EPC(设计、采购和施工总承包)全过程风险管控策略

庞 龙,刘泽华

(中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司,浙江 杭州 311122)

1 EPC总承包方式在国内外工程中的应用及经营特点

1.1 概 述

EPC是指承包方受业主委托,按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工等实行全过程或若干阶段的总承包。业内人称它为“交钥匙工程”,它是一种全面的工程建设总承包形式,将工程设计(Engineering)、采购(Procurement)、施工(Construction)三个部分结合在一起,EPC总承包商根据与施工业主签订的合作协议,承担建设项目的所有工程设计、采购、建筑施工和试运行服务,对工程质量、安全、费用和进度等方面全面负责,将最终完整的建设项目交付给业主。从工程应用的实践来看,业主愿意付出较高的合同额度,让成包商承担大部分工程风险,对技术和知识要求较高的工程建设项目,EPC总承包模式已经成为一个普遍的合同模式。

1.2 特点

EPC模式合同相比传统合同的差异点是在施工前双方就项目的要求、质量标准以及设计原则等进行充分协商和沟通,在投标报价的过程中,双方应当根据中标后的成本,协商确定项目的总承包费用,以确保项目的顺利实施。通过这种方式,工程的进度管理可以得到更大的自主性,从而更快地完成工程任务。

EPC合同模式特殊性表现在:总承包业务涵盖设计、采购、施工、试运营等范围,项目规模大、周期长,从前期项目立项,到参与前期的项目可研和基础性调研、直到最后交付验收,部分项目还有试营运期阶段,周期长达3～5年甚至十年;EPC合同模式涉及的层面和需协调的点较多、协调面也多,相对传统模式,总承包商须将整个周期如勘测、设计、监理、设备采购、安装、调试及试运营等整合好,有的甚至会参与到业主方的融资方面,涉及层面与协调面多;EPC总承包合同签订时多数为固定总价合同,即支付最终固定交付验收金额,受市场变化经济形势影响,具有一定的风险,比较考验总承包单位的风险监控能力。

2 EPC风险的特点与分类

2.1 风险的概述

项目实施管理中,风险是最不确定因素,对项目的进展时间、成本、范围和质量产生重大影响,项目管理者要预估风险,谨慎对待风险,以确保项目顺利实施。EPC模式在交通、水利、能源等许多行业广泛应用,EPC项目固有特点是风险存在的根源,在EPC合同中,承包商负责项目工程的设计、所有材料和设备的采购、项目施工和试运营服务,因周期长、层面多和涉及广的特征,使EPC项目中的风险多样化。除建设本身常见的风险外﹐还有其他风险因素反复影响项目,这些风险被称为“反复出现的风险”﹐很大程度影响EPC项目的结果,要强化对“反复出现的风险”的全面系统理解,进而深入探讨研究、找到规律、溯源追本,制定有效的全过程风险管理技术和管理策略。

2.2 EPC风险的特点

EPC项目的风险具有动态性和关联性。EPC项目不是某一阶段或某一过程的简单组合,而是一个连贯的复杂的系统,涉及投标、设计、采购、施工、试运行的全过程,每个环节的风险都有其关联性和独特性,主要风险也会随着各个阶段参与主体的不同发生变化,因此风险具有动态性。

EPC项目的风险具有复杂性和多样性。EPC项目既包含传统工程项目的常见经营风险,也有独特的经营风险。EPC项目模式适用于如交通、电力、化工和能源各种不同领域,经营类型的多样化,造就了风险类型的多样性与复杂性,总之,EPC总承包项目的经营风险类型非常复杂丰富。

EPC项目的风险具有分配比不平衡性和创新性。EPC协议的风险分配比传统的“双赢”更加不平衡,总承包商负担的经营风险覆盖范围更大,而且得到赔偿的机率也更少,这与“风险合理分担”的原则相悖,风险配比上不平衡。EPC模式是国际工程承包市场经济中一个新兴的工程管理模型,不仅拥有丰富的实践经验和历史数据,而且全过程参与能有效降低项目实施过程中可能出现的传统经营风险,相比下比传统模式更具有创新性。

