南京市新型研发机构专利申请情况分析

2023-10-16唐敦晔

合作经济与科技 2023年24期

□文/夏丽唐敦晔笪伟

（南京市知识产权保护中心江苏·南京）

［提要］新型研发机构是国家创新发展体系的又一探索，具有投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化和用人机制灵活等特点。在知识产权强国建设背景下，新型研发机构知识产权管理愈发重要。本文从南京市新型研发机构支持政策、发展特点出发，结合数据重点研究南京市新型研发机构的专利申请与保护情况，并通过典型案例说明新型研发机构发展与专利保护的关联，期望通过本文的分析能够给政策支持、发展决策等提供参考。

一、新型研发机构简述

（一）新型研发机构发展史。新型研发机构已有20 年的发展历程，已掌握一定的新兴产业和行业发展的话语权，是实施创新驱动的生力军。

1996 年深圳市政府与清华大学联合成立的深圳清华大学研究院，是我国最早建立的新型研发机构。科技部万钢在2012 年年初参加全国人民代表大会和中国人民政治协商会议上指出新型研发机构正在崛起，“显示出强劲的创新活力”，此后，官方及学术界多以此来称之——新型研发（科研）机构。

2015 年，广东省制定发布了《关于支持新型研发机构发展的试行办法》以及《广东省科学技术厅关于申报广东省新型研发机构的通知》，其后各地相继出台新型研发机构的鼓励政策，掀起了建设新型研发机构的热潮。

2016 年，中共中央、国务院印发的《国家创新驱动发展战略纲要》和国务院印发的《“十三五”国家科技创新规划》，都提出了“要发展和培育面向市场的新型研发机构，构建更加高效的科研组织体系”。受国家层面重视，各地方政府积极引导扶持，新型研发机构逐渐成为地方深化科技体制改革的突破口。

2018 年以来，中央在政府报告中首次明确新型研发机构地位，正式将其纳入国家创新体系。

2019 年9 月，科技部发布的《关于促进新型研发机构发展的指导意见》首次对新型研发机构进行了统一定义：新型研发机构是聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构。

2021 年，《科学技术进步法》迎来第二次修订，新型研发机构作为一类法定创新主体写入法律，历经20 多年发展的新型研发机构正式由地方探索走向全国推广。

不同于传统的研发机构，新型研发机构的“新”表现在打破身份、地域限制，更加的平民化；其工作重点不再是国家重大项目的攻关，而是实现科技转化，积极孵化、服务企业，促进区域经济发展。

（二）新型研发机构特点

1、多元化的投资主体。客观上，新型研发机构的成立初始便承担了地方政府所赋予的为地方经济的发展提供创新驱动力。在经济相对发达的地区，例如长三角、珠三角等，政府往往直接资助新型研发机构的建立，同时引导新型研发机构加强与本区重点产业的结合与服务、强化促进新型研发机构的科研成果向本地区企业转化，增强本地区企业在市场中的竞争能力。地方政府会主导集中优化高校、企业及其他机构的资源，加强新型研发机构的建设与发展。

2、现代化的管理制度。按照单位性质分类，新型研发机构可划分为事业单位、民办非企业单位和企业。企业类的新型研发机构治理模式主要为董事会领导下的总经理负责制，该类新型研发机构的治理问题相对较少。事业单位类或民非类的新型研发机构治理模式主要为院所长负责制，其日常经营活动通常由聘任的院所长加以组织、各类型成员共同组成理事会担任决策机构，该模式下，能够更加凸显新型研发机构的市场属性，对产业发展的信息更加敏锐。新型研发机构的组织管理架构一般采用“三会一院长”模式，即由理事会、执行委员会、专家咨询委员会及院长组成，下设若干管理部门和创新平台。

