Ellis信息查询行为模型的演化研究

邱明辉,邱雨奇

(1.广州商学院 信息技术与工程学院,广东 广州 511363;2.哈尔滨工业大学 计算学部,黑龙江 哈尔滨 150001)

自20世纪六七十年代以来,研究者提出了一系列影响深远的信息查询模型。进入二十一世纪后,学界对信息查询模型的研究仍保持了很高的热度,不仅提出了多个新模型,还继续完善和发展了以前的模型。这些模型从不同角度解释了信息查询的相关问题,为研究信息查询理论、指导信息查询系统的设计提供了模型化工具。但就目前的情况来看,有关信息查询模型的研究仍处于前理论阶段[1],其深化和发展仍需要经历漫长的过程,在这过程中改进和完善已有模型与提出新模型一样具有重要的意义。

Ellis D.信息查询行为模型(本文中简称为Ellis模型)自1987年提出来后,在学界引起了广泛的关注,被很多研究者应用于指导信息查询系统的设计,或以此为基础展开进一步的研究。从提出至今的三十多年间,Ellis模型一直处在不断完善和发展过程中,已成为信息行为研究领域的经典模型之一[2-3]。本文通过收集和分析Ellis模型及其演化历程中的案例,目的在于探讨信息查询模型的应用和发展方向,丰富和深化信息查询的相关理论。

1 研究方法、内容及相关概念

1.1 研究方法和内容

本文首先采用文献调查法收集Ellis模型及其演化历程中的案例,然后采用案例分析法分析Ellis模型及Ellis模型的扩展模型、Ellis模型的阶段化、Ellis模型的策略化以及Ellis模型与其他模型结合的内容和特点,从中探讨信息查询模型的应用和发展方向,丰富和深化信息查询的研究成果。

1.2 相关概念

1.2.1 信息查询

信息查询是指用户通过查询和获取信息,以降低不确定性的信息行为和过程[4]。信息查询作用的对象可以是资源级、来源级、文献级、内容级或查询式级的信息[5],为了表达的方便,本文把这些对象统称为信息。

1.2.2 信息查询模型

信息查询模型是对用户通过信息查询以满足信息需求的简化描述,可用于分析信息查询的表现形式,预测信息查询的影响因素。信息查询模型可分为阶段模型、策略模型和行为模型等类型[4,6]:信息查询阶段模型是把执行信息查询任务的过程分为不同阶段,描述和分析各个阶段的行为方式和影响因素;信息查询策略模型是描述和分析执行信息查询任务过程中的各种行为和方法的组合;信息查询行为模型是描述和分析执行信息查询任务的信息查询行为方式。

2 Ellis模型

2.1 Ellis模型的提出

在Ellis模型提出来之前,学界比较多的是应用认知理论进行信息查询研究,应用行为理论进行研究,尤其是应用行为理论进行信息查询模型实证研究的可谓少之又少。Ellis认为,从行为角度比从认知角度进行研究更能把握信息查询的关键问题,应用行为理论比应用认知理论更适合构建信息查询模型[7]。Ellis在其1987年完成的博士论文中,采用用户访谈法收集社会科学学者使用计算机信息检索系统的信息查询行为,然后采用扎根理论的卡片分类法概括出信息查询的开始、联接、浏览、区分、监测和提取六种行为特征,由此构建了社会科学学者的信息查询行为模型[8],其部分内容发表在1989年的论文中[9]。其后他与合作者分别以物理学和化学、工程技术等学科学者的信息查询行为作为研究对象,在1993年、1997年总结出这些学科学者的信息查询行为模型[10-11]。在Ellis及其合作者提出的Ellis模型中,把信息查询行为所体现的特点称之为行为特征,他们从多个学科学者的信息查询行为中共提炼出九种行为特征,分别是开始/调查、联接、浏览、区分/区别、筛选、监测、提取、鉴定和结束。Ellis等提出的适应多个学科学者的信息查询行为模型见表1。

