新能源建设项目档案标准化工作研究：现实困境与实践路径

陈慧 张佳琪 何双璇子

摘要：新能源建设项目档案是新能源行业发展的重要支撑，但目前新能源领域中关于档案管理标准体系建设的研究仍处于空白状态。论文基于新能源建设项目档案管理与标准化工作现状，聚焦现实困境，着力构建标准化工作的实践路径，探析新能源建设项目档案标准化工作前景，为实现国家能源可持续发展贡献力量。

关键词：新能源 建设项目档案 档案标准化

2020年，国家能源局印发了《关于加快能源领域新型标准体系建设的指导意见》，强调在能源等新兴领域“率先推进新型标准体系建设，发挥示范带动作用”[1]。2021年中共中央、国务院印发的《国家标准化发展纲要》提出“在两化融合、新一代信息技术、大数据、区块链、卫生健康、新能源、新材料等应用前景广阔的技术领域，同步部署技术研发、标准研制与产业推广，加快新技术产业化步伐”[2]。2022年党的二十大报告明确指出，要“加快规划建设新型能源体系”[3]。在国家政策指导下，新能源体系建设成为工作重点，档案标准化建设作为其中的一部分，也应当融入时代浪潮。本文将立足新能源建设项目档案标准化工作现状与困境，着力构建相应的工作实践路径以推动新能源档案标准体系建设，为新能源体系建设贡献档案力量。

（一）新能源建设项目档案管理范围与研究现状

新能源建设项目档案是在新能源工程项目建设活动过程中直接形成的、完整的、真实的原始业务数据，具有“不可再生性”和“无法替代性”。其作为新能源企业发展的一手资料，全面记录了项目前期规划、中期建设至后期落地与维护的全过程内容，管理范围涵盖新能源建设项目在立项审批、设计施工、监理监管、竣工验收及运维管理等工程建设活动中形成且具有归档保存价值的文字、图表、声像等不同载体形式的原始历史记录。[4]当前针对新能源建设项目档案管理的研究多集中于管理问题与破解对策。徐蓬等[5]以鲁能集团为例，提出当前新能源建设项目档案管理存在制度规范、归档质量、档案队伍以及技术支持等方面的问题，并强调档案管理实践中需明确全过程管控的思路和方法；陈慧等[6]同样基于全过程管控思维，从事前指导、事中监督和事后核验的角度，对新能源建设项目档案管理提出优化对策，赋能新能源工程项目的全生命周期管控和业务流程协同建设。

（二）新能源建设项目档案标准化

1.国家政策大力扶持，能源标准体系建设日趋完善。当前，标准化工作已成为国家治理体系和治理能力现代化的重要组成部分。2020年末，国家能源局综合司发布了《关于加快能源领域新型标准体系建设的指导意见》，明确指出能源领域新型标准体系建设及标准制修订要按照需求导向、先进适用、急用先行的原则，切实发挥推动能源高质量发展的支撑和引领作用。在能源标准体系组织构建方面，其标准化实行“国家能源局—能源行业标准化管理机构（以下简称‘管理机构’）—标准化技术委员会（以下简称‘标委会’）”三级管理模式，已构建了较为完善的能源标准化管理体系。截至2021年，国家能源局确立了由15家管理机构组成的，负责指导、协调本领域标准建设的标委会。能源领域现有全国及行业标委会128个，其中国家标准委在能源领域批准设立了全国标委会（SAC/TC）50个；国家能源局批准设立了能源行业标委会（NEA/TC）40个；原石油部、电力部等行业管理部门批准设立了行业标委会38个。[7]

2.档案标准渐成体系，新能源檔案标准日益受重视。自20世纪90年代起，档案标准化组织管理机构逐渐建立、健全。进入21世纪，电子档案管理行业标准也逐步走入人们视野。2006年，标准化工作的建设重心集中在信息化和公共服务领域；2020年，国家档案局编撰并发布了《档案信息化标准体系建设指南》（研究报告），[8]以解决档案信息化建设中标准缺失、滞后、越位错位、交叉重复等问题。现阶段，国家日渐重视能源领域文件与档案管理标准的制定，国家能源局先后印发20余项能源领域档案标准，我国档案标准体系建设工作不断向前迈进。

具体到新能源领域，我国目前也已发布多项档案管理标准，包括《风电场工程档案验收规程》（NB/ T 31118—2017）、《风力发电企业科技文件归档与整理规范》（NB/T 31021—2012）、《光伏发电建设项目文件归档与档案整理规范》（NB/T 32037—2017）和《光伏发电建设项目声像文件收集与归档规范》（NB/T 10433—2020）等，其主要涉及风力发电与光伏发电领域的档案管理工作，为新能源档案工作提供了一定的标准指导。

