等信息,从论文总量、专业数量、著者情况等方面进行分类统计,从年度数量的变化上分析其现状、揭示其发展趋势。

2 收录论文总量统计分析

部分论文会被三大检索系统或者其中的2个检索系统同时收录,本文不作区分。2011—2020年长江科学院论文被收录的检索统计结果,见表1。

表1 2011—2020年长江科学院论文被SCI、EI、CPCI收录总量统计Table 1 Total number of papers affiliated with CRSRI included in SCI, EI, and CPCI from 2011 to 2020

由表1可见:

(1)2016—2020年5 a间,该院被三大数据库收录论文1 506篇,较2011—2015年5 a间(以下简称“前5 a”)被收录论文984篇,有大幅增加。

(2)从三大数据库分别收录论文数量来看,2016—2020年EI收录782篇,占总量的51.9%,较2011—2015年的673篇增长16%;2016—2020年SCI收录594篇,占总量的39.4%,较2011—2015年的181篇增长228%;2016—2020年CPCI收录130篇,占8.6%,收录数量与2011—2015年持平。

EI是工程技术领域最权威的检索工具,EI收录的论文占比最大,数量最多,体现了长江科学院较强的科研实力。SCI主要收录自然科学基础研究文献,它的引文索引表现出独特的科学参考价值,在学术界占有重要地位,许多国家和地区均以被SCI收录及引证的论文情况来作为评价学术水平的一个重要指标。长江科学院SCI收录论文数量由2006—2010年的30篇占三大检索系统总收录的14.6%[4],到2011—2015年181篇占总收录量的18.4%,再到2016—2020年的594篇占总收录量的39.4%,可谓提升迅猛,表明长江科学院近几年开展的基础科研项目有较大增加。同时,长江科学院论文奖励标准不断提高(自2010年至今已提升3次)也是主要原因之一。CPCI主要收录国际上一些著名学会、协会的会议论文,是收录科技会议文献最全面的一种检索工具,可反映一个国家科技工作进展与本学科前沿水平的接近程度。长江科学院被CPCI收录论文偏少,反映了科研人员较少参加国际性学术会议,特别是2019—2020年明显降低,这与2020年初至今全球新冠疫情造成国际会议交流大幅减少直接相关。且长江科学院对被CPCI收录论文的奖励金额较少,按照2021年院有关意见,对会议论文仅重点奖励交流的论文,也是CPCI论文数量偏少的原因之一。

从三大检索系统收录论文总量看,近几年持续保持大幅增长趋势,说明长江科学院科研实力和国际影响力在前5 a得到较大提升的基础上[5],在“十三五”期间得到进一步提高和增强。

3 收录论文的学科专业统计分析

根据长江科学院2016—2020年被收录的1 506篇论文的著者所在专业所及其研究领域和篇名等信息,对论文进行专业归类统计,结果见表2。

表2 2016—2020年长江科学院各专业被收录论文统计Table 2 Statistics of included papers of different majors from CRSRI in 2016-2020

由表2可见:

(1)作为综合性的水利科研机构,其发表的论文涉及水利、岩土、空间信息、水资源和水环境水生态等较多专业,其中岩土(爆破)、河流、材料与结构、水力学等传统专业仍保持很强的科研实力,除了水力学由前5 a的9.3%下降至4.8%外,其他专业均占总量的10%以上,被收录论文共计854篇,占总量的56.7%。

(2)长江科学院于20世纪80—90年代发展起来的相对新兴专业,如工程安全、空间信息、水资源、水土保持、水环境水生态等,其科研实力表现出较强的上升势头,被收录论文均占总量的4.8%以上,特别是水资源、水环境水生态专业,2016—2020年被收录论文总量占比由2011—2015年的8.6%升至22%,提升迅速。究其原因,随着国家“共抓大保护、不搞大开发”方针的提出,绿色发展理念的落实,这些专业迎来了新的发展机遇和广阔的市场。

图1 2016—2020年长江科学院各专业年度收录论文分布Fig.1 Yearly distribution of papers of different majors from CRSRI in 2016-2020

4 著者统计分析

4.1 第一作者占比

采用2016—2020年长江科学院被SCI、EI和CPCI三大检索系统收录论文长江科学院科研人员为第一作者情况进行统计,结果见表3。

表3 2016—2020年长江科学院被三大检索系统收录论文第一作者情况统计Table 3 Statistics of first authors affiliated with CRSRI included in the three databases from 2016 to 2020

(1)2016—2020年该院共发表论文1 506篇,其中以长江科学院科研人员为第一作者的论文为770篇,占总量的51.1%。较2011—2015年的70%有所下降。

(2)从SCI、EI和CPCI收录分类来看,SCI收录长江科学院科研人员以第一作者身份发表的论文占总收录篇数的41.4%,较2011—2015年的57%下降了近16%;EI收录篇数占比为54.5%,较2011—2015年的67%下降了约12%;CPCI收录篇数占比为75.4%,较2011—2015年的98%下降了约23%。表明与2011—2015年相比,在三大系统收录的论文中,长江科学院科研人员与相关单位合作论文都有不同程度增加,同时反映了该院对外合作意识和实践的加强。