表1 Ellis等提出的适应多个学科学者的Ellis模型

2.2 Ellis模型的行为特征

在Ellis模型中,Ellis及其合作者提出的信息查询九种行为特征的界定见表2。

表2 Ellis模型中对信息查询行为特征的界定

2.3 Ellis模型的特点

Ellis模型采用实证研究的方法,运用扎根理论构建信息查询行为模型,为学界从用户行为角度研究信息查询提供理论框架,也期望能用于指导信息查询系统的设计,使用户在查询信息时能以自己的方式与系统交互。Ellis及其合作者的系列研究表明,Ellis模型具有如下特点。

第一,Ellis模型的行为特征具有非情境性。由于Ellis模型的行为特征是在卡片分类法的基础上概括出来的,并不是概念划分的结果,所以不同的信息查询行为特征可能会有部分相同的行为特点,各种行为特征之间没有固定的次序,它们的出现要依信息查询的具体情境而定[12]。

第二,Ellis模型具有一定的适应性。Ellis及其合作者在实证研究的基础上总结出Ellis模型,其行为特征不仅体现在社会科学学者的信息查询行为上,也体现在物理学、化学和工程技术领域学者的信息查询行为中,即Ellis模型对多个学科学者的信息查询行为都具有适应性。

第三,Ellis模型具有一定的稳定性。Ellis等从20世纪80年代中期开始的十余年间,针对多个学科学者的信息查询行为概括出九种行为特征,其中共同的有开始/调查、联接、浏览、区分/区别、监测、提取六种行为特征,即Ellis模型中的大部分行为特征都是共同的、经得起检验的。

第四,Ellis模型的行为特征在一定情境下具有模块化的特点。在信息查询过程中,Ellis模型中的各种行为特征可能会根据具体情境按一定模块组合出现,也可能会根据具体需要增加或去除某些行为特征:如Ellis等在1993年对物理学和化学学者的信息查询行为研究中增加了鉴定和结束两种行为特征;以及其在1997年对工程技术领域学者的信息查询行为研究中把区分行为特征分成筛选和区别两种行为特征,把鉴定行为特征并入到联接行为特征中。

Ellis模型的主要缺点是由于其行为特征是在卡片分类法的基础上概括出来的。其非情境性的特点使之只是纯粹地从用户行为的角度研究信息查询——既没有考虑认知或情感因素,也没有考虑信息需求或信息使用问题——也使其各种行为特征的界限不够明确,关系不够清晰,理解上容易产生歧义。不过,Ellis模型非情境性的特点可以说既是缺点也是优点,正因为这一特点,使Ellis模型及其行为特征的研究可以与特定情境结合起来,这也就为Ellis模型的演化提供了许多可能。

3 Ellis模型的扩展模型

以Ellis模型为基础考察具体情境因素下用户的信息查询行为,从中提炼出新的行为特征并进一步构建扩展模型,这是Ellis模型在行为特征方向上的演化。其中较有代表性的有下面几个案例。

3.1 Ellis模型的扩展模型案例

3.1.1 Meho模型

Meho L.I.等通过考察受经济或政府约束的非独立国家社会科学学者的信息查询行为,在Ellis模型(1989)六种行为特征的基础上,提炼出获取、网络化、鉴定和信息管理等新特征,进而提出由查询、获取、处理和结束四个阶段组成的信息查询模型,认为信息查询行为特征与信息查询阶段相关联[13]。各个阶段的行为特征见表3。Meho等将一般意义上的信息查询行为扩展到信息管理、分析、综合和写作,揭示出信息查询与信息管理、信息使用之间的关系,并把Ellis模型与信息查询阶段联系起来,指出信息查询阶段不同,需要执行的任务和使用的资源也不同,表现出的信息查询行为特征也会有区别。

表3 Ellis模型的扩展模型

3.1.2 Makri模型

Makri S.等通过调查法律专业师生使用电子资源的情况,在Meho模型行为特征的基础上提出了更新、搜索、选择、分析、记录和校对编辑等新特征,称其为低级行为特征,并从中总结出确定与定位、获取、选择与处理三类高级行为特征[5]。各类高级行为特征的低级行为特征见表3。Makri等认为,信息查询行为模型与系统设计之间存在一定的距离,但Ellis模型与其他模型相比具有更具体、更底层的特点,更适合指导系统设计。