（一）新能源建设项目档案标准系统性不足

在新能源建设项目标准化建设进程中，国家能源局先后针对风电、光伏等新能源建设项目中产生的文件出台了管理标准，但就整体建设而言，仍呈现出零散化态势。从能源类型的角度分析，已出台的标准覆盖了风、光两大类新型能源建设项目，但并未涉及包括氢能、地热能等在内的其他新能源建设项目类型，尚未形成系统化建设成果，[9]不足以支撑形成新能源建设项目档案标准的整体规划及系统体系。另外，从档案全生命周期的角度出发，档案管理工作涉及多元主体、多个环节，但现有标准仅涉及建设项目文件归档与整理环节，档案鉴定、保管以及开发利用等节点缺失相应的标准约束，档案全生命周期管理工作缺乏系统性的标准指导。

（二）新技术应用冲击下档案标准构建滞后

在工业4.0的时代背景下，BIM技术、大数据、人工智能等新一代信息技术正逐渐融入新能源项目建设的全过程，依据新能源领域提出的“分布式能源系统”“源网荷储”等战略需求，新能源项目建设过程中的生产、运营数据需借助综合智慧能源平台和集控运营中心等数字化平台实现实时收集和数据集成。随着数智技术逐渐介入档案的全生命周期管理过程，过去面向传统纸质载体形式档案信息的新能源建设项目档案管理标准已无从应对当前数字化和智能化转型带来的变革与挑战，档案管理与项目建设无法保持同频步调，档案价值释放受限，从而制约了新能源标准体系建设的时代适用性。

结合新能源建设项目档案标准化工作现状与现实困境，本文提出着力构建“遵循标准化原则—完善标准体系—实现数字化融合”三位一体的实践路径，以助力新能源建设项目档案工作标准化建设。

（一）立足新能源建设项目档案标准化工作原则

基于新能源领域相关国家政策以及标准化工作导则，结合新能源建设项目档案标准化工作实际，本文提出标准化工作建设应遵循以下七项原则：系统性、统一性、灵活性、可衡量性、适应性、完整性与合理性（见表1）。

（二）推进新能源建设项目档案标准体系构建

1.统筹规划，构建档案标准框架。近年来我国新能源项目建设取得了长足发展，但在档案标准供给层面仍然呈现出缺失状态。在新能源建设项目档案标准化进程中，顶层设计与统筹规划为新能源建设项目档案标准体系框架的搭建构筑了坚实保障。首先，应着眼于国家战略层面，逐步在全国范围内统一建立标准化的新能源建设项目档案规范，搭建统一的档案标准化建设平台，重视档案数据质量，推进档案全过程管理，形成自上而下、统筹规划的模式，确保标准建设的统一性与可衡量性。其次，新能源建设项目档案标准框架构建应以《标准体系构建原则和要求》（GB/T 13016—2018）规定的目标明确、全面成套、层次适当、划分清楚为基本要求，遵循基本原则，同时对标国际标准体系，如ISO/TC46/SC11国际标准化组织信息与文献委员会档案/文件管理分技术委员会编制的相关文件/档案管理标准体系、ISO 9000质量管理体系、ISO/ IEC智慧城市标准体系等权威性标准体系，并结合新能源建设项目的自身特点，构建具有系统性、指导性的档案标准化框架。

2.需求导向，聚焦能源重点领域。2020年，国家能源局综合司发布的《关于加快能源领域新型标准体系建设的指导意见》明确指出，能源领域新型标准体系建设及标准修订要遵循需求导向、先进适用、急用先行的原则。标准体系建设并非一蹴而就，各类标准的制定也应有轻重缓急之分，因此，在制定新能源建设项目档案标准时应立足现实需求，对新能源类项目建设过程与档案管理工作业务流程进行综合分析，判断轻重缓急，进而逐层推进。据克拉克森风电数据库统计，截至2023年初，中国已实现全容量并网投产海上风场114座，涵盖海上风机近5700台，累计装机量达28.6吉瓦。这一装机规模领先于全球第二大海上风电市场——英国一倍以上。海上风电产业迅速发展壮大，但相应的风电档案管理标准仅有两项，且并未细分陆上与海上风电专项档案标准，总体缺乏针对海上风电特殊性的档案管理标准。因此，在未来标准化建设中，首先可以着重考虑海上风电的先行设计、建设，新增海上风电项目档案管理标准，修订补充相关风电档案标准，填补风电领域档案标准空缺，进而提高新能源建设项目档案标准的完整性。

