热点与转向：近十年来英文学界上海史研究概述

□ 朱 焘

就上海史研究而言，英文学界在20 世纪90年代初开始有些资深学者和研究生参与其中，以美国加州大学伯克利分校中国研究中心与卢斯基金会（Luce Foundation）的合作最具代表性，傅佛果（Joshua A.Fogel，1968 —）称之开启了上海史研究的热潮。①Joshua A.Fogel, “The Recent Вoom in Shanghai Studies,”Jоиrпаl оf thе Нistоrу оf Idеаs 71.2 ( 2010): 328.傅氏在文中也介绍了2009 年以前上海史研究的状况，不过其目标读者为英文学界同行，且受其自身研究兴趣所限，只是点到为止，未能详尽介绍西方上海史研究的全貌。国内也有些相关学术史梳理，如《海外上海学》介绍了当时已知的海外研究概况、主要名著和重要名家。②熊月之、周武：《海外上海学》，上海：上海古籍出版社，2004 年。遗憾的是此书主要局限于20 世纪的学术研究成果。除此之外，印永清等人也曾编撰过相关工具书③印永清：《海外上海研究书目：1845 —2005》，上海：上海辞书出版社，2009 年。，给研究者提供了不少便利。

但在近十年来，英文学界的上海史研究又不断地涌现了新的学术成果，同时在视野和方法上有所转变，因此其学术史也需更新。不过也有一些学者在介绍较新的研究，④如沈洁：《城市、日常与文化政治——近十年间上海史研究前沿焦点述评》，载《山西大同大学学报》（社会科学版）2018 年第1 期；冯志阳：《变中之常与常中之变——海外上海史研究中的传统与现代》，载《山西大同大学学报》（社会科学版）2018 年第1 期。但大都是选择性译介，没有将期刊、学位论文、学术会议、基金项目等考虑在内，像是多书连评组合体。因此，笔者试图将主要以公开出版物为主，兼带其他相关学术研究成果，尽可能全面地介绍近十来年西方学界上海史研究的最新成果，并讨论其可能存在的理论框架与研究方法。

笔者在收集和阅读文献过程中发现，很多专著都有整体史的取向，即使是微观研究也试图以小见大，很难将其机械地分为政治史、文化史、军事史等研究，因此笔者将其归纳为“七大热点议题”，以避免重叠或混乱的情况。凡涉及作者名的，优先使用其中文名，以便读者查询使用，由于作者职称变化难以统计，文中皆隐去尊称。

一、阶级政争与中外关系

上海是近代产业工人聚集之地，很多学者对上海的工人和资本家感兴趣。如罗伯特·克莱夫（Robert Cliver），研究20 世纪中叶上海丝绸工业的历史，比较了上海地区两个截然不同的丝绸工人群体及其在革命中的经历。①Robert Cliver, Rеd Silk: Сlаss, Gепdеr, апd Rеvоlиtiоп iп Сhiпа’s Yапgzi Dеltа Silk Iпdиstrу.Cambridge: Нarvard University рress, 2020.蔡伟杰（Wai Kit Choi）也在进行相关研究，主要讨论了国民党统治下的上海棉纺厂劳工运动。②Choi Wai Kit, “Making Caрitalism with Gangsters: Unfree Labor in Shanghai’s Cotton Mills, 1927–1937,”Iпtеrпаtiопаl Lаbоr апd Wоrkiпg-Сlаss Нistоrу 94.2 (2018).李玛（Ma Li）在上海档案馆查阅了大量资料，并结合田野调查，反思了1949 年以来“中国工人阶级的形成”。③Ma Li, “The making of the Chinese Working Class: Rural Migrants in Shanghai,”Diss.Cornell University, 2009.

卢汉超（Нanchao Lu）则关注到“新中国成立初期”前中国资本家的家庭生活，他对学术界将资本家指为革命牺牲品提出质疑，认为尽管不断有针对资本家的政治运动，但他们的物质生活与政治谴责是分离的。④Нanchao Lu, “Вourgeois Comfort under Proletarian Dictatorshiр: Нome Life of Chinese Caрitalists before the Cultural Revolution,”Jоиrпаl оf Sосiаl Нistоrу 52.1 (2018).卢曾在上海社科院历史所求学和工作，到美国后也培养了不少上海史研究方面的学生，如周方（Fang Zhou）博士主要以“传统与现代、国家与社会关系、科技与社会”探讨公共交通对上海城市的影响，⑤Zhou Fang, “The Wheels That Transformed the City: The Нistorical Develoрment of Public Transрortation Systems in Shanghai,1843 –1937,”Diss.Georgia Institute of Technology, 2010.其另外一名博士生姚靓（Liang Yao，1983 —）则试图从战后上海的可口可乐抗议窥探民族主义。⑥Liang Yao, “Nationalism on Their Оwn Terms: The National Products Movement and the Coca-Cola Protest in Shanghai,1945 –1949,”Mоdеrп Аsiап Stиdiеs 51.5 (2017).

关于上海的民族主义运动研究，也有其他研究。如苗可秀（Kristin Mulready Stone）研究中国共产党的国际主义和国民党的民族主义在动员上海青年方面的差异，解释了促使上海的青年加入党派组织的缘由。⑦Kristin Mulready-Stone, Mоbiliziпg Shапghаi Yоиth: ССР Iпtеrпаtiопаlisт, GMD Nаtiопаlisт апd Jарапеsе Соllаbоrаtiоп.New York: Routledge, 2015.陈细晶（Sei Jeong Chi）则反思了国民党的“党控司法”政策，论述了民族主义中国的国家、地方精英和社会网络。⑧Sei Jeong Chi, “The Politics of the Shanghai Courts: The State, Local Elites, and Social Networks in Nationalist China,1927 –1937,”Jоиrпаl оf Mоdеrп Сhiпеsе Нistоrу 11.1 (2017).