3.1.3 Rhee模型

Rhee H.L.以Meho模型为基础,通过分析历史学者信息查询的特点,提出由查询、获取、处理和结束四个阶段组成的信息查询模型,新增了导向、构建情境知识和评价三种新特征[14]。Rhee模型虽然与Meho模型一样划分为四个阶段,但对各阶段所包含的行为特征作了新的解读,指出Meho模型中的分析、综合、写作不是信息查询的行为特征,而是信息使用的行为特征。Rhee模型各个阶段的行为特征见表3。

3.2 扩展模型新增的行为特征

上述Ellis模型的扩展模型中新增了十三种行为特征,这些行为特征的界定见表4。

表4 Ellis模型的扩展模型新增的行为特征的界定

3.3 扩展模型新增行为特征的特点

上述Ellis模型的扩展模型中,新增的十三种行为特征具有如下特点。

3.3.1 在不同的情境下会出现不同的信息查询行为特征

不同专业、学科或使用情境下学者表现出的信息查询行为特征有所不同:Rhee研究的历史学者强调使用馆藏资源及其工具,所以他们的导向行为特征出现得比较多;Makri等研究的法律专业师生强调使用最新的法律文本,所以他们特别重视更新行为特征。由于在不同情境下会出现不同的行为特征,随着情境因素的改变可能会出现更多新的行为特征,因而也可能淡化Ellis模型中共同的行为特征[1]。

3.3.2 具有稳定性

Ellis及其合作者提出的九种行为特征中,除鉴定外的其他行为特征都出现在Meho模型、Rhee模型和Makri模型中。Makri模型中没有出现鉴定行为特征,并不是说法律专业师生不在乎查询结果的准确性,恰恰相反,他们在得到法律文本后都要考察其准确性,该模型中的更新、校对编辑行为特征在一定程度上与鉴定行为特征有相同点。

3.3.3 细化了Ellis模型的行为特征

具体如下:在Ellis模型的基础上,Meho模型新增了获取、网络化、鉴定和信息管理行为特征;在Meho模型的基础上,Makri模型增加了更新、搜索、选择、分析、记录和校对编辑行为特征;Rhee模型增加了导向、评价和构建情境知识行为特征。随着行为特征的细化,Ellis模型及其扩展模型可以更深入地描述信息查询行为。

3.3.4 扩展了Ellis模型行为特征的适用范围

上述扩展模型中无论是采用阶段还是高级行为特征进行划分,实际上都是扩展了Ellis模型行为特征的适用范围。如Rhee模型把信息查询分为查询、获取、处理和结束四个阶段,各个阶段又分别包含了十二种、六种、七种和四种行为特征。Ellis模型及其扩展模型的行为特征不仅可用于信息查询阶段,扩展后还可用于信息使用阶段。

4 Ellis模型的阶段化

Ellis模型的演化主要是与信息查询模型结合,其中最主要的一个方向是与信息查询阶段相结合,从中概括出各个信息查询阶段的行为特征。上面3.1中列出的Ellis模型的扩展模型都属于阶段模型,除此之外,下面还将介绍两个Ellis模型的阶段化案例。

4.1 Ellis模型的阶段化案例

4.1.1 Wilson模型

Wilson T.D.通过逻辑推演提出了基于Ellis模型(1993)行为特征的信息查询过程模型(见图1),认为Ellis模型(1993)八种行为特征之间的关系并非完全依用户在信息查询中的情境而定,而是具有一定的次序性:首先,信息查询过程始于开始行为特征,终于结束行为特征,相应地,排在倒数第二位的是鉴定行为特征;其次,提取行为特征出现在浏览等具体的查找行为特征之后;再次,其他行为特征的发生则要根据信息查询过程而定,次序不定[15]。由于Wilson在学界的影响力,这一模型被很多研究者误以为就是Ellis模型[16-17],或者认为Ellis模型在一定程度上与Wilson模型相似[18]。

