工业企业招标遴选第三方设备立项评估机构的思考与实践

余震，刘伟明，高怀平

（1.中国人民解放军93131 部队，北京，100843；2.国营四达机械制造公司，陕西 武功，712203；3.国营洛阳丹城无线电厂，河南 洛阳，471000）

1 前言

对设备进行持续投入和建设，是工业企业发展的必由之路。设备建设需要统筹规划、合理安排、有序推进，否则会出现建设项目与生产任务不匹配、设备适用性不强、投资回报率低等问题。工业企业设备建设需求一般由生产一线（如车间、分公司等）论证提出，由资产管理部门牵头，会同生产、技术、财务等部门进行联合审核，呈报企业决策层审批后实施。对设备立项论证的必要性、合理性、可行性、经济性进行独立、客观、公正的审核评估，是其中重要的一个环节。委托第三方评估机构对工业企业大型、重要设备建设项目进行综合性评估，给出专业、科学、公正的评估意见建议，可以有效发挥辅助决策作用，控制项目投资风险，提高设备建设效益。

随着国民经济快速发展，工业企业实力不断增强，其设备建设规模持续扩大，呈现出向高、精、尖发展，向信息化、智能化迈进的趋势。适应市场需求拓展，专门从事工程咨询的评估机构应运而生、越来越多，在各行业重大项目评估中取得了突出成果，但也是良莠不齐、鱼龙混杂。如何选择资质全、信誉好、服务优的评估机构开展合作，在设备建设方面助力工业企业高质量发展，就显得极为重要。

2 招标遴选第三方评估机构的目的意义

2.1 第三方评估机构的优势

2.1.1 专家会诊

第三方评估机构除了本单位从业人员取得相应专业资质，具有丰富评估工作经验外，还建立并动态更新咨询专家库，涵盖机械、电子、检测、计量、材料、价格等多个专业门类，有的还是相关行业领域的资深专家。根据设备建设立项评估需要，可组织相关行业专家对项目进行集中“会诊”，重点审查设备需求提报是否必要，技术指标是否满足当前生产和未来发展要求，研制方案或采购方式是否可行，投资概算是否合理等，综合给出专业化的评估意见，起到问诊把脉、调整修偏的作用。

2.1.2 信息支持

第三方机构长期从事专业评估工作，积累了大量数据，掌握相关行业信息比较全面，有利于工业企业充分利用多方资源，借鉴先进技术、经验，打开新的发展建设思路。比如，某工厂拟增配一套工业废水处理设备，投资金额150 万元，设计使用寿命15 年，评估机构了解到在工厂附近有一家具备有毒有害废水处理资质的生态环保公司，经询价和测算，废水代处理费用每年约5 万元，建议工厂取消该设备建设项目，采取废水外送处理的解决方案，不含设备运维成本就为企业节省投资75 万元。

2.1.3 质效保证

第三方机构与设备建设项目本身没有利益瓜葛，可以提供更加客观、公正的审查评估意见，相当于在工业企业与设备供应商之间建立起一道“防火墙”，是提高设备建设质量效益的可靠保证。对设备建设项目必要性、可行性评估审查，可以防止盲目投资、重复建设；对设备选型以及技术指标的评估审查，可以防止设备不能用、不好用、不耐用的情况，同时也防止设备购置时出现指向性、排他性等问题；对设备投资概算的评估审查，可以防止价格虚高、费效比差；对设备采购渠道和方式的评估审查，可以降低项目实施过程中的风险隐患，从而确保设备建设项目的质量和效益。

2.2 招标遴选评估机构的必要性

对于工业企业，长期固定一家机构开展设备建设项目评估合作，或是临时随机委托一家机构进行设备建设项目评估，都会给评估工作带来负面影响。前者会因评估机构对企业情况过于熟悉，自觉或不自觉地形成固定工作模式，在一定程度上降低服务品质；后者会因评估机构资质、能力差异，难以保证评估工作全面、深入和时效性，二者都会影响评估工作质量效率，以及评估结论与企业实际的契合性。定期采取招标方式遴选第三方评估机构成为一种更优的选择，确保了遴选方法的合法性、合规性和有效性，同时，有利于优选出实力雄厚的评估机构并与其建立良好的合作关系，有利于通过报价竞争降低立项评估所需费用，还有利于激励评估机构持续提供优质服务。