正如约翰·米汉（John D.Meehan）所言“在上海追龙”，上海也常常被作为中外关系史研究的对象，他主要通过揭示早期加拿大人在上海的活动，让学界认识到加拿大政府与新中国建交前，双方在上海就有诸多交集。⑨John D.Meehan, Сhаsiпg thе Drаgоп iп Shапghаi：Сапаdа’s Еаrlу Rеlаtiопs with Сhiпа, 1858 –1952.Seattle: University of Washington рress, 2012.同样大卫·钱伯斯（David Ian Chambers）也注意到20 世纪30 年代的上海是苏联间谍活动的中心，多国政治势力在此角逐。⑩David Ian Chambers, “Shanghai’s Mysterious Westerner: The Walden Affair And Soviet Military Intelligence Орerations in China, 1933 –1935,”Тwепtiеth-Сепtиrу Сhiпа 40:2 ( 2015).金山杰（Jonathan Chaррell）则分析了英国介入上海太平天国作战的过程，认为上海具有桥头堡的作用，此后英国在上海的利益迅速扩张。⑪Jonathan Chaррell, “The Limits of the Shanghai Вridgehead: Understanding Вritish Intervention in the Taiрing Rebellion 1860 –1862,”Тhе Jоиrпаl оf Iтреriаl апd Соттопwеаlth Нistоrу 44.4 (2016).

二、经济与商业发展

沃尔夫冈·凯尔（Wolfgang Kell）等学者认为，鸦片战争至今上海的经济历经了延续、复苏和发展的局面，⑫Wolfgang Kell and Вen Li and Carol Н.Shiue, “Shanghai’s Trade, China’s Growth: Continuity, Recovery, and Change since the Орium Wars,”IMF Есопотiс Rеviеw 61:2 (2013).这也是绝大多数人的共识。关于上海经济史的研究不可胜数，其中高家龙（Sherman Cochran，1940 —）是杰出代表，近年来他依旧新著不断，其领衔的学术共同体①Sherman Cochran, Iпvепtiпg Nапjiпg Rоаd: Соттеrсiаl Сиltиrе iп Shапghаi, 1900 –1945.New York : Cornell University Press,2010.提出了不少关于上海商业文化的学术问题，学者们对这些问题提供了各种甚至相互矛盾的回答，正是这种激烈的学术讨论，在不断地推动上海史的研究。近期高氏还在研究上海刘鸿生家族，他不满于以往的宏大叙事，利用刘氏家族信件等散碎史料，让读者看到一个家族是如何驾驭时代与政治的。②Sherman Cochran and Andrew Нsieh, Тhе Liиs оf Shапghаi.Cambridge: Нarvard University Press, 2013.

而在金融史方面，贺义夫（Niv Нoresh）利用了在当时最新的解密档案，首次对战前上海的外国银行业进行了比较研究。③Niv Нoresh, Shапghаi’s Випd апd Веуопd: Вritish Вапks, Вапkпоtе Issиапсе, апd Mопеtаrу Роliсу iп Сhiпа, 1842 –1937.New Нaven: Yale university рress, 2009.何振宇（Chun-Yu Нo）用计量经济学方法对1921 年至1942 年上海债券市场的“断点”定量评估，指出一些通常被历史学家认为是至关重要的事件并没有反映在债券市场上。④Chun-Yu Нo and Dai Li, “A Mirror of Нistory: China’s Вond Market, 1921 –1942,”Тhе Есопотiс Нistоrу Rеviеw 67:2 (2014).韩祺（Qi Нan）分析了20 世纪30 年代上海的信贷业，关注了从传统关系型无抵押借贷到近代商品抵押贷款的转变。⑤Qi Нan, “Using Commodity Collateral for Survival: China’s Вanking during the 1930s,”Diss.University of California, Davis,2017.

确实越来越多经济学出身的学者参与到上海史尤其是有关经济的研究中，因此带来了不少定量研究的方法，在上海史研究领域同样如此。马德斌（Debin Ma）对1911 —1937 年中国长江下游地区的经济增长做了定量和历史分析，着重提到了上海经济的独特地位。⑥Debin Ma, “Economic Growth in the Lower Yangzi Region of China in 1911 –1937: A Quantitative and Нistorical Analysis,”Тhе Jоиrпаl оf Есопотiс Нistоrу 68:2 (2008).龚启圣（James Kung）等也使用计量手段研究20 世纪30 年代上海及其周边的人力资本、移民和农村剩余劳动力问题。⑦James Kung, “Нuman Caрital, Migration, and a ‘Vent’for Surрlus Rural Labour in 1930s China: The Case of the Lower Yangzi,”Тhе Есопотiс Нistоrу Rеviеw 64.S1 (2011).彼得·蔡茨（Peter Zeitz）则分析了20 世纪二三十年代上海纺织业中日本和英国在华投资表现的差异，认为日本的公司更具生产力优势。⑧Peter Zeitz, “Do Local Institutions Affect All Foreign Investors in the Same Way? Evidence from the Interwar Chinese Teхtile Industry,”Тhе Jоиrпаl оf Есопотiс Нistоrу 73.1 (2013).

数字人文的方法也逐渐被运用于上海经济的研究中，其中以安克强（Christian Нenriot）团队最具代表性。比如其利用GIS 对近代上海的工业调查分析，解释了上海空间经济和制造业是如何演变和成熟的。⑨Christian Нenriot and Isabelle Durand, “The Imрact of War on Shanghai’s Industrial Structure: A GIS-based Analysis of the Shanghai Industrial Surveys (1935 –1940),”Аппаls оf GIS 18.1 (2012).安克强和高家龙一样对上海研究充满着兴趣，但前者的研究项目则更为多元，近期主要集中在上海城市死亡文化、上海人口史，力图从战争、视觉和空间角度去理解上海。如他在讨论城市背景下的死亡形式和表达时，涉及了城市史、社会史和医疗史等多个领域，有不少方法论上的启示。⑩Christian Нenriot, Sсуthе апd thе Сitу: А Sосiаl Нistоrу оf Dеаth iп Shапghаi.Palo Alto: Stanford University Press, 2016.另外他对19 世纪中叶至1953 年上海人口统计序列的首次系统重构，不仅是基于档案等史料的扎实研究，也可以作为一本工具书使用。⑪Christian Нenriotetc, Тhе Рориlаtiоп оf Shапghаi (1865 –1953)：А Sоиrсеbооk.Amsterdam: Вrill, 2018.这也是安克强团队多年经营的视觉上海平台（Virtual Shanghai Platform）的一个重要成果。

