关于强化基层供电企业合规文化建设的若干思路

■ 国网巴林左旗供电公司 赵 凯

党的二十大报告首次单独把法治建设作为专章论述、专门部署，这充分体现了以习近平同志为核心的党中央对全面依法治国的高度重视。供电企业作为关系国计民生的国有能源企业，开展法治企业建设及合规管理工作，既是贯彻习近平法治思想和全面依法治国战略部署的重要内容，也是国有企业贯彻落实党的二十大精神的生动实践。尤其是县级供电企业，业务线条繁多，管理界面交叉，面对的外部环境和经营风险日趋复杂，如何抓好合规文化建设，构建风险意识行为边界，对保障供电企业正常依法合规经营显得尤为重要和突出。

合规文化建设现状

近年来，许多国有企业都将合规文化建设纳入企业文化建设重点工作，通过多维度教育培训，有效提高了企业员工对合规管理的认识程度。但是客观来讲，由于基层供电企业建设时间较短，员工对合规文化建设的认识还处于起步或探索阶段，合规文化推广亟须向更高、更深层次迈进。

合规意识还须进一步增强。部分领导干部和基层人员合规意识不强，缺乏规则意识、底线思维，有令不行，有禁不止，心存侥幸，“习惯性违章”仍时有发生。合规风险防范意识不强，比如，有些基层供电所对合规风险不够敏感，处理纠纷倾向于息事宁人，缺乏大局意识，合规问题处理往往事后分析不深入，怠于反思管理漏洞，同类问题屡查屡犯。

合规文化理念与各专业工作结合衔接不够紧密。合规文化建设不单单是某个部门的工作，所有部门、各个专业须共同协作。例如，从合同签订履行到案件分析处理，从法律风险辨识到日常普法教育，都需要各专业部门与法律归口部门密切配合、协同开展。但个别单位对合规文化建设工作的认识还有一定偏差，平时多专注于本专业工作，忽略了对风险的事前防范和事中控制，进而导致风险逐步恶化，极易给企业经营管理带来严重的经济损失和恶劣的社会影响。

合规文化建设思路及具体举措

合规文化具有大众属性，尤其是在基层一线的供电企业，合规本身就是公司员工职业操守的基本要求，它绝不仅仅是合规归口部门或者合规管理人员的事情，合规文化建设与供电企业中各个流程、各个工作环节以及每位企业员工都息息相关，同时合规文化也是供电公司企业文化的重要组成部分，在过去的实践中，我们从“思想、制度、职责”方面入手，将合规文化建设融入安全生产、优质服务、经营管理等各个环节、融入一线班组建设、融入企业文化建设，将落脚点放在抓基础、抓班组、抓落实上，推动合规意识内化于心、外化于行，确保了企业经营依法合规。

筑牢“思想防线”，引领合规文化建设

老话说“无规矩不成方圆”，规矩固然重要，但是守规矩的人也是必不可少的，只有全公司员工对合规文化达到一致认可，才能将其作为推动全行发展的内生动力。因此，要把合规文化建设提高到全局发展战略的高度来抓，将其纳入企业总体发展战略进行长期规划，与各项业务工作同部署、同落实、同考核，将厉行法治职责贯穿履职全过程。

加强组织领导。成立由总经理、党委书记为主任的合规管理委员会，定期召开会议，集中听取合规管理工作情况报告，协调解决重大问题。明确总法律顾问为合规管理负责人，具体领导合规管理日常工作。

注重顶层设计。将习近平法治思想纳入党委理论中心组必学内容、管理人员必修课程，以“书记讲法”“送法到基层”等形式推动“关键少数”带头学法用法，增强法治意识，自觉养成“办事依法、遇事找法、解决问题用法、化解矛盾靠法”的法治思维，自觉履行法治建设第一责任人职责，切实发挥“头雁”作用。

强化基层落实。合规文化的核心和主体是人，员工既是合规文化建设的主体，又是合规文化的实践者和创造者，要充分发挥人的主观能动性，把合规文化建设有机融入日常工作中，通过组织签订《全员合规承诺书》、宣贯《领导干部应知应会法律法规清单》、接受警示教育等形式，促进全体员工做到心有所畏、言有所戒、行有所指，让员工形成“依规办事、依法办事”的思想自觉和行动自觉。

丰富宣传载体。在办公楼内外建设合规文化墙、印发合规知识“口袋书”，将公司合规基本准则、内部管理要求等内容直接“传导”给广大员工，打造“法治长廊”文化阵地，通过一幅幅颜色鲜艳的宣传图版及令人警醒的合规标语，时刻吸引着员工的眼球，起到“润物无声”的效果。

密织“机制防线”，加强合规文化管理

加强合规文化建设，不仅要在思想上引起重视，形成共鸣，更要在人员管理、机制建设、制度执行过程中身体力行，毫不动摇坚持合规文化，持之以恒抓好合规建设，真正实现“制度上墙、合规入心”。

从制度建设入手，组织各专业认真梳理规章制度，及时收集各专业的业务诉求和风险防范建议，动态调整制度、流程和风险控制措施，提高制度的时效性和针对性。加大制度执行督导力度，打造“铜规铁律”，防患于未然。

从培育合规意识入手，加强新员工的入职合规培训、新岗位人员的上岗合规培训，新任领导的上任合规培训，在公司上下形成多层级、体系化的培训格局，引导员工转变观念，提高合规运营理念的认同感和参与度，增强员工主动合规意识，营造全员参与的良好氛围。

建立合规考核制度，将合规经营列入组织绩效考核范围，既考核经营指标，也考核合规指标，摒弃单纯追求规模、效益和进度的价值取向，倡导业务发展与合规经营良性互动，确保各项经营活动遵循合规原则。

融合企业文化背景，从公司整体的企业文化入手，梳理、整合和优化风险管理资源，打造具有基层供电企业区域特色的专业化合规风险管理队伍，明确工作职责，真正体现合规风险管理在整个供电系统经营管理工作中的核心作用。

聚焦职责防线，夯实合规文化根基

严格落实合规管理职责，发挥好合规管理“三道防线”作用，确保不发生系统性、颠覆性法律合规风险。

提升合规管理联动性。合规管理部门根据自身所获取和业务部门所提供的风险信息，在科学分析评估的基础上，通过法律咨询、制度审核、风险提示、工作督办、联席会议等多种形式向业务部门提供建设性意见。编制发布法律风险提示报告，帮助业务部门持续把控各类风险，提醒所属各单位加大对类似隐患的排查整治力度。

提高合规管理的独立性。进一步强化合规、风险管理部门职责，增强履职独立性。通过合规管理部门之间权限匹配和优化，使部门协调合理，形成风险防范合力，对全面风险进行动态、持续地识别、计量、评估和管理。

提高合规管理激励性。合规就是最大的效益，在组织绩效考核中进一步完善合规激励约束机制，通过提高合规考核在组织绩效考核中的占比等方式，使各项业务拓展与遵循合规管理取得良性平衡，确保工期各项经营活动合规、稳健运行。

合规文化建设是一项长期而艰巨的任务，打造与供电企业硬实力相匹配的强大合规文化软实力，需要全员参与、内外结合，不断创新传播和落地模式，持之以恒加以努力。作为基层供电企业，要始终依托合规沃土，以合规文化为引领，以创新机制为方法，积极探索新思路，谋求新方法，全力推进电力企业改革发展，杜绝违规事件发生。