科技成果评价体系构建策略研究

刘 尧 张 宁 王雁霄 申向东

（河南省科研平台服务中心，河南 郑州 450003）

0 引言

随着科学技术的不断进步和社会的快速发展，科技成果评价在推动科技创新、促进社会进步和提高经济竞争力方面发挥着重要作用［1］。科技成果评价是对科研人员在实际应用中所取得的成果进行综合评估和认可的过程，是激励科研创新、提高科技成果质量和推动科技成果转化的重要手段。为了更好地评价和鼓励科技成果，构建科学合理的科技成果评价体系势在必行［2-3］。

我国进入社会主义现代化建设新时代后，建立和完善更加科学、可靠的科技成果评价体系的重要性日趋凸显，这是因为当前的科技成果评价体系不能完全满足和适应新时代科技成果评价工作的需求，同时，也面临着诸多问题和挑战，限制了其有效性和公正性。因此，本研究旨在深入探讨科技成果评价体系的构建策略，以解决当前评价体系存在的问题，提高评价体系的科学性和客观性，对于推动科技成果评价体系的发展和实践具有重要的现实意义。

1 建立科技成果评价体系的意义

1.1 激励科研人员创新热情

建立科学合理的科技成果评价体系对于促进科技创新具有重要意义。科技创新是推动社会进步和经济发展的关键驱动力，科研人员在科技创新过程中不断努力进行技术研发、工程设计等工作，产生了丰富的科技成果。如果没有一个科学有效的评价体系来对这些成果进行评价，科研人员的积极性和创新激情可能会受到抑制［4］。建立科技成果评价体系能够激励科研人员投入更多的精力和资源，提高科技创新的质量和效率。

1.2 提高科技成果质量和效益

建立科学合理的科技成果评价体系对于提高科技成果的质量和效益至关重要。在当前科技发展快速变化和竞争激烈的环境下，科研人员面临着推动科技成果质量提升、实现科技成果有效应用的挑战［5］。科技成果评价可以帮助科研人员全面了解自身的科技成果，并将其与行业标准和前沿技术进行比较，从而发现科技成果中的不足和改进的方向。通过科学的评价，科研人员可以针对评价结果进行改进，提高科技成果的质量和实用性。进一步来讲，科技成果评价体系的建立还可以帮助科研机构和企业更好地进行资源配置和决策，这是因为科技成果评价可以为科研机构和企业科研方向提供科学依据，这有助于提高科研资源的利用效率，进一步促进科研创新能力的提升。

1.3 促进科技成果转化和应用落地

建立科学合理的科技成果评价体系对于科技成果的转化和应用落地起到重要的推动作用。科技成果的转化和应用是科技创新的重要环节，直接关系到科研成果的社会价值和经济效益，而评价可以帮助科研人员和科技管理部门更好地了解科技成果的市场潜力和应用前景，从而有针对性地进行科技成果的转化和推广［6］。此外，评价体系的建立还可以促进科研人员与企业、市场之间的紧密合作，其可以为科研人员提供与企业合作的动力和机会，帮助科研人员更好地了解市场需求和行业趋势，进而调整研究方向和内容，使科技成果更好地符合实际应用的需要。

2 当前科技成果评价体系存在的问题

2.1 评价导向作用和价值发现作用发挥不足

在当代科技研究领域，评价体系对于科研活动的方向和动力产生着深远的影响。一个健全、合理的评价体系应当既具有明确的评价导向作用，又能充分发现和挖掘科研成果的深层次价值。然而，在当前的科技成果评价体系中，评价导向作用和价值发现作用的发挥存在明显不足，这一问题对科技研究活动的长远发展产生了不利影响。