2.3 EPC风险的分类

影响EPC风险的因素有外部环境因素和内部控制因素两大类。外部环境风险受自然环境、经济环境、市场环境、社会环境这四个因素的影响。自然灾害会引起风险,地质条件差异会提高地基的工作难度和工程实施难度;经济与市场的变化会引起通货膨胀或者原材料价格上涨等问题;社会环境的社会政治原因、战争战乱,或人为的社会道德风险因素,都会引起EPC项目的建设周期的延长,会导致各项费用的增加。复发风险的分类如表1所示。

表1 复发风险的分类

在投标过程中,建设单位与总承包商签署总价合同,如合约中没有设立调价条件,将给总承包商造成损失,或许会导致项目成本损失。内部风险管控根据实施阶段、风险类别、全过程全要素形成三种分类方式。EPC总承包模式的风险包括量的风险和合约不确定性。在该种模式下,项目业主提出的概念设计要求不够深入,承包商对项目工程设计也不深入,项目的不确定性就会增加。投标者的投标书也可能存在很大的不确定性;如出现设计与施工实施单位之间的利润协调明确性和吸引力不足,致使设计部门和建筑施工部门可能舍弃利润分享,只关心稳定的合约收入,会使他们再次回归传统模式下的角色,增加协调风险。招标过程,项目业主通常会要求投标方提交一个分包商的名录和相关绩效材料,一经确定就无法变更,如此会降低总承包商与分包商就技术设备和服务质量进行谈判的能力,此外分包商的技术力量、技术水平或者违约行为都会影响到与其他分包工程的连接,造成整个工程进度延误并增加索赔风险。

3 EPC工程总承包模式的特点与管控策略

EPC相比分开招标的传统设计和施工模式,更注重设计、施工和机械设备供应的统一,合同内容也更统一,包括项目技术咨询、工程建设监理监管等服务以及工程公共配套等专门的工程建设,都由业主负责独立委托实施。

为了保证公平合理,要对工程总承包合同双方的风险进行分配。业主应承担外部环境风险,包括需求变化、政策变化、规范变更和价格上涨等,这些风险与建设时期的大环境密切相关,对承包商来说是难以预料的,与他们的管理水平和决策能力关系不大,对这种无论采用任何建设模式、选择任何承包企业,都会遇到和面临的风险问题,宜由业主承担。工程总承包方应承担内部实施风险,比如管理风险、质量风险、安全风险、因设计质量变更的风险、各专业设计之间冲突的风险、图纸与工程进度不匹配的风险等,要重点分析工程总承包模式的特点,获得更高质量和更好的工程效果。

3.1 需求变化的风险控制

需求变化的风险可能会对工程建筑物的功能和质量造成影响。在功能方面,风险多体现在建筑物的使用功能上,而在质量方面,风险会体现在工程项目质量的耐用性、适用率、配套环境美感、耐用效应、自然景观效应、夜景照明等公共配套方面。为最低限度控制风险,可以采取以下措施。

(1)在政府投资项目的初步设计阶段,应当充分考虑企业的需求,并通过深入的交流,保证工程设计的准确度和可行性。审查人员与企业开展切实有效的沟通交流,确保工程设计和概算的合理性,以及建设项目的可持续发展。为保证初步设计合理性,应提交充足的基本材料,积极组织相关部门和技术人员开展深入的实地考察和有效交流,充分理解并尽力达到业主需求。(2)招标文本中的技术必须详细而精确。在招标文本中,应详细描述施工图设计任务书,要清楚地表达业主关注的焦点部位和质量标准。为了保证政策风险可控,推荐业主组织有关部门和人员对招标文件中的技术予以严格审查。(3)在传统的施工总承包招标、投标中,评分办法要更精细、规范,确保投标文件的标准化程度,以及投标阶段技术标评分的准确度。但是由于特殊项目对施工技术有较高的标准要求,大多数企业在投标阶段很难达到标准,因此投标文件的评审应该更加细致、规范,以保证招投标的公平性和公正性。在工程项目总承包招标投标中,工程设计图样是关键一环,不仅需要投标文件具有可行性,而且还需要投标人能准确理解业主的需求,因此工程设计图样的质量和准确度对于整个工程项目的成功实施举足轻重。为更好地评估设计能力和对业主需求的理解,应该大幅提高设计文件在评分办法中的比重,并根据业主关注度,制定具体实施的评估细则。(4)各重点专项的收费目标应与项目总体价格水准保持一致,并与同级建设相当。在EPC工程总承包投标阶段,由于全专业文件项目深度投标的复杂性,投标报价的不平衡性可能会导致后期风险的增加。为有效防止不平衡报价的出现,应当采取有效措施,如制定考核办法,对各专项工程的费用指标,如采购、安装、施工园林景观等,进行严格的检查,以保证各环节质量的统一。