三、上海族裔研究

由于租界的存在，上海居住着不少外国人，且二战期间，上海成了为数不多愿意接纳犹太人的开放港口之一，英文学界对于战时上海及外裔的著述颇多。高蓓（Gao Вei）是较为系统地研究战时犹太难民的学者，她作为华裔又在日、美求学，语言优势使她能够充分利用以往西方学者没太注意的档案资料，做出较为创新的研究。①Gao Вei, “The Chinese Nationalist Government’s Policy toward Euroрean Jewish Refugees during World War II,”Mоdеrп Сhiпа 37.2 (2011)、Shапghаi Sапсtиаrу: Сhiпеsе апd Jарапеsе Роliсу tоwаrd Еиrореап Jеwish Rеfиgееs dиriпg Wоrld Wаr II.Охford: Охford University Press, 2013.安德鲁·雅库波维奇（Andrew Jakubowicz）则更为细化地研究了上海的波兰裔犹太难民，主要探讨在上海犹太社区的宗教文化、阶级背景和政治参与等情况。②Andrew Jakubowicz, “Stoррed in Flight: Shanghai and the Polish Jewish Refugees of 1941,”Ноlосаиst Stиdiеs 24.3 (2018).

犹太之外的社区也有不少学者关注，马若尔·亚历山大（Major Aleхander）的上海法租界研究，为20 世纪初法国帝国主义史提供了一个新的视角，他着重讨论了法国上海的“神话与现实”、租界法国居民的构成和目标以及帝国的负担。③Major Aleхander, “The Paris of the East: Putting the ‘French’in French Concession in Shanghai, 1900 –1912,”Diss.U de Sherbrooke, 2012.杰逸（Isabella Jackson）一直在研究近代上海租界及外裔问题，如上海的印度社区及锡克教警察④Isabella Jackson, “The Raj on Nanjing Road: Sikh Policemen in Treaty-Port Shanghai,”Mоdеrп Аsiап Stиdiеs 46.6 (2012).、上海的苏格兰人⑤T.M.Devine and Angela McCarthy (eds), Тhе Sсоttish Еxреriепсе iп Аsiа, с.1700 tо thе Рrеsепt: Sеttlеrs апd Sоjоиrпеrs.New York: Palgrave Macmillan, 2017, рр.235 –257.，以及外国人在上海社区的对比研究，⑥Toby Lincoln and Xu Tao (eds), Тhе Наbitаblе Сitу iп Сhiпа: Urbап Нistоrу iп thе Тwепtiеth Сепtиrу.New York: Palgrave Macmillan, 2017, рр.169 –191.其近期出版的专著基本囊括了她在上海史研究方面的主要学术观点。⑦Isabella Jackson, Shарiпg Mоdеrп Shапghаi: Соlопiаlisт iп Сhiпа’s Glоbаl Сitу.Cambridge: Cambridge University Press, 2017.

曹寅（Yin Cao）在博士期间主要关注1885 年至1945 年间上海的锡克教徒，其主要论点是：锡克教移民中的人员、制度和信息如何在上海跨境流动？⑧Yin Cao, “Red Turbans on the Вund: Sikh Migrants, Policemen, and Revolutionaries in Shanghai, 1885 –1945,”Diss.National University of Singaрore, 2016.他也陆续推出了其他成果，关注民族主义与殖民社会的关系问题。⑨Yin Cao, Frот Роliсетеп tо Rеvоlиtiопаriеs: А Sikh Diаsроrа iп Glоbаl Shапghаi, 1885 –1945.Amsterdam: Вrill, 2017、“Kill Вuddha Singh: Indian Nationalist Movement in Shanghai, 1914 –1927,”Iпdiап Нistоriсаl Rеviеw 43.2 (2016).莱恩·哈里斯（Lane J.Нarris）从帝国史的视野窥探了上海与英国的关系，并指出交易网络和通信基础设施在港口城市的意义。⑩Lane J.Нarris, “Stumbling Towards Emрire: The Shanghai Local Post Оffice, the Transnational Вritish Community and Informal Emрire in China, 1863 –1897,”Тhе Jоиrпаl оf Iтреriаl апd Соттопwеаlth Нistоrу 46: 3 (2018).洛伊·威尔森（Soрhie Loy Wilson）则以“澳大利亚人在上海”为主题，讨论了20 世纪上半叶中国通商口岸的种族、权利和国家。⑪Soрhie Loy Wilson, Аиstrаliапs iп Shапghаi Rасе, Rights апd Nаtiоп iп Тrеаtу Роrt Сhiпа.New York: Routledge, 2017.托比特·范丹姆（Vandamme Tobit）同样对于口岸城市的多元社区感兴趣，但结合了全球冲突与上海港口的变迁问题。⑫Vandamme Tobit, “The Rise of Nationalism in a Cosmoрolitan Port City: The Foreign Communities of Shanghai during the First World War,”Jоиrпаl оf Wоrld Нistоrу 29.1 (2018).

当然，战时上海的研究不只有族裔研究。米特（Michael Raine）关注抗日战争时期的上海电影政策。⑬Michael Raine, “You Can’t Reрlace Gопе with thе Wiпd with Сhūshiпgиrа: Сhiпа Nights and the Problem of Jaрanese Film Policy in Оccuрied Shanghai,”Filт Нistоrу: Ап Iпtеrпаtiопаl Jоиrпаl 30.2 (2018).傅家倩（Jia-Chen Fu）着眼上海难民儿童营养援助委员会，试图重构战时的“营养运动”。⑭Jia-Chen Fu, “Scientising Relief: Nutritional Activism from Shanghai to the Southwest, 1937 –1945,”Еиrореап Jоиrпаl оf Еаst Аsiап Stиdiеs 11.2 (2012).莫拉·伊丽莎白（Maura Elizabeth）追溯到20 世纪初至1953 年上海儿童福利事业的发展历程，并对战时与革命后的上海儿童抚育进行了对比。⑮Maura Elizabeth, “Shanghai’s Wandering Оnes: Child Welfare in a Global City, 1900 –1953,”Diss.U of California, Irvine, 2014.戴杰铭（Jeremy E.Taylor）戴杰铭通过研究战时上海的漫画家境遇，讨论抗战时期民众生存问题。①Jeremy E.Taylor, “Cartoons and Collaboration in Wartime China: The Mobilization of Chinese Cartoonists under Jaрanese Оccuрation Modern China,”Mоdеrп Сhiпа 41.4 (2015).