Fig.1 Wilson’s Model based on behavioral characteristics of Ellis’s Model

4.1.2 Lee模型

信息查询过程也是创新过程,Lee S.等把创新过程模型与Ellis模型(1993)的八种行为特征结合起来,提出了由六个阶段组成的创新信息查询模型,这六个阶段分别是为开始信息查询做准备、链接到信息资源、浏览和搜索、为达到区分目的而孵化、为激发而监测和提取、检验信息资源[19]。Lee等指出用户在执行不同类型查询任务时所经历的不同阶段及其包含的行为特征:当用户在完成简单的直接查询任务时,无须链接到信息资源这一阶段,也无须监测这一环节;在完成复杂的开放查询任务时,除了第一、六阶段的次序不变外,第二至五阶段的次序不定且可重复。

4.2 Ellis模型阶段化的特点

4.2.1 为信息查询行为特征的出现提供了阶段情境

在上面列出的Ellis模型的阶段化案例中,把Ellis模型行为特征的出现与信息查询阶段联系起来,为各种行为特征间的关系设定了一个信息查询阶段情境,说明在特定阶段下Ellis模型的某些行为特征是有可能出现的,或者是具有一定的次序的。

4.2.2 为信息查询阶段提供了行为特征的视角

正如Kahlthau模型从情感、思想、行为的角度来探讨信息查询过程一样[4],Ellis模型阶段化则提供了行为特征的视角,从信息查询行为特征的角度来考察信息查询过程。

4.2.3 细化了信息查询阶段

无论是在Meho模型中把信息查询分为七种行为特征,还是在Rhee模型中分为十二种行为特征,或者是从Wilson模型、Lee模型的角度来理解信息查询过程的行为特征,都为深入细致地考察信息查询阶段提供了模型化工具。

4.2.4 扩展了Ellis模型行为特征的适用范围

Ellis模型的行为特征不仅适用于信息查询阶段,在一定程度上也适用于信息处理、信息使用或信息管理阶段,也就是说Ellis模型的行为特征的适用范围还是比较广的。

5 Ellis模型的策略化

Ellis模型演化的又一个方向是与信息查询策略相结合,从中总结出不同信息查询策略下的行为特征,下面将介绍两个较为典型的Ellis模型的策略化案例。

把四张照片合成在一起。Photoshop最简单的合成方法是把所有照片放在一个文件里，每个图层加个蒙版。把蒙版反相（Ctrl/Cmd+I）后，用白色笔刷涂抹你想露出来的部分。

5.1 Ellis模型的策略化案例

5.1.1 Waterworth模型

Waterworth J.A.等早在1991年就把Ellis模型(1989)与信息浏览或搜索策略联系起来,提出了信息探索模型[20]:当用户查询目标不明确时会采用浏览策略,表现出开始、联接、提取、评价,然后重复联接等行为特征;当查询目标明确时会采用搜索策略,表现出界定目标、制定查询式、筛查、提取、评价,然后重复构建查询式等行为特征。其中:浏览策略中的行为特征主要来自Ellis模型,只是没有出现监测行为特征,但把浏览行为特征上升为浏览策略;搜索策略中的提取、评价行为特征与Ellis模型中的提取、评价行为特征相同,界定目标行为特征与Ellis模型中的开始行为特征部分重合,制定查询式和筛查两种行为特征结合起来接近于Ellis模型中的筛选行为特征。

5.1.2 Choo模型

Choo W.C.等把Aguilar F.J.的间接浏览、有条件浏览、非正式搜索、正式搜索四种查询模式,与Ellis模型(1989、1993、1997)中共同的六种行为特征相结合,提出了网络环境下的信息查询行为模型,指出了在不同查询策略下可能出现的信息查询行为特征及其次序[21]。其中,间接浏览主要包括开始和联接行为特征,有条件浏览包括区分、浏览和监测行为特征,非正式查询包括区分、监测和提取行为特征,正式查询包括提取、监测行为特征,见表5。用户在不同的查询模式下会采用不同的工具和方法,根据行为特征的重复出现可以判断其查询模式。

表5 网络信息查询行为模型

5.2 Ellis模型策略化的特点

5.2.1 为信息查询行为特征的出现提供了思路

在上面列出的Ellis模型的策略化案例中,把Ellis模型的行为特征与信息查询策略联系起来,为各种行为特征间的关系设定了一个信息查询策略情境,说明在特定策略下某些行为特征是有可能出现的,或者是具有一定的次序的。