(3)从年度来看,自2016年长江科学院第一作者论文占比为61%,至2020年占比为48%,5 a间平均占比52%。较2011—2015年平均占比的70%,虽然其间有所波动,平均每年有9%的下降,说明长江科学院与相关单位合作完成科研项目或课题的增加,反映在合作产出科研成果的增加。

4.2 作者群分布

论文作者的统计是以第一作者且是该院科研人员和研究生为统计对象,若一篇文章有两位以上作者,则仅以第一作者作一次统计,其余作者不再进行重复统计;若同一篇文章被2个或2个以上系统收录,则只作一次统计。统计结果见表4和图2。

图2 2016—2020年长江科学院被三大检索系统收录论文数量分布与对应作者人数比例关系Fig.2 Number of CRSRI’s papers included in the three databases and proportion of corresponding authors in 2016-2020

表4 2016—2020年长江科学院被三大检索系统收录论文数量分布与对应作者人数比例关系Table 4 Number of CRSRI’s papers included in the three databases and proportion of corresponding authors in 2016-2020

4.2.1 收录论文的作者群分布统计分析

2016—2020年5 a间共有210位作者计发表三大系统收录论文498篇,人均发文量为2.4篇,最高发文量的有3人,其发文量在10～20篇之间。

(1)发文量5篇以下的2个作者群人数最多,共占总人数的88.1%,其中发文量在[2,5)篇的作者有84位,占总人数的40.0%,这一作者群贡献力最高,占总发文量的45.2%。发文量为1篇文章的作者群人数最多,占总人数的48.1%,这一作者群多是年轻的科研人员和专业骨干,在科研生产中发挥支撑作用[6]。

(2)发文量在[5,10)篇的作者群有22人,发文量140篇,占总发文量的28.1%,表明这一作者群是长江科学院科研发展的中坚力量。

(3)发文量在10篇以上的作者有3人,仅占总发文量的6.4%,这一作者群多为专家型人才、学科带头人。

4.2.2 作者群的年龄、职称和学历统计分析

长江科学院2016—2020年5 a间被三大系统收录论文的作者共有210位,对他们的年龄、职称和学历情况进行动态统计,具体数据见表5。

表5 2016—2020年长江科学院被三大检索系统收录论文作者的年龄、职称和学历分布Table 5 Distribution of age, professional title, and educational background of CRSRI authors included in the three databases in 2016-2020

由表5可见:

(1)从作者的年龄分布来看,(35,45] 岁的作者群人数最多,占比高达52.9%,他们是长江科学院科研团队的主体。35岁以下作者群所占比例达30.0%,是科研发展的后继力量、科研团队中年轻的生力军。(45,55] 岁和55岁以上的两个作者群多为院专家和学科带头人,他们在领导或组织科研生产的同时在学术研究上发挥着引领的作用。由此看来,长江科学院的科研队伍趋于年轻化,45岁以下的作者群是主要群体,见图3,也说明长江科学院注重人才梯队建设。

注:老年、中年、中青年、青年作者群的年龄范围分别为>55、(45,55] 、(35,45] 、≤35岁。图3 2016—2020年长江科学院被三大检索系统收录论文作者的年龄、职称和学历分布Fig.3 Distribution of age, professional title, and educational background of CRSRI authors included in the three databases in 2016-2020

(2)从作者的职称分布来看,具有正高级职称(正高级工程师)的作者占比44.8%,人数最多,具有副高级职称(高级工程师)的人数占比40.5%,中级和中级以下(主要是研究生)职称占比14.7%,显示三大检索系统收录论文的作者职称普遍较高。

(3)从作者的学历分布来看,具有博士学历的作者占比高达67.6%,人数最多;具有硕士学历的作者占比30.0%,本科学历仅占2.4%,本科以下为0。由此可见,收录论文的作者普遍具有较高学历,说明长江科学院拥有较高层次的科研人才队伍,在专业研究和发展上具有较强的人力资源支撑[7]。

5 结束语

随着国内外对高校和科研机构考核及评价工作的日益重视,科研人员的学术研究成果已成为考评的重点,论文被SCI、EI、CPCI等著名检索系统收录的情况成为重要指标,常态化监测机构科研论文被三大国际检索系统的检索情况具有重要意义。同时也应该看到,其检索指标有一定局限性,目前大多数SCI收录的期刊都是外国期刊,为了提高文章被接收的几率,国内科研人员也很容易根据国外期刊的喜好来确定自己的研究方向,长此以往,可能导致国内科研人员的研究课题和我国的实际需要相脱离。2021年国务院办公厅印发《关于完善科技成果评价机制的指导意见》[8],其中强调加快推进国家科技成果评价改革,健全完善科技成果分类评价体系,坚决破解科技成果评价中的唯论文问题,其目的就是要充分发挥科技成果评价的“指挥棒”作用,更好推进科技成果的产生、应用、产业化,实现创新链、产业链、价值链三链融合发展。科技工作者要坚持问题导向,把论文写在祖国大地上。科研管理部门应理性看待索引数据,努力采用更为科学的科研成果评价方法。