过于强调短期产出和直观指标的评价体系很容易导致科研活动不被深入研究。例如，许多研究者在选择研究课题时，可能更倾向于那些容易产出、易于量化的题目，而忽略了那些可能需要长时间深入研究但最终可能产生更大价值的课题。这种偏见不仅限制了科研领域的广度和深度，还可能导致许多有潜力的研究课题被搁置或遗忘。另外，当前评价体系中对于科研成果的价值发现作用的忽视，也使得许多具有深远意义的研究成果得不到应有的关注和重视。有时一个科研成果的真正价值并不在于其直接产出，而在于其为后续研究开辟的新路径、提供的新思路或者对于某一学科发展的深远影响。然而，过于注重短期、直观的评价指标会使这些成果被埋没，甚至有可能导致科研领域的整体进展受到阻碍。

值得关注的是，评价导向的偏见还可能对科研人员的心态产生不良影响。当评价标准偏重于短期产出和直观指标时，科研人员可能更多地关注如何迅速产出、如何满足评价标准，而不是如何进行真正有意义的、深入的研究。长此以往，这种心态可能导致科研领域的整体创新能力下降，甚至可能影响科研人员的职业热情和信心。

2.2 多维度、分类的评价体系不健全

科技是一个多元化、跨学科的领域，其中的成果涉及的维度和分类都是极为广泛的。对于这样的一个领域，评价体系的建立显得至关重要。然而，在现行的科技成果评价体系中，多维度、分类的评价模式并未得到充分体现和应用，这为科研活动和科技成果的真正价值带来了很大隐患。

从多维度来看，科技成果的价值不仅体现在其学术上的贡献，还包括其对社会、经济、文化等多个领域的影响。例如，某一技术的研发可能会为社会带来巨大的经济效益，使民众生活质量提高，或为文化传承和创新提供新的可能性。但是，现行的评价体系往往只关注其中的某一或几种维度，如学术影响力、经济效益等，而忽视了其他可能同样重要的维度。这不仅会导致评价的片面性，也可能会使那些在某些非主流维度上具有重要价值的科技成果被忽视。从分类的角度来看，不同的科技领域、研究方向和研究层次，其评价的标准和方法都应当有所不同。例如，基础科学研究与应用技术研发，在评价时就应当有所区分。前者更注重理论的深度和广度，对于新知识的创新和发现给予更高的评价；而后者则更加强调技术的实用性、市场潜力和经济效益。但在现有的评价体系中，这种分类的评价往往没有得到足够的重视，导致不同类型的科技成果被放在同一评价标准下，使得评价失去其应有的公正性和准确性。

科技成果的多维度、分类评价体系的不健全，还可能造成科研资源的不合理分配和浪费。当评价体系不能准确地识别和评价科技成果的真正价值时，科研机构和资助机构可能会将资源投入到在评价体系下表现优异但实际上并不具有长远价值的研究项目中，从而忽视了那些真正有价值但在现行评价体系下被低估的研究项目。

2.3 指标单一化和标准定量化依然存在

在深入探索如何构建科学的科技成果评价体系时，有一个关键的问题是在评价中对某些指标的过度依赖，以及对评价标准的过度定量化。这两个问题已经逐渐成为制约评价真实性和全面性的主要障碍。当前科技成果评价体系存在的问题如图1所示。

图1 当前科技成果评价体系存在的问题

一方面，指标的单一化体现在科技成果评价过程中对某一或少数几个指标的过度重视。例如，某些评价体系可能会过分强调论文的被引用次数，而忽视其他与科技成果的价值和质量相关的多种因素。当评价体系对某一指标的依赖性过强时，可能导致科研活动偏离其真正的目的和方向，过分追求那些能够迅速提高这一指标的研究成果。这种趋势可能导致科研活动浮躁，甚至可能导致某些有深远意义的研究被忽视。另一方面，评价标准的过度定量化问题同样存在。科技成果的价值并不总是可以用简单的数字来衡量，过度的定量化可能导致在科技成果质的方面、背后的研究深度和独创性被忽视。一个明显的例子是某些评价体系对论文数量的过分重视，而对论文的质量、对相关领域的贡献及对其研究的深度和广度则相对忽视。这种评价方法可能导致真正有价值的科研成果得不到应有的重视。