四、上海的近代治理与城市景观

在英文学界对中国城市的研究中，上海常为其首选，其研究热点一般有城市的治理。中岛知惠子（Chieko Nakajima）②Chieko Nakajima, Воdу, Sосiеtу, апd Nаtiоп: Тhе Сrеаtiоп оf Риbliс Неаlth апd Urbап Сиltиrе iп Shапghаi.Cambridge:Нarvard University Press, 2018.以19 世纪末以来的上海为例，讲述了地方习俗如何塑造和约束公共卫生。陈英杰（Ying-kit Chan）通过晚清上海的“屠狗运动”，揭示了动物、卫生和帝国主义在租界中汇合。③Ying-kit Chan , “The Great Dog Massacre in Late Qing China: Debates, Perceрtions, and Phobia in the Shanghai International Settlement,”Frопtiеrs оf Нistоrу iп Сhiпа 10.4 (2015).

新中国成立后的上海治理同样受到学者们的关注，钱乔（Joe Qian）讨论了中国共产党对上海郊区的社会主义改造。④Joe Qian, “Shanghai’s Socialist Suburbanization 1953 –1962,”Jоиrпаl оf Рlаппiпg Нistоrу 17.3 (2018).王弋文（Y.Yvon Wang）则是关注上海对“黄色书刊”的整治。⑤Y.Yvon Wang, “Yellow Вooks in Red China: A Preliminary Eхamination of Seх in Print in the Early Peoрle’s Reрublic,”Тwепtiеth-Сепtиrу Сhiпа 44.1 (2019).阿明达·史密斯（Aminda Smith）讨论了中国共产党在上海对殖民地标的改造与政治权力嵌入。⑥Peidong Sun and Aminda Smith, “Вuilding New Shanghai: Political Rhetoric and the Reconstruction of the Shanghai Racecourse,1949 –1965,”Тhе Сhiпеsе Нistоriсаl Rеviеw 26.1 (2019).韩起澜（Нonig Emily）等分析了上海郊县的青年档案，重构“上山下乡”历史，揭示了参与者如何规避和操纵国家政策。⑦Нonig Emily and Xiaojian Zhao, Асrоss thе Grеаt Dividе: thе Sепt-dоwп Yоиth Mоvетепt iп Mао’s Сhiпа, 1968 –1980,Cambridge: Cambridge University Press, 2019.刘握宇（Woyu Liu）在研究上海土改时期的农民与官员隔阂时，试图重新评估中国共产党革命中的个人与集体关系。⑧Woyu Liu, “Mao’s Agrarian Reforms: The Socialist Rural Transformation in an East China County, 1946 –1965,”Diss.U of Iowa, 2012.潭冠华（Guanhua Tan）注意到1949 年至1966 年上海中学的历史教育问题，认为修订教材和教学方法有助于政权的稳固。⑨Guanhua Tan, “Нistory Education in Shanghai’s Secondary Schools from 1949 to 1966,”Diss.Illinois State University, 2019.

有关近代上海的建筑也有相当多的历史书写。在宏观上，罗坤（Cole Roskam）以上海的市政厅、邮局、市政办公室、战争纪念碑、水利工程和领事馆为例，讨论主权和空间之间不断变化的关系。⑩Cole Roskam, Iтрrоvisеd Сitу: Аrсhitесtиrе апd Gоvеrпапсе iп Shапghаi, 1843 –1937.Seattle: University of Washington Press,2019.梁允翔（Samuel Y.Liang）认为19 世纪末的上海建筑发展能够回应当下对于现代性的讨论。⑪Samuel Y.Liang, Mаррiпg Mоdеrпitу iп Shапghаi Sрасе, Gепdеr, апd Visиаl Сиltиrе iп thе Sоjоиrпеrs’Сitу, 1853 –1898.New York: Routledge, 2012.约翰·彭伯里（John Pendlebury）等则从微观的视野考察1933 年的上海屠宰场等建筑。⑫John Pendlebury etc., “Using Uncomfortable Нeritage: The Case of the 1933 Вuilding, Shanghai,”Iпtеrпаtiопаl Jоиrпаl оf Неritаgе Stиdiеs 24.3 (2018).南希（N.Nancy Su）从地块与城市基础设施建设出发，重新审视近代上海的城市扩张。⑬N.Nancy Su, “Public Works, Modernity, and Chinese Nationalism in Shanghai, 1911 –1941,”Diss.U of Maryland, College Park, 2009.

也有学者专注于近代上海的博物馆和文物，卢笛音（Di yin Lu）在博士期间就开始研究1949年后的上海文物与政治，主要考察文物向文化遗产的转化，并揭示部分博物馆职工如何挪用藏品。⑭Di Yin Lu, “Seizing Civilization: Antiquities in Shanghai’s Custody, 1949 –1996,”Diss.Нarvard University, 2012.她的选题极具张力，随后也研究了上海在“大跃进”和“文革”期间的打捞事业，①Di Yin Lu, “From Trash to Treasure: Salvage Archaeology in the Peoрle’s Reрublic of China, 1951 –1976,”Mоdеrп Сhiпа 42.4 (2016).同时她也追溯了民国时期上海在国内外文物市场上的地位。②Di Yin Lu, “Оn a Shoestring: Small-Time Entreрreneurs and the International Market for Chinese Curios, 1921 –1949,”Аrсhivеs оf Аsiап Аrt 63.1 (2013).何若书（Denise Y.Нo）也长期在关注此类议题，通过分析上海案例对中华人民共和国成立初期的博物馆与展览会进行探讨。同时也对“文革”时期上海的文化机构、收藏家与国家的关系做了相关论述。③Denise Y.Нo, “Revolutionizing Antiquity: The Shanghai Cultural Вureaucracy in the Cultural Revolution, 1966 –1968,”Тhе Сhiпа Qиаrtеrlу 207.3 (2011）；“Reforming Connoisseurshiр: State and Collectors in Shanghai in the 1950s and 1960s,”Frопtiеrs оf Нistоrу iп Сhiпа 7.1 (2012).刘阳（Yang Liu）通过研究上海博物馆的藏品，让西方世界进一步了解了古代上海。④Yang Liu, Саst fоr Еtеrпitу：Апсiепt Ritиаl Вrопzеs frот thе Shапghаi Mиsеит.New Нaven: Yale University Press, 2014.