3、市场化的运行机制。新型研发机构的发展定位是比较灵活的，能够根据市场需求的变化进行稳步的调整，进而确立更为明确、更符合当今市场态势以及自身发展定位的目标，对时代以及市场经济的发展更为适应。新型研发机构市场化的运行机制也是体现了“新”的一个特性，在其发展过程中积极地尝试与探索市场化的管理运作机制，经营与盈亏等主要工作由自身负责承担，形成了一种将压力转为发展动力的态势，并且新型研发机构的主体类别扩大，不仅仅是科研事业单位，企业、民办非企之类也都可以，不同类别的主体在建设运行过程中的侧重点进一步促成了新型研发机构市场化运行机制的多元化，逐步形成多点开花、聚焦市场的格局。

4、灵活的用人机制。近年来，新型研发机构的发展呈现出井喷式的发展态势，灵活的用人机制为促进新型研发机构的发展与壮大提供了软实力资源优化的一个抓手，新型研发机构提供了创新制度保障，新型研发机构可根据内外部发展环境采取较为灵活的选人、用人以及人才引进等手段，合同制、末位淘汰制、人才培养与引进、科研人员评审与聘用等等举措为科技研发、成果转化以及新型研发机构的稳步发展进一步坚实了基础。

二、南京市新型研发机构概况

（一）南京市支持新型研发机构发展的相关政策。2022 年1 月2日，中共南京市委南京市人民政府印发《关于深入推进引领性国家创新型城市建设的若干政策意见》，该文件多处提及新型研发机构，特别是在强化企业创新主体地位这一项中第三条强调：推动新型研发机构平台化发展。实施新型研发机构提质增效行动，支持新型研发机构建设技术工程化平台和产品应用转化平台，聚力打造一批平台型新型研发机构。支持高水平新型研发机构联合产业链骨干企业共同开展技术攻关、产品研发、应用场景搭建等。推动高校院所与新型研发机构工作量互认、研究生培养互通、科研人员互派、实验资源和科技成果共享。支持高水平新型研发机构参照统一标准自主开展职称评聘。同时，还在人才培养和金融支持等方面提到新型研发机构。

2022 年，为进一步提升新型研发机构发展质效，围绕打造一批国际一流的新型研发机构目标，市委创新办和市科技局修订了《南京市关于推动新型研发机构高质量发展的管理服务办法》，制定了《高水平新型研发机构培育工作方案》。研究了高水平、平台化新研机构的发展路径、评价体系及培育服务举措，进一步优化新型研发机构支持政策和绩效评估体系，首批40 家高水平新型研发机构成为重点培育对象。推进新型研发机构高水平、平台化发展，坚持高标准培育，开展精准服务、精准施策、重点扶持，加速新型研发机构向技术源头和产业应用“双向拓展”。

（二）南京市新型研发机构建设现状。2017 年9 月，南京市委市政府启动“两落地一融合”工程，即推进科技成果项目落地、新型研发机构落地、校地深度融合发展。其中，新型研发机构建设是该工程建设的核心任务之一，它是建设现代化经济体系的切入点，是推进区域产业转型升级的必然选择。目前，南京市共建设有备案的新型研发机构407家，结合政府宏观引导与市场规律的双重作用力，在推动科技成果的转化与应用方面取得了较好的成绩，逐步成为推动产业技术发展与创新的一个重要力量。当然，目前也存在一些问题，如新型研发机构的市场化运行机制的进一步优化，自我造血水平的提升、知识产权运营和保护体系的构建等方面，虽然有一部分新型研发机构已经实现了独立运营，并取得了一定的发展，但仍然有一部分新型研发机构仍需政府辅助扶持、市场化运营有待进一步优化，并且区域之间的新型研发机构发展差异也较为明显，需要逐步探索，以期形成区域发展联动，提升协同效应力与合力，逐渐构成一种创新生态体系。

（三）新型研发机构与知识产权。新型研发机构的发展离不开创新，而知识产权的合理保护是持续创新的动力源泉之一。知识产权包括商标、专利、集成电路布图设计等，可以很好地反映新型研发机构的人才团队、研究领域、创新水平等，新型研发机构在发展初期，知识产权特别是专利申请并不能显现其重要性，但是若不及时进行知识产权的相关布局和有效管理，在新型研发机构快速发展之后，将会造成创新成果被模仿、抄袭等，从而相关机构的创新动力将大打折扣。