上述两个问题在实际操作中都有明显表现。例如，某些科研机构在评价业绩时，可能仅仅关注短时间内的论文发表数量，而对论文的质量、研究的深度和广度及对相关领域的贡献则缺乏关注。另一个常见的现象是，为了追求高的评价指标，科研人员可能选择那些短期内可以产生明显结果的研究方向，而放弃那些需要长时间、深入探索的研究。

3 建立科技成果评价体系的策略

3.1 强调“五大价值”作为科技成果评价的核心

在构建合理和有效的科技成果评价体系时，核心的策略是将创新成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值和文化价值这“五大价值”作为评价的核心。这五大价值不仅涵盖了科技成果的多个维度，还为评价提供了一个更为全面和深入的视角。科技成果评价“五大价值”如图2所示。

图2 科技成果评价“五大价值”

对于科学价值的评价，关键在于衡量成果在理论、方法或试验设计上的独创性和深度。科技成果在此维度的评价应着重于其对科学知识体系的贡献，包括是否填补了理论的空白、是否提供了新的研究视角或方法，以及其对后续研究的启示和指导作用。技术价值则主要关注科技成果在应用领域的实用性和前沿性。评价时，应深入探讨其在解决实际技术问题、提高生产效率或推动技术进步上的作用。这需要对成果的技术水平、成熟度和市场潜力进行深入分析。经济价值的评价则聚焦于科技成果对经济发展的直接和间接贡献。这包括其在促进产业结构升级、提高经济效益和创造新的经济增长点上的作用。对于经济价值的评价，应结合市场需求、产业发展趋势和宏观经济背景，对科技成果的经济效益和长远影响进行评估。社会价值的评价则关注科技成果对社会进步、公共福利和社会公正的贡献。这要求评价体系不仅要关注科技成果的直接社会效益，还应深入探讨其对社会结构、公共政策和社会文化的深远影响。文化价值的评价关注科技成果对文化传承、创新和交流的作用。在这一维度，评价应重视成果对文化遗产的保护、对文化创新的推动及其在促进文化交流和互鉴中的作用。

强调“五大价值”作为科技成果评价的核心，要求评价体系具备跨学科、多维度的评价视野。只有确保每一个维度都得到充分的关注和深入的探讨，才能确保科技成果的真实价值得到充分体现。这种评价策略要求评价者具备广泛的知识背景、深厚的研究功底和敏锐的洞察力，从而确保评价的全面性、公正性和准确性。

3.2 充分发挥各类主体在科技成果评价中的作用

强调在科技成果评价体系中，各类主体，包括政府部门、学术机构、产业界、投资机构和公众，都有其独特的角色和作用。为了建立一个更加完善、公正和有效的评价体系，必须确保这些主体在评价过程中积极参与，对其独特视角和专业知识进行充分利用。

政府部门在科技成果评价中起到框架性和导向性作用。通过制定相关政策和标准，政府部门为科技成果评价提供基本的遵循原则和方向。但在具体实施过程中，政府部门应更多地起到协调和服务作用，而不是简单地进行行政干预。例如，政府可以组织跨部门、跨领域的专家团队，对复杂、跨学科的科技成果进行公正、专业的评价。学术机构，尤其是高等教育和研究机构，是科技成果评价的主要参与者，这些机构具备丰富的专业知识和研究经验，因此在评价过程中应充分利用其专家资源，组织学术评审、研讨会和论坛，深入探讨科技成果的学术价值和研究深度。产业界的参与则有助于确保科技成果评价的实用性和市场导向。产业界可以提供关于市场需求、技术趋势和产业发展的宝贵信息，帮助评价体系更加贴近实际，更好地服务于经济社会发展。为了加强与产业界的合作，评价机构可以建立产学研合作机制，邀请产业界代表参与评价过程，确保评价结果的实用性和前瞻性。投资机构，包括风险投资、私募基金和银行等，对科技成果的商业价值和市场潜力有着独到的洞察。通过与投资机构的合作，评价体系可以更好地评估科技成果的经济效益和投资回报，确保其对经济发展的贡献得到充分体现。公众的参与则有助于确保科技成果评价的公开透明和社会责任。通过公开征求意见、组织公众听证会和论坛，评价机构可以听取公众的意见和建议，确保评价结果得到社会的广泛认可和支持。