5.2.2 为信息查询策略提供了行为特征的视角

在Waterworth模型和Choo模型中通过引用Ellis模型的行为特征,为考察信息查询策略引入了信息查询行为特征,从信息查询行为特征的角度来考察信息查询策略。

在信息查询策略模型中引入Ellis模型的行为特征,使得在每一策略下可能有多种行为特征,从而为深入细致地考察信息查询策略提供了模型化工具。

5.2.4 为信息查询系统的设计提供思路

信息查询策略与信息查询行为特征的结合,为信息查询系统的设计提供了思路。

6 Ellis模型与其他模型的结合

Ellis模型演化的另一个方向是结合进其他模型中,从而深化信息查询的相关理论。在这方面较有影响的有如下几个案例。

6.1 Ellis模型与其他模型结合的案例

6.1.1 Wilson信息需求与查询模型

Wilson在1981年提出的信息需求与查询模型[22-23]中,认为人的信息需求来源于生理、认知或情感需要,每一种需求又受到个人、社会、环境等因素的影响,在这些因素作用下产生了信息查询行为,但在满足信息需求过程中还会受到各种情境因素的阻碍。Wilson在提出这一模型时,重点放在分析信息需求的根源、激发或阻碍信息查询的情境因素上,并没有对具体的信息查询行为做过多的描述。在Ellis模型提出后,由于其非情境性的特点,所以Wilson等就很顺畅地把Ellis模型(1993)中的八种行为特征移植过来,用于描述模型中具体的信息查询行为[24]。

6.1.2 Loeber模型

Loeber S.等把Ellis模型(1993、1997)与Hoyer W.D.的MAO模型、Choo的ISP模型结合起来,提出了网络信息查询导航模型[25]:在Loeber模型中引入MAO模型的目的是要在动机(Motivation)、能力(Ability)和机会(Opportunity)的情境下考察用户的导航行为;引入ISP模型的目的是把用户处理信息的过程分为信息需求、信息查询和信息使用三个阶段。具体而言:用户受到刺激后产生查找网络信息的需求;用户在信息查询中表现出调查、联接、浏览、监测、区别、筛选、提取、鉴定和结束等行为特征;用户在使用信息后需求得到满足。MAO在用户处理信息的每一阶段都会发生变化,相应地也会对各个阶段造成影响。

6.1.3 Shen模型

Shen R.等把Ellis模型(1989)与Kuhlthau C.C.模型、Gonçalves M.A.的信息生命周期模型结合起来,提出了评价数字图书馆的成功模型[26-27],直观地揭示出Ellis模型与Kuhlthau模型、信息生命周期模型间的关系。Gonçalves把信息生命周期分为信息创建、发布、查询与使用四个阶段。Kuhlthau模型处在信息查询和使用阶段,而Ellis模型仅处在信息查询阶段。Kuhlthau模型中的起始、选择、探索阶段处在信息查询阶段。其中,起始阶段与Ellis模型中的开始行为特征对应,选择、探索阶段与Ellis模型中的链接、浏览、区分、监测、提取行为特征对应。Kuhlthau模型中的形成、收集、呈现阶段则处在信息使用阶段。见表6。

表6 Ellis模型与Kuhlthau模型、信息生命周期模型间的对应关系

6.2 Ellis模型与其他模型结合的特点

6.2.1 为应用Ellis模型提供了特定情境

上述案例都是把Ellis模型结合进其他模型中,等于为Ellis模型的应用及其行为特征的出现设定了特定的情境。

6.2.2 为其他模型提供了行为特征的视角

以上案例中的Ellis模型既能用于描述特定用户生理、认知或情感需求下的信息查询行为,又能用于描述特定用户能力、动机和机会作用下的信息查询行为,不仅表现出很强的适应性,而且能够从行为特征的视角来考察其他模型。

6.2.3 深化了信息查询相关理论的研究

Wilson模型在1981年刚提出来时,只能粗略地讨论信息需求、激发或阻碍信息查询的情境因素对信息查询的影响,不能具体地描述信息查询行为,只有在引入了Ellis模型的行为特征后,才能实实在在地探讨它们对信息查询行为的影响。同样地,Shen模型引进了Ellis模型的行为特征后,才能深入地评价数字图书馆的质量。