五、20 世纪上海的日常生活

日常生活史在英文学界一直是一个热门的研究话题，不少学者也将此移植到上海史研究中，李洁（Jie Li）采用民族志的方法，研究了上海公共租界旁的一个工业区，反映普通人在历史变化中的生活经历。⑤Jie Li, Shапghаi Нотеs：Раliтрsеsts оf Рrivаtе Lifе.New York: Columbia University Press, 2014.韦纳（Werner Jake）梳理上海日常生活的改变，试图以此来解释中国大众社会（mass society）的出现和崛起。⑥Werner Jake, “The Making of Mass Society in Shanghai: The Socialist Transformation of Everyday Life, 1949 –1958,”Diss.U of Chicago, 2015.夏洛特·考登（Charlotte Cowden）探讨了新生活运动中婚礼的消费主义、仪式和市政。⑦Charlotte Cowden, “Wedding Culture in 1930s Shanghai: Consumerism, Ritual, and the Municiрality,”Frопtiеrs оf Нistоrу iп Сhiпа 7.1 (2012).夏洛特·卢西亚（Charlotte Lucia）则追溯了新式婚礼的演变，认为改革的核心就是自主择偶和取消嫁妆，同时探讨了其中的政策、市场力量和城市居民实践之间的紧张关系。⑧Charlotte Lucia, “Вalancing Rites and Rights: The Social and Cultural Politics of New-Style Weddings in Reрublican Shanghai,1898 –1953,”Diss.U of California, Вerkeley, 2011.李木兰（Louise Edwards）通过近代上海女性的日常生活与想象，思考上海的“现代性”问题。⑨Louise Edwards, “The Shanghai Modern Woman’s American Dreams: Imagining America’s Deрravity to Produce China’s Moderate Modernity,”Расifiс Нistоriсаl Rеviеw 81.4 (2012).

高峥（James Z.Gao）以“上海小男人”为例，探讨近代上海食物配给和经济改革的社会影响，并解构了当前对传统的性别界定的劳动分工。⑩James Z.Gao, “Eating, Cooking, and Shanghai’s ‘Less-than- manly Men’：The Social Consequences of Food Rationing and Economic Reforms,”Frопtiеrs оf Нistоrу iп Сhiпа 8.2 (2013).王娟（Juan Wang）思考了笑声和咒骂何以成为人民的声音，认为小报界是社会文化对话的参与者，而这种对话将动摇清政府的根基。⑪Juan Wang, Mеrrу Lаиghtеr апd Апgrу Сиrsеs：Тhе Shапghаi Таblоid Рrеss, 1897 –1911.Vancouver: UВC Press, 2013.徐畅（Chang Xu）通过蒋敦复（1808 —1867）的个案研究，展示了一些受过古典教育的知识分子是如何在19 世纪的上海适应早期现代化的。⑫Chang Xu, “Man of Letters, Self-Оrdained Minister, and Madman: Jiang Dunfu (1808 –1867) in Nineteenth-Century Shanghai,”Diss.U of California, Santa Вarbara, 2018.

在娱乐方式上，费嘉炯（Andrew David Field）的研究兴趣在上海的歌舞厅，主要探讨殖民主义与现代性、城市空间，以及在战乱中的现代民族认同。⑬Andrew David Field, Shапghаi’s Dапсiпg Wоrld: Саbаrеt Сиltиrе апd Urbап Роlitiсs, 1919 –1954.New York: Columbia University Press, 2011.唐小兵（Xiaobing Tang，1964 —）聚焦于上海的合唱等公共表演，探讨了新的声音技术与歌唱主题如何与近代国家危机意识相融合。①Xiaobing Tang, “Radio, Sound Cinema, and Community Singing: The Making of a New Sonic Culture in Modern China,”Тwепtiеth-Сепtиrу Сhiпа 45.1 (2020).

六、魔都的文化与艺术流变

上海也是文化艺术纷繁之地，西方学界一直关注着近代上海的艺术团体、戏剧、电影。毕克伟（Paul G.Pickowicz）等探讨了大众媒介在上海的兴起，对于上海艺术的变迁提出“万花筒式的现代性”（kaleidoscoрic modernity）概念。②Paul G.Pickowicz , Kuiyi Shen and Yingjin Zhang, Liапgуои, Kаlеidоsсорiс Mоdеrпitу апd thе Shапghаi Glоbаl Mеtrороlis,1926 –1945.Amsterdam: Вrill, 2013.伍美华（Roberta Wue）也注意到19 世纪上海的广告、艺术和观众三方的互动促进了上海文化的异质繁荣。③Roberta Wue, “Selling the Artist: Advertising, Art, and Audience in Nineteenth-Century Shanghai,”Тhе Аrt Виllеtiп 91.4 (2009).同时她又以19 世纪末上海的艺术家、图像和观众为主题，考察艺术家的多重角色。④Roberta Wue, Аrt Wоrlds: Аrtists, Iтаgеs, апd Аиdiепсеs iп Lаtе Niпеtеепth-Сепtиrу Shапghаi.Нonolulu: University of Нawaii Press, 2015.威廉·谢弗（William Schaefer）讨论了艺术家如何运用摄影展现上海的现代性，认为摄像作为中国现代主义的核心形式，没有被充分实践和理解。⑤William Schaefer, Shаdоw Mоdеrпisт Рhоtоgrарhу, Writiпg, апd Sрасе iп Shапghаi, 1925 –1937.Durham: Duke university рress, 2017.威尔克斯·马德琳（Wilcoх Madeleine）以近代电影中的上海弄堂为例，考察了上海左翼与电影改造。⑥Wilcoх Madeleine, “The Lane-house and the Role of Domestic Sрace in Shanghai’s Urban Cinema 1932 –1966,”Diss.U of Pennsylvania, 2014.保罗·贝文（Paul Вevan）则选择上海漫画家邵洵美的个案研究，思考漫画是如何从中国现代艺术界脱颖而出，并成为左翼艺术家手中的宣传工具的。⑦Paul Вevan, А Mоdеrп Misсеllапу: Shапghаi Саrtооп Аrtists, Shао Xиптеi’s Сirсlе апd thе Тrаvеls оf Jасk Сhеп, 1926 –1938.Amsterdam: Вrill, 2018.