各类主体在科技成果评价中都有其不可或缺的作用。为了建立一个更加完善、公正和有效的评价体系，必须确保这些主体积极参与和充分协作，共同推动科技创新健康发展。

3.3 创新科技成果评价的方式方法

为了更准确、全面地评估科技成果的真实价值，必须对现有的评价方式和方法进行深入创新。传统的评价方式，如简单的定量指标和单一的评价标准，往往难以全面反映科技成果的多维度价值。因此，探索新的评价方式和方法，结合现代技术手段，已成为推动科技成果评价体系改革的关键方向。

引入采混合评价方法，结合定量和定性评价，能够更全面地体现科技成果的价值。例如，除了使用传统的被引用次数、专利数量等定量指标外，还可以采用专家访谈、案例研究和深度分析等定性方法，深入探讨科技成果的创新性、实际应用和市场潜力。在此过程中还要积极利用现代信息技术，如大数据分析、机器学习和人工智能，更加精确地评估科技成果的影响和价值。通过对大量的数据进行分析，可以发现科技成果与其他研究之间的关联和影响，从而更准确地评估其在学术界和产业界的影响力。此外，机器学习和人工智能技术还可以帮助评价者对复杂的数据进行分类和分析，提高评价的效率和准确性。再者，引入众包评价机制，充分利用社会公众的智慧和经验，提供一个更加开放、公正的评价环境。通过在线平台，邀请公众对科技成果进行评价和反馈，不仅可以获得更多的评价意见和建议，还可以确保评价的公开透明，增强其社会认可度。此外，周期性的评价和动态调整机制也是创新评价方式的关键。科技成果的价值和影响可能会随着时间和环境的变化而发生变化。因此，定期对评价结果进行复核和调整，确保其始终反映科技成果的真实价值，是建立有效评价体系的关键。要强调跨学科、跨领域的评价合作，确保评价的多维度和深度。科技成果往往涉及多个学科和领域，因此需要跨学科、跨领域的专家共同参与评价，确保评价的全面性和深度。

只有不断创新和完善评价方式、方法，才能确保科技成果的真实价值得到充分体现，从而更好地服务于科技创新和社会经济发展。

3.4 切实用好科技成果评价的结果

科技成果评价不仅是为了对成果进行鉴定和分类，更重要的是要确保这些评价结果能够为科技创新和社会经济发展服务。只有将评价结果有效地应用于实践，才能真正实现科技成果评价的价值。因此，如何切实用好科技成果评价的结果，确保其在决策、研发、资金分配和产业发展中的有效应用，已成为亟待解决的问题。科技成果评价体系策略如图3所示。

图3 科技成果评价体系策略

为了确保评价结果的有效应用，需要将其纳入科技政策和决策的制定过程。政府部门和决策机构在制定科技政策、确定研发方向、分配研发资金时，应充分考虑科技成果评价的结果，确保政策和决策的科学性和前瞻性。此外，评价结果还可以为科研机构和企业提供有关技术趋势、市场需求和竞争态势的宝贵信息，帮助其制定更加合理和有效的研发策略。同时，评价结果应用于科技项目的资金分配和管理。通过对科技成果进行评价，可以更加准确地评估项目的潜在价值和风险，从而为资金分配提供科学依据。评价结果还可以为项目管理提供有力支持，帮助项目团队对研发过程进行持续优化，确保项目的顺利实施和成功完成。评价结果在产业发展和技术转化中也有着重要作用。通过对科技成果的评价，产业界可以更加准确地了解技术的成熟度、市场潜力和竞争优势，从而制定更加合理的技术引进、技术转化和产业化策略。

4 结语

科技成果评价体系在推动技术创新和社会经济进步中扮演着至关重要的角色。通过对评价体系进行深入探讨和创新，可以更好地反映和体现科技成果的真实价值，从而为决策者、研发者、产业界和社会公众提供有力支持。未来，随着科技发展的日益加速和社会需求的不断变化，评价体系也需要不断地进行自我更新和完善，以适应时代的变化和挑战。