本文将对南京市新型研发机构的专利申请进行深入分析，希望通过对专利申请的分析能够更加直观、系统地看到南京市新型研发机构的创新水平、研发方向、重点企业等，从而给相关人员提供参考。

三、南京市新型研发机构专利情况分析

本文以南京市市级备案的407 家新型研发机构的专利申请为基础，通过北京合享智慧科技有限公司开发的incoPat 专利数据库分析公开日在2022 年6 月30 日之前的专利申请。同时，查询相关资料信息、调研走访等得到南京市新型研发机构中绩效表现优良、发展态势迅猛的典型，并分析其专利情况。

（一）专利申请量分析。截至2022 年6 月30 日，南京市市级备案的407 家新型研发机构共申请专利9，046 件，其中发明专利6，023件、实用新型2，907 件、外观设计116 件。从图1 可以看出，2012～2016年为南京市新型研发机构的萌芽期，2017 年开始新型研发机构进入发展期，2020 年的专利申请量达到2，934 件，进入迅速发展期。2021 年，由于国家知识产权局发布和执行的一系列专利质量提升和打击非正常专利申请相关政策，对于新型研发机构的专利申请量稍有影响。（图1）

图1 新研机构专利年申请量统计图

从图2 能够看到，截至2020 年，南京市新型研发机构的专利申请数量在普通专利申请中的数量占比逐年增加，2021 年的占比量略有下降，但2022 年占比降低迅速，这与各地严厉打击非正常专利申请、取消专利申请补贴等政策措施有着密切的关系。新型研发机构作为研发的新生力量，应注重其研发能力的持续发展，关注其专利申请数量和专利布局。（图2）

图2 新研机构专利申请数量在普通专利申请中的占比统计图

（二）专利技术构成。通过对技术的分类，可以了解南京市新型研发机构的热点产业，在一定程度上可为南京市的产业布局及产业结构调整提供指导。在对专利技术构成进行分析时，主要采用的是国际专利分类体系IPC 分类号（具体分析小类）和国民经济代码。

图3 显示出南京市新型研发机构排名前10 的IPC 小类。从图中能够看出，热度最高的技术是G06F（电数字数据处理），这是与目前新一代信息技术为战略性新型产业一致的。同时，比较靠前的专利技术还包括C02F（水、废水、污水或污泥的处理）、G01N（借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料）、B01J（化学或物理方法，例如催化作用或胶体化学）、B01D（分离）。（图3）

图3 专利技术构成统计图

从图4 可以看出，新一代信息技术产业、新材料产业、节能环保产业以及高端装备制造产业是近两年发展速度迅猛的战略性新兴产业，普通专利申请和新型研发机构专利申请数量均较高。但对比战略性新兴产业的专利申请在普通专利申请与新型研发机构专利申请的占比得到，新型研发机构的专利申请中新能源汽车产业和新能源产业的数量占比相较于普通专利申请中该两个行业的数量占比较低，说明新型研发机构在新能源汽车产业与新能源产业可加大布局，重视该两个行业新型研发机构的发展、专利挖掘和布局。（图4）

图4 新研机构专利申请与普通专利申请中战略性新兴产业分布对比图

（三）申请人排名。南京市自成立新型研发机构以来，专利申请量排名前10 位的机构如图5 所示。其中，南京延长反应技术研究院有限公司以480 件的总量位列第一，江苏集萃智能制造技术研究所有限公司和南京先进激光技术研究院两家机构的专利申请总量均达到200件以上。专利申请数量与研发机构的研发水平是密不可分的，同时也与研发机构对知识产权的重视程度、对专利的挖掘和布局等紧密相连。（图5）

图5 排名前10位的新研机构专利申请数量统计图

同时，我们分析战略性新兴产业靠前的5 个产业的申请人排名，具体为新一代信息技术产业、新材料产业、节能环保产业、高端装备制造产业和生物产业。南京市新型研发机构在上述5 个战略性新兴产业中专利申请数量靠前的10 位专利申请人分为如图6～图10 所示。（图6～图10）