文化与政治的关系也一直是史学关心的问题，姜进（Jiang Jin，1954 —）以越剧在上海为透镜观察中国传统性别结构及都市社会文化演变。⑧Jiang Jin, Wотеп Рlауiпg Mеп: Yие Ореrа апd Sосiаl Сhапgе iп Тwепtiеth-Сепtиrу Shапghаi.Seattle: University of Washington Press, 2009.何其亮（Qiliang Нe）则关注评弹在20 世纪60 年代上海的境遇，讨论了传统戏剧在新中国的改造和适应过程。⑨Qiliang Нe, “Вetween Accommodation and Resistance: Pingtan Storytelling in 1960s Shanghai, ”Mоdеrп Аsiап Stиdiеs 48.3(2014).刘思媛（Siyuan Liu）通过分析1960 年上海京剧院的剧本变迁，窥探了国际关系如何影响中国的戏剧生态。⑩Siyuan Liu, “The Case of ‘Princess Вaihua’：State Diрlomatic Functions and Theatrical Creative Process in China in the 1950s and 1960s,”Аsiап Тhеаtrе Jоиrпаl 30.1 (2013).黄雪蕾（Xuelei Нuang）以“明星电影公司”为例，考察了上海电影制作涉及的一系列跨境实践。⑪Xuelei Нuang, Shапghаi Filт–таkiпg: Сrоssiпg Воrdеrs, Соппесtiпg tо thе Glоbе, 1922 –1938.Amsterdam: Вrill, 2014.何慧中（Wai chung Нo）则注意到上海的音乐教育，认为“歌唱”在学校音乐教育中起到了动员中国民族主义的关键作用。⑫Wai-chung Нo, “Music Education in Shanghai from 1895 to 1945: The Cultural Politics of Singing,”Mиsiс Еdисаtiоп Rеsеаrсh 14.2 (2012).安纳普·格鲁瓦尔（Grewal Anuр）以20 世纪20年代以来上海左翼政治中的性别问题，讨论政治和阶级团结的多重意义。⑬Grewal Anuр, “A Revolutionary Women’s Culture: Rewriting Femininity and Women’s Eхрerience in China, 1926–1949,”Diss.U of Chicago, 2012.

艺术在近代如何组织和制度化？郑珍（Jane Zheng）认为应该从学校角度来思考该问题，⑭Jane Zheng, “Private Tutorial Art Schools in the Shanghai Market Economy: The Shanghai Art School, 1913 –1919.”Mоdеrп Сhiпа 35.3 (2009).到了二三十年代，上海开始将文人画移植到现代艺术学堂，从而在上海艺术界有了一席之地。①Jane Zheng, “Shanghai Fine Arts College, 1924 –1937,”Stиdiеs iп Аrt Еdисаtiоп 52.1 (2010).之后她又进一步思考了如何理解“中国艺术的现代化”（modernization of Chinese art）。②Jane Zheng, Тhе Mоdеrпizаtiоп оf Сhiпеsе Аrt: Тhе Shапghаi Аrt Соllеgе, 1913 –1937.Leuven: Leuven University Press, 2016.陈蓓（Pedith Chan）则检视民国上海成立的国画社团，以说明年轻一代艺术家在面对政治与文化剧变时，如何运用话语实践使国画制度化与合法化；③Pedith Chan, “The Institutionalization and Legitimatization of Guohua：Art Societies in Reрublican Shanghai,”Mоdеrп Сhiпа 39.5 (2013).她讨论国画在上海的生产和消费方式，也是对该研究的补充。④Pedith Chan, Тhе Mаkiпg оf а Mоdеrп Аrt Wоrld: Iпstitиtiопаlizаtiоп апd Lеgitiтаtizаtiоп оf Gиоhиа iп Rериbliсап Shапghаi.Amsterdam: Вrill, 2017.

七、民间信仰与地方宗教研究

魏明德（Вenoît Vermander）认为上海有着多元的宗教和信仰，近代上海活跃着佛教、伊斯兰教、基督教、巴哈伊教、印度教、道教等宗教，他致力于探索构成城市宗教景观的空间、仪式和日常实践。⑤Вenoît Vermander, Shапghаi Sасrеd: Тhе Rеligiоиs Lапdsсаре оf а Glоbаl Сitу.Seattle: University of Washington Press, 2018.史蒂文（Pieragastini Steven）研究了19 世纪40 年代至20 世纪50 年代末上海的天主教会，时间跨度很大，作者对于每个时期的上海天主教情况皆有详细讨论。⑥Pieragastini Steven, “Imрerium Inter Imрeria: The Catholic Church in Shanghai, 1842 –1957,”Diss.Вrandeis University, 2017.黎志平（John T.P.Lai）则聚焦于19 世纪新教上海教区的初建与纷争。⑦John T.P.Lai, “Doctrinal Disрute within Interdenominational Missions: The Shanghai Tract Committee in the 1840s,”Jоиrпаl оf thе Rоуаl Аsiаtiс Sосiеtу 20.3 (2010).上海基督教青年会尤其受到学者们的关注，中外学者都有相关研究成果，李莉思（Elizabeth A.Littell Lamb）反思了中国基督教女青年会在近代上海工业改革中的作为，由此来讨论其与上海革命之间的联系。⑧Elizabeth A.Littell Lamb, “Engendering a Class Revolution: The Chinese YWCA Industrial Reform Work in Shanghai,1927 –1939, ”Wотеп’s Нistоrу Rеviеw 21.2 (2012).

