基于三阶段DEA 模型的西部省份物流效率研究

夏 露，张 彤，刘 玲，顾 彬

0 引 言

随着社会分工的不断细化，作为现代经济“加速器”和“第三利润源泉”的物流业取得了长足的发展。随着各地区经济的不断发展，物流行业逐渐受到各地政府的重视，纷纷加大对行业的投资，而作为衡量物流投入与产出比优劣的物流效率则直接反映了当地物流行业的发展水平，逐渐受到大家的关注。

西部地区包括四川、云南、贵州、广西、重庆、西藏、陕西、甘肃、新疆、宁夏、青海、内蒙古共12 个省、直辖市、自治区。2022 年西部12 省份的GDP 共实现25 万亿元，约占全国经济总量的21%。近年来，随着西部经济的崛起和一带一路政策的支持，西部各省份的物流产业增速迅猛。但是由于经济发展不平衡以及政府政策支持差异等多方面的原因，各地区之间的发展程度参差不齐，差异巨大，一些省份的物流效率不高，浪费严重，低效的物流投入产出已逐渐成为制约区域经济发展的关键因素之一。以往的文献利用不同实证研究方法对区域物流效率问题展开了研究，得出了一些较有意义的结论和建议，但从现有的文献检索结果看，对西部12 个省、直辖市和自治区进行物流效率评价和分析的文献较少，相关的研究也亟待深化。因此，对西部12 个省、直辖市和自治区的物流效率进行测度和评价，并且对西部各省份的物流效率差异进行分析，提出应对措施和建议，有利于西部地区物流行业的高质量发展。

1 研究方法介绍

本文选取三阶段DEA 模型以及Malmquist 指数方法来研究西部12 个省份之间的静态和动态的物流效率。

三阶段DEA 模型是由Fried 等人提出的一种在传统DEA 模型基础上剔除环境变量和扰动项的计算投入产出效率的方法。其主要步骤为：第一阶段与传统的DEA-BCC（规模报酬可变） 模型计算一样，利用原始的投入和产出数据计算投入产出效率值；第二阶段则借助随机前沿分析方法（SFA） 消除外部环境和随机扰动项，得到新投入；第三阶段则利用调整后新的投入变量，重新进行DEA-BCC 模型计算，从而最终得到不受环境因素及随机扰动项影响后的效率值。

Malmquist 指数方法则是由Malmquist 等人提出的被广泛应用于计算生产率变化的方法。该方法的核心是将全要素生产率（TFP）分解为技术变化（TCH）和技术效率变化（TECH），进而研究影响其变化的原因。当TFP大于1 时，表示生产能力有所提高；当TFP小于1 时，则表示生产能力在恶化。

2 指标的选取与数据的来源

本文主要选取了3 个投入指标，3 个产出指标和2 个环境变量来建立相应的评价指标体系测算西部各省份之间的物流效率。

由于物流业具有重资产、劳动力密集等特性，因此本文的投入指标主要从三个方面考虑：人力、财力和物力，分别用就业人数、固定资产投资额和民用载货汽车拥有量来反映人财物三个方面的投入数量。而产出指标则用交通运输、仓储、邮政业的增加值以及货运量和货运周转量来反映质量产出和数量产出的多少。

物流行业在实际发展中通常会受到地区经济发展水平和政府政策的影响。因此，在环境变量选择方面，本文选取地区GDP来反映当地经济的总体发展水平；用地区交通运输、仓储、邮政支出占地区财政总支出的比例来反映当地政府对物流行业的支持程度。

具体如表1 所示。

表1 指标选取

本文采用的相关数据来自于《中国统计年鉴》和国家统计局网站，选取了2017 年到2021 年的西部12 个省，直辖市和自治区的相关数据进行研究。

3 西部地区物流效率的实证分析

3.1 第一阶段

本文以2017 年和2021 年数据为例，选取2017—2021 年西部12 个省、直辖市和自治区的物流业效率值进行分析，运用DEAP 2.1 软件，计算得出西部各省份的物流综合技术效率、纯技术效率和规模效率，整理结果如表2 所示。

表2 第一阶段物流效率评价表

2017 年西部物流行业的综合技术效率为0.861、纯技术效率为0.941、规模效率为0.919。而2021 年综合技术效率为0.815、纯技术效率为0.958、规模效率为0.854。

综合效率是指某一地区在当前经济技术条件下产出的最大值。从表2 来看，广西、重庆、宁夏和内蒙的物流综合效率在2017 年和2021 年均为1，处于DEA 有效状态。而其他省份的物流综合效率则处在DEA 无效状态，存在投入过量或产出不足的问题。

从纯技术效率角度来看，除了少数几个省份外，其他绝大多数的西部省份的纯技术效率在2017 年和2021 年均为1，表明这些省份的物流效率相对较好，对投入的利用较为充分。云南和陕西两省在2021 年在对投入资源的利用效率上有所上升且从无效状态达到了相对有效状态。而贵州、甘肃和新疆这3 个省份则在对投入资源的利用效率上在2021 年比2017 年均有所提升，但仍未达到最佳，有进一步提高的空间。

从规模效率的角度来看，广西、内蒙古、重庆和宁夏这4 个省份在2017 年和2021 年间规模效率长期处于DEA 有效的状态，规模收益长期不变。而其他省份的规模效率在2017 年和2021 年均小于1，都存在着整体规模相对不经济的状况，其中四川和陕西属于规模收益递减状况，存在着效率损失的问题，要注意相关投入指标的使用情况；而贵州、西藏、甘肃、青海和新疆则属于规模收益递增状况，在未来则需要加大投入力度。