3.2 图纸质量的风险控制

产品设计是工程项目总承包商的核心组成部分,其质量和进度对于整个项目的成功至关重要。因此,在投标过程中,除了要考虑图纸质量是否符合要求,以及工程总承包单位是否能够按照规定的时间和质量标准提供优质的施工图设计服务外,还应重视投标单位是否具备全面的设计管理能力,以确保项目的顺利完成。为了确保图纸质量的可靠性,建议采取以下措施:(1)充分考察总承包商的工程设计管理经验和绩效、建筑施工行业的信用评估,以确保图纸质量的可靠性。(2)加强工程总承包管理,以确保图纸质量的可持续性。(3)在相关文书中,项目总承包商应详细说明能否具备统一开发或管理工作的机制和功能,以及相关人才结构中,能否有专门负责协调、控制各学科领域各专项开发的管理机构和责任人,以及这些管理机构和工作人员的设立日期、资质和绩效状况。(4)为了确保施工图设计结果符合国家要求,工程总承包商应当委托专家或第三方对其实行充分的审核和评价,以确保其经济效益、耐久、先进性和实用价值。在业主方同意后,施工图设计结果应当及时公布和执行。

3.3 投标单位的评选机制

下面通过高速公路投标实例来说明情况,主要是统计某一公路项目建设招标文件所列制的各标段招标业绩要求。

(1)设计单位业绩要求

A1标段:近五年内(2014年1月1日至递交投标文件截止日,以“施工图设计”批复为准)独立完成过2项一级或高速公路工程主体工程施工图勘察设计任务,累计公路里程不少60 km。

A2标段:近五年内(2014年1月1日至递交投标文件截止日,以“施工图设计”批复为准)独立完成过2项一级或高速公路工程主体工程施工图勘察设计任务,累计公路里程不少40 km。

A3标段:近五年内(2014年1月1日至递交投标文件截止日,以“施工图设计”批复为准)独立完成过2项一级或高速公路工程主体工程施工图勘察设计任务,且独立完成过2处互通式立交工程施工图设计。

投标人业绩应在交通运输部网站“全国公路建设市场信用信息管理系统”中能够查询,如果查询不到该业绩的信息或查询的信息与投标人提供的信息不一致,其投标将被否决。

(2)施工单位业绩要求

近五年内(2014年1月1日至递交投标文件截止日,以实际交工日期为准)完成的项目交工验收达到合格标准且同时满足。

A1标段:

①至少独立完成过2座大桥工程的施工(包含在线路主线中或者单独桥梁业绩);

②累计独立完成过不少于60 km的一级或高速公路路基工程施工;

③累计独立完成过不少于60 km的一级或高速公路沥青混凝土路面工程施工;

④至少独立完成过1个里程不少于20 km的一级或高速公路工程施工项目(以单个标段计,同时包含路基工程、沥青混凝土路面工程且均不低于20 km)或独立完成过1个一级或高速公路工程施工项目(以单个标段计,同时包含路基工程、沥青混凝土路面工程)且单个标段合同金额4亿元人民币及以上。

如单个业绩能同时满足上述条件要求的,则该业绩可分别予以认定。

A2标段:

①累计独立完成过不少于40 km的一级或高速公路路基工程施工;

②累计独立完成过不少于40 km的一级或高速公路沥青混凝土路面工程施工;

③至少独立完成过1个里程不少于15 km的一级或高速公路工程施工项目(以单个标段计,同时包含路基工程、沥青混凝土路面工程且均不低于15 km)或独立完成过1个一级或高速公路工程施工项目(以单个标段计,同时包含路基工程、沥青混凝土路面工程)且单个标段合同金额3亿元人民币及以上。

如单个业绩能同时满足上述条件要求的,则该业绩可分别予以认定。

A3标段:

①至少独立完成过2座大桥工程的施工(包含在线路主线中或者单独桥梁业绩);