图6 新一代信息技术产业专利申请数量排名前10位统计图

图7 新材料产业专利申请数量排名前10位统计图

图8 节能环保产业专利申请数量排名前10位统计图

图9 高端装备制造产业专利申请数量排名前10位统计图

图10 生物产业专利申请数量排名前10位统计图

通过分析各个战略性新兴产业的申请人排名，能够反映出南京市新型研发机构在特定领域的研发水平和实力，同时也能看到某些高校与新型研发机构的合作重点，从而可以为政府、相关投资人等提供指引和参考。

（四）技术申请趋势。图11 显示出了排名靠前的10 个IPC 分类号小类的年发展趋势。从图11 中能够看到，G06F（电数字数据处理）和C02F（水、废水、污水或污泥的处理）一直处于快速发展中，而B01J（化学或物理方法。例如，催化作用或胶体化学）年专利申请量处于逐年降低趋势，同时G01N（借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料）在2020 年的专利申请量增长迅猛，但2021 年申请量又迅速回落。各个IPC 小类专利数量的变化趋势能够反映出南京市新型研发机构的发展重点和趋势，可以作为各类投资、支撑的参考。（图11）

图11 技术申请趋势图

（五）专利价值度分析。在图12 中，以数字1～10 表征专利价值度，数字越大，价值度越高。可以看出，普通专利申请的价值度主要分布在5、7，占比分别为19.15%、23.91%，而在新型研发机构专利申请的价值度主要分布在7～9，占比分别为23.72%、20.45%和17.25%，即在价值度较高的专利申请数量分布中新型研发机构是高于普通专利申请的；在价值度低于4 的专利申请中，普通专利申请的分布在2 的占比高于新型研发机构。（图12）

图12 普通专利申请与新研机构专利申请专利价值度对比图

从价值度高和价值度低的专利申请的分布来看，新型研发机构的专利申请的价值度高于普通专利申请的价值度，但是同时发现新型研发机构专利价值度低于4 的占比总共也达到了11.84%，说明新型研发机构的专利申请质量还有待提升。

（六）法律事件分析。通过分析法律事件发现，南京市新型研发机构9，046 件专利申请发现，复审决定的案件6 件，申请人分别为：南京铉盈网络科技有限公司、江苏集萃药康生物科技有限公司、大江环境股份有限公司、图灵人工智能研究院（南京）有限公司、南京南智先进光电集成技术研究院有限公司、南京南欣医药技术研究院有限公司。虽然复审案件量比较少，但从某些方面可以反映上述企业对知识产权的重视以及对自己专利的信心。

（七）代理机构排行。通过分析南京市新型研发机构的专利申请委托专利代理机构情况可知，9，046 件专利申请中未委托专利代理机构的数量为1，451 件，委托代理机构的占比为83.96%，与南京市平均水平相当。同时，从图13 中可以看到，代理量排名前10 位的专利代理机构中，南京市的代理机构占了8 所，新型研发机构优先选择本土专利代理机构，从而有利于技术人员与代理人沟通。（图13）

图13 排名前10位的专利代理机构代理量统计图

通过上述专利数据的分析可知，虽然南京市新型研发机构的数量在持续增加，但是其专利申请的数量并没有相应的增长，反映出企业的知识产权保护意识和持续的创新活力还有待加强。同时，通过专利价值度和法律事件等能够直观发现，南京市新型研发机构的专利质量和价值高于普通专利，可以重点关注发展密集的战略性新兴产业。专利作为知识产权的重要部分，可以客观、系统地反映南京市的新型研发机构的整体水平。

四、典型案例分析

在典型案例的选择中，我们一方面通过分析申请量特别大的新型研发机构，另一方面通过查询相关资料新闻、走访调研了解发展较好的新型研发机构，并分析其专利申请与研发水平之间的关联。