3.2 第二阶段

在第二阶段借助随机前沿分析方法消除外部环境和随机扰动项，得到新投入变量，建立SFA 回归方程。以2017 年和2021年数据为例，计算结果如表3 所示。

表3 SFA 回归模型结果

地区生产总值在2017 年和2021 年的固定资产投资额、就业人数和货车拥有量3 个投入松弛回归系数为正，说明经济发展的同时也会使得物流行业在人财物三个方面盲目且低效率的投入，造成投入的冗余和管理效率的低下，当前行业的发展是以粗放型发展为主。政府支持投入在2017 年和2021 年的固定资产投资额和就业人数方面均由正变负，表明政府的政策在一定程度上可以使得投入冗余降低，提高管理效率。计算结果表明，随着经济的高速发展，地方政府合理的物流发展政策会对当地物流行业的快速发展和物流效率的提升起促进作用，相关政府部门应该依据本地实际情况优化投资。

表3 中LR 值大于检验标准值，表明所选取的环境变量对于投入松弛变量的影响是显著的，利用SFA 模型进行第二阶段的计算是有必要且合理的。

3.3 第三阶段

本文以2017 年和2021 年数据为例，在第三阶段利用在第二阶段剔除环境变量和随机因素后计算的投入值代替初始投入值，运用DEAP 2.1 软件，计算得出西部各省份第三阶段的物流综合技术效率、纯技术效率和规模效率，整理结果如表4 所示。

表4 第三阶段物流效率评价表

从表4 可以看出，广西、重庆和内蒙古三个地区的物流效率没有变化，仍然处于效率前沿面，环境因素和随机因素对这些地区几乎没有什么影响。而其他大多数西部省份则在剔除了环境因素和随机因素以后物流效率出现了上升，表明当地的物流行业发展在一定程度上会受到环境因素和随机因素的干扰，行业发展仍然存在着一些不利的外部环境。

3.4 动态分析

为了测算西部各省份在不同年份中的效率变化情况，本文采用Malmquist 指数法对2017—2021 年西部地区12 个省份的不同效率变动情况进行分析，具体如表5 所示。

表5 2017—2021 年西部地区分年全要素生产率指数及分解

由表5 可知，2017—2021 年间西部地区省份的物流全要素生产率均值为1.175，总体呈下降态势。具体来看，2018—2019年间呈下降态势则是由于技术进步的下降所导致的；而2019—2020 年间由于技术效率和技术进步均呈现下降状况导致全生产要素呈下降态势，只有在2020—2021 年由于技术效率和技术进步的提升才有小幅度的上升。

由表6 可知，所有西部省份的全要素生产率变化幅度都在1 以上，表现较好。

表6 2017—2021 年西部地区各省份全要素生产率指数及分解

从技术进步的角度来看，西部所有省份的技术变动均呈上升态势，说明西部各省份近几年在物流管理方面都取得了相对的进步。

从技术效率变化的角度来看，广西、重庆、四川和甘肃的数值都小于1，表明这些省份近些年来的技术效率有所降低；而其余几个省份都大于或等于1，表明这几个省份的技术效率均在逐步提升。

从规模效率变化的角度来看，大部分省份的规模效率变化值为1，基本维持在规模效率不变或者递增的状态。而广西、重庆和四川的规模效率变化值较小，说明其规模效率在不断降低，当地的物流发展属于粗放型，对资源的利用不够合理，难以形成规模效应促进产业发展。

4 结论与建议

4.1 主要结论

（1） 西部地区各省份之间的物流行业发展较不均衡，物流效率差异较大。广西、宁夏、内蒙古、云南等省份的物流行业发展前景较好。

（2） 总体来看，内蒙古、重庆、广西、云南和宁夏2017 年到2021 年的表现较为不错，长期处于DEA 有效状态。而其他省份的综合效率在2017 年到2021 年则长期处在DEA 无效状态，与表现不错的省份相比或多或少都存在着投入过量或产出不足等问题。

这可能是与西部地区经济条件较中西部地区比较落后，物流行业起步较晚，发展还处于上升期有关。近几年来西部各省都大力支持物流业，物流业虽得到快速发展，但是物流基础设施布局分散、资源配置不合理、物流信息化水平不高等现象也相继显现，制约了物流效率的提升。再者，对物流业的资金投入，多以固定资产投资显现，然而该投资具有周期长，见效慢以及投资金额大等特点，因而容易出现投资大，收益小的问题。

综合来看，西部地区各省份之间的物流行业发展都比较迅速，但是其中一些省份的物流发展不是很好，没有形成规模效应。未来如果想要提高物流效率，必须从有效利用物流资源、合理安排物流要素投入等多方面入手。

4.2 相关建议

（1） 加强物流基础设施建设。充分了解当地的物流正常需求，合理规划运输线路，精准发力优化交通运输基础设施。同时也要加强物流资源的投入管理，加强先进设备的引进，提高物流效率。

（2） 提高物流信息化水平。积极引进或研发无线射频技术、物流自动化技术等先进的物联网技术，依托技术支撑，提高运营水平和物流效率。

（3） 积极培养物流方面的人才。西部地区对人才的吸引力由于经济等方面的原因往往要弱于东部和中部地区，西部各省或多或少都面临着人才流失问题，因此更应该建立完善的薪酬体系，注重人才的培养和引进。并且加大对物流相关知识的宣传和普及力度，让更多的人了解物流的内涵以及物流业的重要性，从而为行业提供潜在人才资源。