通过工作实际对比分析，对于一个大型工业企业或集团公司，在设备建设项目较多、投资规模较大的情况下，招标遴选2 至3 家评估机构，依据开标评标名次按一定比例分配任务，同步开展立项评估工作，更能起到激励约束作用，大幅提高立项评估工作效率。

3 招标的组织实施

3.1 委托招标代理公司

工业企业可以自行组织第三方评估机构招标，然而，委托有资质的招标代理公司进行招标，会使合规性得到更好的保证。一般采取备选库随机抽取的方式确定招标代理公司，以防止找“关系户”来代理，影响招标的公平、公正。由1 家中标单位全额支付或多家中标单位按比例支付招标代理公司费用，不会增加招标工作成本。

3.2 拟制和报批招标文案

3.2.1 招标方案

主要由工业企业职能部门依据相关法规规定和具体招标事项拟制，内容包括：委托项目、采购方式及成交单位数量建议、拦标价、设备评估要求、招标评价方法建议、专家抽取建议、采购工作进度及所需业务经费建议、评估工作交付要求等。

3.2.2 招标文件

主要由招标代理公司依据招标方案编写，内容包括：招标公告或招标邀请书、招标人须知、采购项目需求、开评标与定标、拟签订合同主要条款及相关附件等。招标文件完成拟制，经工业企业职能部门审核确认后，需组织专家进行评审。

3.2.3 委托招标代理协议

工业企业和招标代理公司协商拟制《委托招标代理协议》，约定委托内容、双方义务及法律责任、代理报酬金额及支付方式、争议解决、协议生效与终止等事项。

3.2.4 文案报批

按照业务流程，将招标方案、招标文件和委托招标代理协议以及相关支撑材料一并报工业企业决策层审批。

3.3 实施招标

3.3.1 签署《委托招标代理协议》

招标文案通过审批后，工业企业与招标代理公司签署《委托招标代理协议》，即可开展招标工作。

3.3.2 发布招标公告或递交招标邀请书

采取公开招标时在相关采购信息平台上发布招标公告；采取邀请招标时向潜在合作单位递交招标邀请书。

3.3.3 出售招标文件

符合条件的招标人携带相关证明材料，在指定时间、地点购买招标文件。出售招标文件最短不得少于5 个工作日。

3.3.4 抽取评标专家

在投标截止之日前2 天，按照招标方案明确的人数和构成比例，在相关行业专家库中随机抽取评标专家。根据项目规模和复杂程度，专家人数可抽取5～11 人单数。通知专家评标时间、地点，沟通明确交通方式和相关保障。根据需要可抽取1～2 人备份专家，以应对专家因回避原则或特殊情况不能参加该项目评标的情况。评标专家名单由经办人掌握，不得随意扩大知悉范围。

3.3.5 组织开评标

由招标代理公司组织开标、评标，工业企业派代表全程监督。一般按照核验投标人身份、接收投标文件并检查密封情况、开封唱标、组建评标委员会、资格性与符合性审查、述标、商务/技术/价格评审、确定中标候选人的程序实施。

从招标文件开始发出之日起到投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20 日。如需交纳保证金的，招标人须在投标截止日前足额交纳保证金。确定中标候选人后进行第一次公示，公示期最短不得少于7 个工作日。

3.3.6 报批招标结果

第一次公示结束且无异议后，招标代理公司向工业企业提交《评标报告》和招标结果证明文件。工业企业与中标候选人协商拟制委托咨询评估框架协议或合同，明确委托项目、评估工作内容及要求、价款与经费支付方式、售后服务及质量保证等条款。将招标结果与框架协议（合同）一并报工业企业决策层审批。

3.3.7 签署协议或合同

招标结果经工业企业决策层审批确认后，由招标代理公司组织公示招标最终结果，公示期不得少于3 日。公示结束，招标代理公司向工业企业提交招标最终结果证明文件，并向中标单位发放中标通知书。工业企业与中标单位正式签署委托咨询评估协议或合同。