（三）促进新能源建设项目档案标准数字化融合

1.緊跟时代，顺应档案数字化发展趋势。中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《“十四五”全国档案事业发展规划》中强调，要将“加快推进档案信息化建设，引领档案管理现代化”[10]作为重点任务，优先完成。当前，部分新能源建设项目已嵌入大数据集控平台等新型信息技术手段，对项目数据、文件实时监测收集，实现跨场站、跨系统的智能集控功能，促进档案管理集约化、智能化水平显著提升。由此，档案标准建设应立足时代背景，顺应数字化、智能化发展趋势，综合考虑新能源项目建设过程中档案数字化现状，确保现行标准的合理性与适应性。例如，对于颁布时间较早、与当前新能源建设项目档案管理工作需求脱节的标准，应及时制订修订计划。

2.建设队伍，培育档案数字化专业人才。人才队伍在标准化建设中有着不容忽视的地位，在很大程度上影响着新能源建设项目档案数字化和智能化转型的整体进程。由于新能源建设技术迅速发展、档案管理整体转型升级，所以对档案人员的专业能力与数字素养均提出了新要求。首先，按需配置高水平人才，打造数字化专业人才队伍。在培养具备技术知识、业务知识、管理知识、安全知识等专业知识的专门型人才的基础上，更要注重引进具备数字素养的数字化人才。其次，制定详细的岗位职责，配备专兼职岗位。一是必须配备熟悉档案管理标准的专职人员主管工作，发挥引领作用；二是使数字素养较高的兼职档案员参与其中，起到辅助作用。两条路径统筹协调，助力档案数字化背景下新能源建设项目档案标准规范的落地实施与档案标准化建设目标的实现。

新能源建设项目档案标准化工作是一项综合了基础性、先导性、规范性的工作，亟须以标准化工作原则为导向，强化顶层设计和整体统筹，建立健全一套完善的标准规范体系以推广实施，加强人才队伍培养、建设，实现科学化、专业化、智能化的新能源建设项目档案管理工作，进而促进新能源建设项目档案工作转型升级，确保新能源建设项目档案的规范管理、合理开发和有效利用。

*本文系国家档案局科技项目“智慧能源建设背景下新能源工程项目档案数据治理模式及应用效力研究”（项目编号：2022-R-031）阶段性成果。

注释及参考文献：

[1]国家能源局.关于加快能源领域新型标准体系建设的指导意见[EB/OL].[2023- 07- 10]. http：// zfxxgk.nea.gov.cn/2020-09/29/c_139629966.htm.

[2]中华人民共和国中央人民政府.中共中央国务院印发《国家标准化发展纲要》[EB/OL].[2023-07-10]. https ： //www.gov.cn/zhengce/2021-10/10/con？ tent_5641727.htm.

[3]习近平.高举中国特色社会主义伟大旗帜为全面建设社会主义现代化国家而团结奋斗——在中国共产党第二十次全国代表大会上的报告[EB/OL].[2023-7-11].https：//www.gov.cn/xinwen/2022-10/ 25/content_5721685.htm.

[4]陈慧，焦扬.新能源项目档案管理优化研究：特点、困境及实施路径[J].北京档案，2023（6）：29-31.

[5]徐蓬，李静.新能源建设项目档案过程管控实践[J].中国档案，2020（5）：63.

[6]陈慧，南梦洁，刘箐.“十四五”规划下的新能源项目档案管理探索[J].中国档案，2022（4）：62-63.

[7]国家能源局.《国家能源局关于进一步完善能源行业标准化技术委员会管理的通知》政策解读[EB/ OL].[2023-7-10]. http：//www.nea.gov.cn/2021-04/ 27/c_139909169.htm.

[8]中华人民共和国国家档案局.档案信息化标准体系建设指南（研究报告）.[2023-7-11].https：//www.saac.gov.cn/ daj/bzhgz/202011/52ac0e279c7f4776b4447108afc45215. shtml.

[9]陈慧，张佳琪，刘箐，等.“双碳”战略背景下氢能项目档案标准化探索[J].山西档案，2023（1）：135-140.

[10]中共中央办公厅国务院办公厅.中办国办印发《“十四五”全国档案事业发展规划》.[2023-7-20].https：//www.saac.gov.cn/ daj/toutiao/202106/ecca2de5bce44a0eb55c890762868683. shtml.

作者单位：1.华中师范大学信息管理学院

2.国华能源投资有限公司