中国企业的合规管理时代已经来临

章佳

“加强合规管理是企业积极服务新发展格局和法治中国建设的实际行动。中国贸促会将发挥自身优势，协同有关方面推动优化企业合规发展环境、加强行业合规自律、开展精准合规服务，为推进我国企业合规建设、助力企业高质量发展贡献智慧和力量。”7月26日，在2023企业合规国际论坛上，中国贸促会副会长于健龙如是说。

主动开展合规管理

当前百年变局加速演进，世界经济深度衰退，地缘政治冲突加剧，单边主义、贸易保护主义抬头，逆全球化思潮涌动，全球产业链供应链安全性、稳定性受到严重冲击。

于健龙表示，企业发展面临更加严峻复杂的外部环境，主动开展合规管理，建立科学有效的合规管理体系，成为我国企业有效应对国际市场风险挑战的必然选择，成为企业融入全球价值链、产业链、供应链与各国工商界对话交往合作的有效路径。

最高人民法院副院长沈亮认为，对企业来说，强化合规经营不是为了应付外部的监督，而是自身业务发展的内在需要。他表示，最高人民法院高度重视涉案企业合规改革，从讲政治顾大局的高度，以为大局服务、为人民司法的担当，找准把握服务党和国家工作大局的结合点着力点，积极作为全面全链条打通，多维度推进涉案企业合规机制的改革，同时又抓前端治未病，延伸司法职能，引导企业诚信、守法、合规经营，做好后半年的账。

近年，检察机关不断强化顶层设计，推动涉案企业合规改革规范化制度化，坚持依法规范办理合规案件，合规改革扎实推进，取得了积极成效。最高人民检察院二级大检察官万春表示，目前，“中国式”涉案企业合规改革基本框架初具。为推动建立中国特色现代企业合规司法制度提供有效实践样本，要更深融入第三方机制建设和运行工作，携手各方做好合规整改的“后半篇文章”。

与此同时，尽管中国企业合规管理成效多侧面多角度呈现，取得的成就令人鼓舞，但局部乱象仍存在，因垄断商业贿赂不正当竞争行为、制假售假、侵犯知识产权和商业秘密，一些企业被列入违法失信名单，涉外企业在海外经营中因合规问题遭受重罚等。

对此，国家市场监督管理总局法规司一级巡视员孔英表示，企业从业者应强化法律意识，依法治理，规范行为，自觉抵制违法行为，合法权益才能得到合法保障。企业合规机制的建立，将外部监督转化为企业自我监督，既大大节约了政府的监督管理成本，又促使产生内生动力，激励提升了监管有效性。另一方面，企业合规经营是建设公平竞争营商环境，依法平等保护各类经营主体，打造市场化、法治化、国际化营商环境的时代选择，是实现走出去战略的重要保障。

形成了企业强化合规管理的潮流

自2018年我国步入“合规元年”以来，最高人民检察院、国资委、发改委、市场监管总局等国家部委先后出台了多项政策，鼓励和引导企业进行合规经营，加强合规建设，助力优化营商环境法治化和高质量经济发展。

“短短5年，一大批中央企业和地方国有企业建立了合规管理体系，越来越多的民营企业开始合规管理体系建设，企业依法合规经营管理水平明显提升。”联合国全球契约组织第十项原则专家组成员、深圳市企业合规协会会长王志乐在论坛上指出。他表示，从中央到地方，从国企到民企，全国形成了企业强化合规管理的潮流，“这预示着，中国企业的合规管理时代已经来临”。

据了解，中共深圳市委办公厅、深圳市人民政府办公厅印发《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》，助力营造稳定公平透明、可预期的国际一流法治化营商环境，提升城市治理能力和治理水平。据悉，这是全国首个全面推进企业合规建设的政策性文件。

为推进我国高水平对外开放，王志乐建议可从三个方面加强合规管理，即通过合规管理体系建设强化企业合规管理、通过各类社会组织合规优化营商环境、通过把握国际通行规则推进国际经贸合作。

中国对外承包工程商会副会长辛修明表示，企业合规经营已成为企业参与国际竞争的重要条件之一，随着我国“一带一路”倡议的深化发展，企业需要全面地考慮地域文化等诸多问题，打通合规建设与企业治理的脉络，将合规管理融入到企业管理决策执行监督和评估的各个环节。

当前，ESG作为预防社会风险、可持续发展的重要理念已成为国际共识。国务院国资委原秘书长彭华岗在论坛上指出，在中国“双碳”战略引领下，随着ESG监管逐步完善，这一领域的投资持续增长，其体系建设取得了积极发展。许多企业逐步建立ESG管理体系，将ESG管理要求融入经营管理中。

据中国上市公司协会披露，2022年逾1700家A股公司单独编制并发布了ESG相关报告，数量再创新高。其中，70.4%的央企上市公司发布了独立的ESG报告，2023年有望全覆盖。彭华岗表示，中企已开启了积极响应ESG理念、全面提升自身ESG水平的新纪元。

企业积极应对挑战加强合规管理

近年来，受国际、国内环境影响，我国经济已由高速发展阶段转入到高质量发展阶段，企业积极应对不断变化的内外部环境，化解传统与非传统风险，在探索经济长远发展之道的过程中，诚信合规管理已成为行业发展的重要议题。

随着新能源汽车、智能网联汽车及新技术、新业态、新模式的快速发展和应用，面临法律和合规方面的新挑战。如何持续突破所面临的挑战，平衡经营发展与合规需求，是新能源车企的重要发展课题。在汽车产业合规论坛上，广汽埃安副总经理曹卫兵指出，广汽结合外部法律规范与经营相关业务进行风险评估后，将反垄断、数据安全、知识产权等重点领域进行合规建设，强化合规管理水平，以筑牢合规“护城河”。

随着《互联网诊疗监管细则（试行）》、《药品网络销售监督管理办法》等新政施行，更加清晰地指出了行业健康发展方向，亦对医药企业合规行为提出了新的要求。RDPAC执行总裁康韦在论坛上指出，无论是跨国企业、国资企业、民营企业，企业的是否合规，正逐步成为监管机构和全社会评价的重要指标，合规运营也已经成为企业优化内部管理的机制的新型的模式。她表示，药企需重视构建以患者为中心的合规体系，行业各方需联手加强合作建设医药合规生态。

安永全球发布的2022年度《全球诚信合规调研报告》显示，诚信经营理念已被高度认可，全球97%的受访者认为企业诚信经营十分重要，而在中国这一比例已高达99%，安永法证及诚信合规服务华北区主管合伙人张俊指出，随着中国经济的不断发展和法律法规的完善，合规管理将继续发挥重要作用，成为企业可持续发展的重要保障。

针对当前企业合规建设面临的多重挑战，于健龙提出三点建议：一优化企业合规发展环境，加强企业合规建设，在行政监管和司法领域应加大企业合规制度供给。二推动企业合规行业自律，充分发挥行业协会商会组织对企业合规建设的引领和协同服务作用，开展企业第三方评价，加强对企业违规失信的行为性约束。三贡献企业合规发展智慧，建立对接国际通行标准。中外企业应加强沟通交流，互学互建，共同促进合规管理水平提升。

本届论坛由中国贸促会主办，以“企业合规与高质量发展”为主题，旨在搭建专业交流平台，传播企业合规理念，促进企业合规建设，开展国际合规领域合作，为服务企业依法合规经营、实现高质量可持续发展贡献力量。