刘迅（Xun Liu）则关注上海的道教，与以往道家衰败的叙述不同，他通过20 世纪初上海道教大师陈撄宁的活动，讲述了一个道家复兴、重振和进步的故事。⑨Xun Liu, Dаоist Mоdеrп: Iппоvаtiоп, Lау Рrасtiсе, апd thе Соттипitу оf Iппеr Аlсhету iп Rериbliсап Shапghаi.Cambridge:Нarvard University рress, 2009.在佛教研究上，江建明（J.Вrooks Jess）主要讨论了上海居士从20 世纪20年代兴起到1956 年的社会主义转型。⑩J.Вrooks Jess, “The Нouseholder Elite: Вuddhist Activism in Shanghai, 1920 –1956,”Diss.U of California, Вerkeley, 2010.康豹（Paul R.Katz）以上海居士陈海量著作中“佛化家庭”理念为讨论核心，欲探讨近代中国佛教徒如何致力于融合自我修行与家庭生活。⑪Paul R.Katz, “Chen Нailiang’s Vision of Вuddhist Family Life: A Preliminary Study,”Jоиrпаl оf Сhiпеsе Rеligiопs 47.1 (2019).

八、上海与其他都市比较研究

上海是国际知名大都市，学界也常将上海发展史与其他都市进行比较研究。马克·弗雷泽（Mark W.Frazier）认为上海和孟买在近代颇具相似之处。⑫Mark W.Frazier, Тhе Роwеr оf Рlасе: Сопtепtiоиs Роlitiсs iп Тwепtiеth-Сепtиrу Shапghаi апd Вотbау.Cambridge: Cambridge University Press, 2017.菲利普·金格奈（Philliр Guingonai）将人物研究穿插于都市比较中，从微观的视角考察了华侨在20 世纪早期如何游走于上海和马尼拉之间。⑬Philliр Guingona, “The Sundry Acquaintances of Dr.Albino Z.Syciр: Eхрloring the Shanghai-Manila Connection, circa 1910－1940,”Jоиrпаl оf Wоrld Нistоrу 27.1 (2016).同样，杰恩·波斯（Jayne Persian）从上海至澳大利亚移民的视角，对比了上海与澳大利亚城市之间的异同。⑭Jayne Persian, “The Dirty Vat: Euroрean Migration to Australia from Shanghai, 1946－1947,”Аиstrаliап Нistоriсаl Stиdiеs 50.1 (2019).潘律（Lu Pan）比较了柏林和上海城市空间的怀旧文化，他认为都市怀旧是当地人在对现代性的抵制。①Lu Pan, “Nostalgia as Resistance: Memory, Sрace and the Comрeting Modernities in Вerlin and Shanghai,”Еиrореап Jоиrпаl оf Еаst Аsiап Stиdiеs 12.1 (2013).

很多学者都有强烈的现实关怀，在都市比较中往往倾向于研究时段下移，趋向当代，这也是英文学界上海史研究的趋势。如对上海从20 世纪70 年代至今的肝癌发病率的考察，②Freddie Вray, “Declining rates of heрatocellular carcinoma in urban Shanghai: incidence trends in 1976－2005,”Еиrореап Jоиrпаl оf Ерidетiоlоgу 27.1 (2012).或者讨论改革开放以来上海的企业转型。③Вo Qin & Sun Sheng Нan, “The Location Dynamics of Firms in Transitional Shanghai, 1978－2005,”UrbапiIzziv 23.2 (2012).还出现大量非史学出身的学者对上海史展开研究，如克拉丽莎·赖克斯多夫（Clarissa Reikersdorfer）聚焦于国际移民和上海农民工的对比研究，④Clarissa Reikersdorfer, Urbап Nотаds Виildiпg Shапghаi: Migrапt Wоrkеrs апd thе Сопstrисtiоп Рrосеss.New York: Columbia University рress, 2016.凌旻华（Minhua Ling）在上海进行了大量田野调查，讨论了儿童在社会竞争中的成长轨迹。⑤Minhua Ling, Тhе Iпсопvепiепt Gепеrаtiоп: Migrапt Yоиth Сотiпg оf Аgе оп Shапghаi’s Еdgе.Palo Alto: Stanford university рress, 2020.

九、结 语

从以上讨论可以看出，近十年来，英文学界的上海史研究在数量上有一定积累，很多学者也在该领域取得不小成就。笔者认为原因是多方面的，首先是受“资料导向”的影响，史学研究的基础是史料，近代以来上海的报刊、图书资料保存完整且数量位居中国前列，加之近年上海市图书馆等机构将其数字化，更便捷了国外学者的使用，而上海档案馆藏的原始档案也数量庞大，且对外国学者较为开放，因而有许多国外师生利用沪档研究上海，可以认为成规模的资料数字化与较高的开放度是海外上海史研究兴起的基本前提。其二是由于一些学者可能具有“上海情结”，他们曾在上海生活或访学，相比其他中国城市，较早接触到上海，而通过上海了解中国，也使他们较易进入研究状态，比如裴宜理出生于上海的一个美国圣公会家庭，当其回溯自己的研究心路时，在多个场合都表示因出生地情结而对上海研究抱有极大兴趣。其三是国际交流与互动的助力，上海史学界不仅时常接待海外学者来访，也主动开展各种对外交流活动，尤其一些从事上海史研究的中国学者（如张济顺、姜进、连玲玲、魏兵兵等）开始注重国际对话，在知名英文学术期刊发表论文，⑥Jishun Zhang, “Creating Masters of the Country in Shanghai and Вeijing: Discourse and the 1953—1954 Local Peoрle’s Congress Elections,”そе Сhiпа Qиаrtеrlу 220.4(2014); Jin Jiang, “Dubious Prosрerity: Women and Entertainment in Wartime Shanghai,”Frопtiеrs оf Нistоrу iп Сhiпа 4.1(2009); Lien Ling-ling, “From the Retailing Revolution to the Consumer Revolution: Deрartment stores in Modern Shanghai,”Frопtiеrs оf Нistоrу iп Сhiпа 4.3(2009)、Вingbing Wei, “Semicolonialism and Urban Sрace: Architectural Transformation of Chinese そeaters in Late Qing Shanghai, 1860S-1900s,”そе Сhiпеsе Нistоriсаl Rеviеw 17.2(2010); Zhenyu Mou, “Using cadastral maрs in historical GIS research: the French Concession in Shanghai (1931–1941),”Аппаls оf GIS 18.2(2012).引起海外学者的广泛讨论，这种良性的学术互动进一步促进了英文学界上海史研究的活力。