②至少独立完成过1个一级或高速公路工程施工项目(以单个标段计,同时包含路基工程、沥青混凝土路面工程)。

③至少独立完成过2处一级或高速公路工程施工项目的互通式立交工程(包含在线路主线中或者单独互通式立交工程业绩)。

如单个业绩能同时满足上述条件要求的,则该业绩可分别予以认定。

投标人业绩要求在所在地方的交通运输厅网站或交通运输部网站的信息管理系统中能够查询,如果查询不到该业绩的信息或查询的信息与投标人提供的信息不一致,其投标将被否决。

由上可见,对于一个项目不同标段的经验要求是不一样的。只有具备充足的工作经验才能更好的规避可能存在的风险。在评价方法中,工程设计部门的评价应根据需要对发生变化的质量控制标准进行调整,确保投标人员具备良好的技术能力和丰富的经验,并且应设立专门的管理机构和专门技术人员来进行工程项目总承包监督管理和协调工作。施工总承包管理的重点在于根据图纸内容的实施统筹管理,而不仅仅是统筹设计、实施和采购,因此,在EPC工程总承包模式下,必须建立一个有效的机构,并配有专职的管理者,以确保实施的顺利进展和质量的稳定。在投标文件中,会提供专业、细致的工程总承包监督管理方法,并结合项目特点进行针对性设计。

3.4 过程管理的风险控制

当前,建设工程总承包商可以是拥有双重资质的,也可以是由设计、建筑施工双方组建联合体。在这种情况下,设计可以牵头,也可以由建筑施工单位牵头。无论是哪种类别的工程项目总承包商都需要依照企业招标文本的有关规定和招投标文本的要求,结合项目的特点,完善工程总承包实施,制定实施细则,并设立专人负责工程总承包的管理。企业资质不能反映项目部的实际能力,因此业主应当加强对项目部的考核和监督,并在企业招标文本和合同中明确考核标准,以确保工程总承包管理的有效性和规范性。

3.5 设计进度的风险控制

在中标后,工程项目总承包商应按照协议规定的工期时间和工程时间节点,制定详细的进度工期规划,并结合图样审查考核时限,制定各专业设计进度规划,以确保按计划有序地完成工作。

3.6 采购管理的风险控制

在中标后,工程项目主承包人应按照协议规定的设计工期时间和施工时间节点,制定详尽的进度规划,并结合实际设计工程进度规划,制定采购工作规划,以确保按计划组织相关工作。业主应在招标文件中说明投标单位所需的设备和建筑材料的品牌、主要材质质量要求,以确保投标报价的合理性和可行性。

3.7 增项变更的风险控制

在图纸变更时,应该清楚地确定变更的原因,并将其作为最终结算的依据。如果是由于业主需求的变化导致的,在结算时应该注意。

3.8 计量审计的过程控制

在工程总承包投标时,可能会提供图纸和工程量清单,但是由于施工图审查未能及时做好,特别是在工程相关的辅助和配套设施等各项施工图设计方面,往往容易缺乏足够的细节,或与目标主体要求深度存在差距,或与城市相配套结合的设施使用也未能满足专业委办局的具体发展需求,有可能出现当前的工程量清单在后续要求中不够详细和准确。为此,建设工程总承包合同各方应当做出建筑工程合同总额的计算规定和付款规定。在使用固定资产总价条款时,主张对增加部门实行审核,而规定内部环节则不再审核。在建设中,应按照完工单位和数量实行工程款的计算付款。推荐企业尽可能使用固定总价合同,因为它有助于限制总额,激发工程总承包商的主动性。而费率招标虽然可以明确计算,但是对于没有设计定额和预算价格的项目,也不便准确计算,尤其是装饰、风景等专项配套工程,因此费率招标的主要缺点是不利于总额限制,因为它是一种开放式协议,不能对各方的共同利益进行有效地保证。企业应该重视总额限制,并积极激励工程总承包商,以确保项目的顺利完成。

4 结束语

EPC总承包人负责管理整体工程建设项目实施的全过程,能够有效地处理工程设计、采购、施工的对接难题,极大减少购买与建设实施的中介过程,能够有效地处理合同中工程项目的实用价值、技术、施工、安全方面的冲突,适时适度的控制风险,更好地协调工程建设项目的整体运作,与传统的工程建设组织实施方式有很大的不同,业主能够更好地了解和协助承包人的管理工作。管理合同是工程项目的重要组成部分,必须严格控制风险,并根据工程项目实际情况制定合理的风险管控策略。只有通过规范化的管理,才能确保EPC合同的顺利实施,并确保工程项目的高质量效益。