（一）案例一：江苏集萃药康生物科技股份有限公司。江苏集萃药康生物科技股份有限公司成立于2017 年，专业从事实验动物小鼠模型的研发、生产、销售及相关技术服务，系亚洲小鼠突变和资源联盟企业成员以及科技部认定的国家遗传工程小鼠资源库共建单位。

江苏集萃药康生物科技股份有限公司人才集聚，国家杰出青年科学基金获得者、教育部长江学者特聘教授高翔博士、遗传学博士赵静、预防兽医学博士琚存祥等10 多人为核心团队，在职人员1，115 人，南京大学医药生物技术国家重点实验室，孵化4 家全资子公司。2019 年完成A 轮融资；2020 年获得无菌动物生产许可证，并完成B 轮融资；2022 年3 月22 日，中国证券监督管理委员会作出批复，同意江苏集萃药康生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册，集萃药康也成为南京市首家科创板上市的新型研发机构。

江苏集萃药康生物科技股份有限公司共有专利申请67 件，其中获得授权46 件，其技术构成主要涉及C12N、A01K 和C12Q，分别为44件、31 件和11 件。其发明人排名情况如图14 所示。（图14）

图14 江苏集萃药康生物科技股份有限公司发明人排行图

从图14 能够看到，其主要发明人为赵静和琚存祥，为其研发的核心力量。

通过分析其专利价值度，能够发现专利价值度为7 的数量为21件，专利价值度为9 的数量为23，整体价值度较高。（图15）

图15 江苏集萃药康生物科技股份有限公司专利价值度分布图

通过图16 我们梳理出江苏集萃药康生物科技股份有限公司的年核心专利，通过这些专利能够看到该公司的研发核心和重点产品，具体如图16 所示。（图16）

图16 江苏集萃药康生物科技股份有限公司核心专利图

在动物身上复制人类疾病模型，对于研究疾病的发生、发展规律和防治具有重要意义，江苏集萃药康为人类肝脏疾病的研究提供了稳定可靠的小鼠模型。过去小鼠模型开发要1～2 年时间，随着新技术的突破，如今江苏集萃药康生物科技股份有限公司在3～6 个月左右就能制作一个新的小鼠品系，周期大大缩短。

（二）案例二：南京先进激光技术研究院。南京先进激光技术研究院是由中国科学院上海光学精密机械研究所、南京经济技术开发区管委会共建的新型研发机构。南京先进激光技术研究院院长陈卫标是上海光机所副所长，主要研究方向为空间激光器以及大气和海洋探测的激光雷达技术研究。研究院培育和引进了中科煜宸、模幻天空、百川行远等40 多家激光与光电领域的高科技公司，2018 年总销售额达5 亿元。

研究院的主要产品为激光器及光电模块、光学检测仪器和激光制造工艺与装置，聚焦于激光与光电方向的产业技术研究。精准激光焊接技术与装备技术的突破将进一步推动江苏省航空航天、智能制造、钢铁冶金等产业的发展，为江苏省高端智能装备的发展探索出一条新的路径。

南京先进激光技术研究院的IPC 分类的小类主要集中在H01S（利用辐射［激光］的受激发射使用光放大过程来放大或产生光的器件；利用除光之外的波范围内的电磁辐射的受激发射器件）、G01N（借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料）和G02B（光学元件、系统或仪器），该三个分类号的专利申请数量超过总申请量的一半，也是与研究院的主要研发方向激光器及光电模块、光学检测仪器和激光制造工艺与装置一致的。（图17）

图17 南京先进激光技术研究院IPC小类统计图

由南京先进激光技术研究院牵头的“航空航天轻合金大型复杂结构精准激光焊接技术与装备”项目取得重大突破，研发成果成功应用于我国C919 大型客机身壁板结构、歼-20 战斗机机身壁板结构、长征五号重型运载火箭框桁式贮箱结构等，为我国航空航天制造水平与全球竞争力的提升做出了重要贡献，该项目荣获2021 年度江苏省科学技术一等奖。