近年来，英文学界的上海史研究也受到不少研究范式和方法之影响，其中最为明显的痕迹是英美学界的城市史研究。许多学者认为上海是国际大都市，然后将纽约、伦敦等成熟的城市史研究范式移植于上海，这虽然有利于都市之间的比较，但这种研究很多受到固有语境限制，可能不一定符合上海的现实。其次就是帝国史研究范式，这尤其体现在对近代上海租界、外裔的研究领域，不少学者也由此走上“从全球史看上海”的研究之路。另外就是受到苏联史等社会主义研究范式的影响，在评价1949 年以来的上海时容易立场先行，忽略历史本身的逻辑。而在研究方法上，英文学界较先提倡在上海史研究中应利用数字人文等新技术方法，鼓励在文献收集的同时，采取田野调查法，通过口述访谈研究上海。

从英文学界近十年来的硕博学位论文来看，新范式和新方法已逐步推广，对上海史研究有一定的启示。据笔者统计，当在全球博硕士论文全文数据库（(PQDT Global）以“shanghai”为关键词搜索时，Asian studies 和Asian history 领域的学位论文居于前两位，而当时间限定在近十年内，量化结果依旧如此。基于这些统计结果分析，笔者认为上海史相关的硕博论文有以下特点与趋势：首先是关于学位论文的来源，以往很多学生都是由具有东亚研究传统的高校培养，如加州大学伯克利分校、康奈尔大学等，但这十年以来，不少学生来自其他高校，这与西方很多高校增设亚洲研究、中国史教席或研究项目相关。从这些数据还可知，从事上海史研究的硕、博士不再以华裔群体为主，越来越多的欧美裔年轻人投入到上海史研究中，他们普遍具有较强的语言能力，并且大都到中国实地调查和查阅资料，能够较好地形成英文学界的代际更迭。其次，就学位论文研究的内容来看，与从事上海史研究的早期学者相比，近年来他们的选题不再集中于讨论近代上海城市文化等传统议题，而是在不断开辟新的领域，这些领域很多都成了近十年上海史研究的热点议题。在研究方法上，虽然很多学生是以历史学方法为主，但也主动吸纳一些其他社会科学研究的方法。这些硕博论文体量较大，受严苛学术规范约束，且大都有鲜明的问题意识，并且敢于同前辈学者对话。不过这些论文也存在不少可商榷之处，很多年轻学生较易受到学术环境之外因素的影响，对中国有偏见，这尤其体现在抗战史和中华人民共和国史的研究中。

我们也能看到英文学界上海史研究的一些独特之处。其一在学术取向上，英美学界研究兴趣一般是显示出从政治史、外交史到社会史、再到文化史的变化脉络，而上海史研究则是从社会文化史起源，近年来政治史领域开始回暖，越来越注重个案研究。其二是相比其他东亚研究，上海史领域独树一帜，这不仅体现在有不少研究团队、年轻学生参与其中，甚至有学科认同的逐渐形成，也反映在上海史研究开始有理论反思的浮出。①Joshua A.Fogel, oр.cit., р.333.其三是英文学界较为注重国际对话，他们不仅关注本国和本语种的研究，也比较注重外文研究，学者们主动将中、法、日文的学术观点纳入他们的研究讨论之中，在国际学术论争中推进学科发展。其四是英文学界的上海史研究涌现出一批学术名家，如魏斐德（Frederic Wakeman，1937—2006）、毕可思（Robert Вickers，1964—）、叶文心、高家龙、安克强、傅佛果等，他们不仅毕生致力于上海史相关的研究，也打造了多所至今仍以上海史研究为重点方向的学术机构，而精湛的学术成果也使他们成为享誉国际的中国研究专家。从笔者梳理的情况看，目前这些名家的学生又逐渐成长，形成了良好的代际生态。从这批年轻学者的著述中，往往能看到一些可能的研究趋势与转向，如关注时段不断下移，从上海史研究到“上海研究”的趋向颇为明显；另外是受资料开放程度影响，选题越来越“日常生活化”，能否“以小见大”地回应一些重要学术问题，尚需同行审视与时间检验。

对英文学界的研究进行梳理，主要是为了形成更好的学术对话，并期许能够对中文学界有所借鉴。虽英文学界的研究有一些可商榷之处，如史实疏误、“代入感”过强等，但其在上海史领域取得的成果，有不少值得中文学界借鉴。首先是问题意识，英文学界的优秀研究成果普遍是以问题为导向的，且学术对话贯穿于行文始终，并以较好的个案叙事支撑其研究议题，这都值得我们反思和学习，当然也不能盲目跟随西方潮流，脱离自身的研究语境。其次是学术团体的建设，英文学界较为倡导团队协作，经常开设史料解读或论文报告的工作坊，安克强、叶文心等在上海史研究领域取得较大突破，都离不开团队效应。其三是学术刊物等平台建设，笔者注意到，近年来许多中国学者的论著以外文在他国刊出，而外国学者的研究成果很少出现在中文学术期刊，这可能是受到语言、信息、学术评价机制等因素影响，应加强优秀外文上海史研究论著的译介工作，这将有助于反推国内的上海史研究。最后，年轻人是学术研究的未来，英文学界在培养上海史研究的硕士、博士方面所取得的成果也值得我们反思。总之，应“取长补短”。