7 Ellis模型演化历程的启示

纵观Ellis模型三十多年来的演化历程可以发现,Ellis模型不仅广泛应用在信息查询的相关理论研究中,还广泛应用在指导信息查询系统的设计中。Ellis及其合作者的系列研究之所以能在学界引起广泛的关注,他们提出的Ellis模型之所以能成为信息行为研究领域的经典模型之一,主要原因如下:Ellis模型具有非情境性的特点,设置在特定专业、学科或使用情境下,有可能提炼出新的行为特征;结合在不同的信息查询模型中,可以细化查询阶段、查询策略或其他信息查询模型。正因为其非情境性的特点,使得Ellis模型具有很强的适应性.既可用于描述多个学科学者的信息查询行为,又可用于描述特定用户生理、认知、情感需求或能力、动机、机会作用下的信息查询行为。Ellis模型的适应性在其他信息查询模型中是不多见的。对于Ellis模型后续的应用和发展需要注意如下几点。

7.1 明确设置具体情境

Ellis模型非情境性的特点使得其可以应用在特定的信息查询阶段、信息查询策略或融合在其他模型中,还可以把特定用户、任务和信息查询系统结合起来,把个人、社会及其他情境因素联系起来,更加深入细致地研究信息查询的相关问题,即在研究Ellis模型时需要明确设置具体情境。如Wilson在改进信息需求与查询模型时,把Ellis模型直接移植过来用于考察用户在各种信息需求因素作用下的信息查询行为,这等于为应用Ellis模型设定了特定的情境。同样地,上面提到的Ellis模型的阶段化或策略化,实际上都是在为信息查询行为特征的出现设置了阶段或策略情境。

7.2 准确界定行为特征

Ellis模型的行为特征是在卡片分类法的基础上概括出来的,各种行为特征之间的区别既宽泛又微妙。因此,在研究Ellis模型时必须准确界定Ellis模型的行为特征,其中最关键的是要准确理解搜索行为。Ellis模型的九种行为特征中没有搜索,因为在Ellis等看来,搜索是目标明确的信息查询行为,很多情况下都是内在地隐含在信息查询的其他相关行为特征中。如浏览是以结构化或半结构化方式扫描感兴趣的信息,区分是根据信息内容或质量筛选信息,这些行为特征都隐含了搜索。但在Makri模型的确定与定位高级行为特征中包含了六种低级行为特征,其中却有搜索。由于搜索的重要性和复杂性,在研究Ellis模型时必须明确地界定哪些行为特征隐含了搜索,或者明确地把搜索作为一种行为特征从相关行为特征中独立出来,才不至于在关键问题上产生理解上的歧义。

7.3 加强与其他信息查询模型的交融

Ellis模型的阶段化、策略化以及Ellis模型与其他模型结合案例表明,要促进Ellis模型深化和发展除了对其本身进行改进和完善外,加强与现有模型间的交汇融合是一个行之有效的方法。例如,Ellis模型和Kahlthau模型有很大的不同但又有一定的联系:一方面两个模型的研究者的思路明显不同;另一方面两个模型在信息查询的某些阶段上的行为又具有一定的关系。Shen等提出的评价数字图书馆的成功模型,把Ellis模型与Kuhlthau模型及Gonalves的信息生命周期模型结合起来,不仅丰富了Ellis模型的内涵,也扩大了Ellis模型的适用范围。

7.4 指导信息查询系统的交互设计

研究Ellis模型的一个重要目的是要落实到指导信息查询系统的交互设计上,为开发信息查询系统、提高信息服务质量提供模型化工具。如Rhee的研究发现,历史学者通常会根据历史人物的姓名查找档案资料,按主题组织档案信息,这意味历史学者会以历史人物的姓名作为检索点去构建研究主题的情境知识,再以他们所掌握的情境知识组织收集的资源。因此,档案馆应从如下两点操作:一是尽可能把馆藏资源中的历史人物的姓名作为检索点揭示出来,组织成为查询工具和情境信息;二是设计档案管理系统时,所有的检索点和情境信息都可以查询,还可以显示出馆藏之间、档案之间的联系,这有助于历史学者收集情境信息和确定相关资源。