与该项目密切相关的专利为CN106312314B（双激光束焊接系统及方法），该系统采用第一、第二激光器共同作用于高反材料上，第一激光束扫描产生的等离子体促进了第二激光束吸收，进而融化材料实现焊接过程；第一、第二激光器同时进行，省去了材料前处理等繁琐步骤。相比于以往传统的加工方式，双光束双侧同步焊接技术有两个重要特点：节约材料和提高强度，除了应用于飞行器制造领域，激光焊接技术还可以应用于化工领域，许多化学容器会有T 字型结构，利用双侧同步焊接技术就可以提高容器质量。

南京先进激光技术研究院坚持为产业提供技术支撑的总体功能定位，实现了产业技术研发、技术转移转化、技术服务和中小型科技企业孵化“四位一体”，已成为南京激光先导产业，能够为南京经济社会发展提供有力支撑。

五、政策建议

知识产权特别是发明专利与新型研发机构的创新能力、研发方向紧密相连。有关促进新型研发机构发展的政策，本文主要从知识产权的角度提出如下建议：

（一）保障新型研发机构自主知识产权。新型研发机构的发展只能通过自己的研发取得独有的优势获得外部的支持，并服务相关企业，赢得市场的信赖。新型研发机构必须有效保护已取得的知识产权成果，研发成果与知识产权保护密不可分，特别需要注意的是处理母体之间的关系。例如，在母体机构获得的相关知识产权，在新型研发机构中若需要使用，必须明确通过购买或者转让的方式，清楚隔断与母体的所有权的关系；或者在新型研发机构中产生的知识产权，也必须明确其与相关机构的关系。因为新型研发机构的很多研发者，同时还是高校的教授、另一机构的科学家等，因此会不可避免地使用母体机构的有形、无形资产。明确新型研发机构的相关研究成果的知识产权权属关系，可避免日后产生不必要的诉讼等。

（二）强化新型研发机构知识产权管理水平和质量。新型研发机构的本质属性是研发，其主要围绕产业市场需求确定攻关领域，该属性决定其应具备相关领域的前沿技术，为了保护研发过程中产生的成果相应会产生专利，但是通过前文的分析发现，新型研发机构虽然产生了较大数量的专利申请，但是相关专利申请的专利价值度相较于普通专利申请并没有很明显的优势；某些新型研发机构虽然申请数量较多，但是在分析南京市非正常专利数据中发现其非正常专利数量较大；9，046 件专利申请中复审无效案件数量仅个位数，多数专利申请未转化应用；对核心技术并未形成“专利墙”的保护等问题。

因此，新型研发机构需要：（1）完善知识产权管理制度，内部要做好知识产权管理，制定知识产权创造、保护、运用、人才管理等制度，并设置专业人员专门负责，必要时可成立知识产权管理团队，实现知识产权统一归口管理，例如增加专利申请前质量评估等；（2）优选适配的专利代理机构，可参照国家知识产权局公布的专利代理信用等级评价结果，优选适配的专利代理机构，同时注重专利代理师与案件的专业匹配度；（3）提升知识产权素养，强化知识产权意识，不仅注重知识产权的创造，更要重视专利的转化、应用与保护，充分发挥其资产属性作用。

（三）规范新型研发机构人才激励政策。新型研发机构发展很大程度上依赖于研发人员的持续创新活动。如何吸引研发人员以及怎样激发他们创新的积极性与创造性是新型研发机构能否成功的关键问题之一。仅通过专利等知识产权保护技术成果和政府奖励研究项目成果等外部激励措施是不够的，应积极探索科技人员职务发明创造的所有权共享、持有股份、项目收益比例分红等，建立更优更长久的科研成果利益分享机制。同时，政府在制定相关科研人员的激励政策时，在关注人才引进时的相关优待奖励的基础上，更要注重创新成果转化应用、产生产业效益、助推技术进步发展时给相关科研人员的持续性奖励措施，同时要做好企业对相关科研人员奖励的执行度，充分保障人才的利益，持续调动其研发的积极性。