4 需要重点关注的事项

4.1 招标环节

4.1.1 委托项目的确定

委托项目为未来3～5 年工业企业重大设备建设项目立项评估，由于存在建设需求的不确定性，一般依据企业发展规划并参照近几年投资规模进行估算。

4.1.2 采购方式的选择

采购方式可以采取公开招标也可以采取邀请招标，无论哪种方式都应当尽可能激发潜在合作单位充分响应，以提高采购竞争程度，使工业企业受益。

4.1.3 拦标价的约定

考虑到设备建设项目经费概算为工业企业根据年度或阶段建设需求提出，招标前后无法确定招标价格，可采用无价格招标方式，按照相关规定明确的服务费用标准作为招标最高限价，投标人只报下浮率，不报具体价格。同时，应当明确第三方机构工作期间，交通、食宿等差旅费用自行保障。

4.1.4 质疑、投诉的受理

投标人因认为招标文件、招标过程和招标结果的有关事项使自己权益受到损害，应当在知道或者应知其权益受到损害之日起7 个工作日内，以书面形式向质疑受理部门一次性提出质疑，质疑受理部门按照有关规定和具体情形进行处理。投标人因对质疑处理结果不满意或者质疑处理期满未收到质疑处理决定，在质疑答复期满后15 个工作日内，可以书面形式实名向有关部门提出投诉，有关部门依法依规进行处理。

4.1.5 资料保存

组织招标活动产生的所有文件资料以及对开评标全程录制的影像资料，由工业企业整理归档并长期保存。

4.2 设备建设项目立项评估环节

4.2.1 加强沟通合作

工业企业应当加强与第三方机构的沟通协调，首先，不干预、不限制第三方机构独立开展评估工作，密切配合其开展资料审查和现场审查；其次，提供完整的设备建设项目论证报告，并根据评估工作需要，补充提供规划计划、生产任务、工艺布局等方面信息资料；最后，与第三方机构充分交换意见，特别是在设备建设项目的必要性、可行性、经济性等方面尽量达成一致。

4.2.2 科学利用评估结论

一方面，充分尊重第三方评估机构给出的评估结论意见，对于其建议取消或暂缓、修订技术指标、压减投资金额、调整采购方式的项目，重点进行复审复议；另一方面，不完全依赖于第三方机构评估结论，而是基于对形势任务预判，结合自身发展实际，设备建设费效比等，由工业企业自主作出最终决策。

4.2.3 迭代企业设备发展规划

借助第三方评估机构掌握的信息资源，为工业企业未来发展提供良好的思路和建议，持续迭代设备建设任务规划，使其更贴合企业自身发展方向。同时，可指导工业企业精准利用内、外部资源，使设备建设项目快速落地见效。

4.3 监督环节

4.3.1 履约管理

工业企业根据设备建设需求，分年度或阶段向中标的第三方机构下达委托评估任务书，督促评估机构按照协议或合同条款履约，在规定时限内完成立项评估工作并给出正式评估报告。

4.3.2 合规管理

在委托评估过程中，应当防止评估机构或其邀请的专家推荐具体产品，成为某些供应商的代言人。第三方评估机构应当对其给定的评估结论意见负责，随时受理委托方质询。如发现评估机构对设备建设项目审查不到位、评估质量不高或有违规问题的，委托方应当采取责成其重新评估、暂停业务、终止合作等处理。对于有2家以上中标的第三方评估机构，建立评选竞争机制，开展评估综合绩效评价，视情进行任务比例调整分配。

4.3.3 保密管理

明确第三方评估机构保密职责与要求并签订保密协议书，防止因规划计划、核心技术、产能产量等商业信息泄露，给工业企业发展造成不利影响。评估过程产生的文件资料应全部移交工业企业管理，评估机构不得擅自留存。

5 结语

招标遴选第三方机构开展设备建设项目立项评估工作，已在部分工业企业成功付诸实践，取得了评估工作周期缩短、评估服务质量提升、评估成本费用降低等明显成效。这种设备建设项目管理方式，值得更多工业企业在实践中进一步探索和完善。