数字化转型下的档案数据安全体系构建的研究

李倩

一、引言

随着信息技术的发展和教育数字化转型的推进，档案数字化已经成为必然趋势。档案数字化为档案管理和利用提供了更加便利的手段，但同时也带来了新的安全威胁。

《中华人民共和国档案法》第十九条中明确规定要“维护档案完整与安全”，强调各级各类档案馆和档案机构要“配置必要的设施，确保档案的安全”。《关于在全社会开展党史、新中国史、改革开放史、社会主义发展史宣传教育的通知》明确了加强党史学习教育和党史工作的总体要求、主要任务和具体措施，旨在推动党史工作的规范化、科学化、现代化，更好地服务于党和人民事业的发展。其中，档案管理作为党史工作的重要组成部分，被赋予了更加重要的责任和使命。文件进一步强调要“建立健全确保档案安全保密的档案安全体系”，把确保档案安全保密作为加强和改进档案工作的一个重要目标。

为了进一步加强档案馆的安全管理，提高档案安全风险防范和保障能力，确保档案馆库房、档案实体和档案网络安全，国家档案局正式发布了《档案馆安全风险评估指标体系》。上海市档案局印发上海市档案信息化建设五年发展规划（2016-2020），规划指出将构建管理科学高效，资源丰富多样、平台共享便捷、网络安全可靠的档案信息化建设发展体系框架，基本实现以信息化为核心的档案管理现代化。

档案的数字化转型要求档案业务和信息技术深度融合，助力档案管理工作。档案的数字化转型赋予档案管理新的使命，包括智慧决策、组织结构、档案收集、存储、利用、技术能力、档案数字共享等。与此同时，数字化也带来了新的安全威胁。档案作为重要的历史文化遗产和国家重要资源，安全问题尤为重要。如何保障档案数据的安全，是数字化转型下档案管理的首要问题。

二、构建档案数据的分类分级制度

档案数据的分类分级制度是档案数字化转型下网络安全治理的重要组成部分。档案数据的分类主要是按照档案类型、档案来源、档案形式、档案内容等方面进行分类。档案数据还可以按照数字化程度进行分类。档案数据的分级一般分为4个级别，从高到低分别是绝密、机密、秘密和内部。具体的分级标准可以根据国家相关法律法规和部门规章等制定。

档案数据的分类分级制度需要进一步完善。首先，要考虑数字化档案数据的特点，如何进行分类分级。其次，要考虑数字化档案数据的存储方式、传输方式和利用方式，以便更好地制定安全技术措施和管理制度。最后，要考虑数字化档案数据的保密期限和归档期限等因素，进行科学合理地分类分级。

档案数据的分类分级制度是档案安全治理的重要组成部分。这一制度主要是将档案数据按照不同的安全级别进行分类，制定相应的安全措施，以保障档案数据的机密性、完整性和可用性。

实施分级制度需要采取一系列的安全措施，主要包括：

建立分级保护责任制：明确各级别档案数据的保护责任，以及相应的安全措施和管理制度。

加强档案数据的存储管理：对不同级别的档案数据采取不同的存储方式，采用分层授权和加密技术保护档案数据的安全。

加強档案数据的传输管理：对档案数据的传输采取加密传输、签名验证等措施，防止数据被篡改或窃取。

加强档案数据的访问管理：采用身份认证、权限控制等技术，保证只有授权的人员能够访问相应级别的档案数据。

分级制度需要定期评估和调整，根据档案数字化的环境变化和安全威胁的演变，及时更新分级标准和相应的安全措施，以保证档案安全治理的有效性和适应性。

档案数据的分类分级制度是档案安全治理的重要组成部分，建立科学合理的分级制度，实施相应的安全措施和管理制度，能够有效地保护档案数据的安全和可靠性。

三、数字化转型下的档案数据安全技术措施

人工智能模型可以自动地分析和监控档案数据的安全状况，识别潜在的安全威胁，例如未经授权的访问、恶意软件等，并及时发出警报，以便及时采取安全措施。人工智能可以通过对档案数据进行分类和标记，将敏感数据与非敏感数据区分开来，从而更加精细地控制对敏感数据的访问和使用，降低数据泄露的风险。人工智能可以分析和挖掘网络中的威胁情报，了解黑客的攻击手段和行为模式，进而提高档案数据的安全性和可靠性。

引入区块链技术。区块链技术可以通过分布式账本和智能合约来保护档案数据的安全和可信性，防止数据篡改和窃取。可以对档案数据的安全性和可信度提供支持。区块链技术通过分布式存储和共识机制，确保档案数据的不可篡改。一旦数据被写入区块链，就不可被删除或修改，从而避免了数据被恶意篡改、伪造或删除的风险。

研究应用防篡改的数字签名技术。区块链技术可以通过数字签名机制，为档案数据提供防篡改的保护。数字签名可以证明数据的来源和完整性，一旦数据被篡改，数字签名将失效，从而及时发现数据被篡改的情况。区块链技术采用分布式存储和共识机制，将档案数据分散存储在多个节点上，并且没有中心化的管理机构。这样可以避免数据集中存储的风险，减少黑客攻击和数据泄露的风险。

安全的数据共享保护档案数据安全。区块链技术可以实现数据共享和协同工作，而不必担心数据泄露和不安全的访问。通过区块链的智能合约和权限管理机制，可以精细地控制数据的访问和使用，确保只有授权的用户才能访问和使用数据。区块链技术中的时间戳记录可以为档案数据提供可信的时间戳记录。从而证明数据的生成时间和内容，为后续的审计和纠纷解决提供证据。

零信任安全策略将安全性置于最高优先级，强调对用户、设备、应用程序和数据的严格验证和授权，可以有效地保护系统和网络免受攻击。建立漏洞管理制度，包括漏洞扫描、漏洞修复和漏洞验证等环节，及时消除潜在的安全隐患。

实施数据分类和加密，对档案数据进行分类和加密处理。采用分层授权、数据加密等技术手段，保证档案数据的机密性、完整性和可用性。加强内部管理和监督，建立网络安全审计制度，强化对档案安全的监督和管理。

四、数字化转型下的档案数据安全管理制度

档案数据安全管理制度是档案数据安全的重要保障。档案数据安全管理制度包括人员管理、安全培训、风险管理、应急响应等方面。

档案数据安全的人员管理包括岗位设置、人员配备、权限管理等方面。岗位设置需要明确不同岗位所需的权限和职责，避免权限过高或过低导致安全风险。人员配备需要考虑人员的专业技能、经验和背景，对关键岗位进行严格审查，确保岗位配备符合安全要求。权限管理则需要对不同岗位的人员分配不同的权限，避免权限冲突和滥用。

安全培训是数字化转型下档案数据安全管理制度的重要组成部分。安全培训可以提高员工的安全意识和技能，增强档案数据安全管理的效果。安全培训内容包括档案数据安全政策、安全操作规程、安全事件应急处理等方面。

风险管理是数字化转型下档案数据安全管理制度的关键环节。风险管理需要对档案数据的风险进行评估和管理，制定相应的防范措施和预案。风险评估需要对档案数据收集、管理、利用等环节进行全面评估，确定可能存在的安全风险和影响程度。针对不同风险等级制定不同的安全措施和预案。

建立完善的应急响应机制，及时处理安全事件和事故。應急响应需要对安全事件进行分类分级，确定应急响应流程和责任人，制定相应的应急预案和处置措施，及时采取有效措施防止安全事故扩大化。

五、档案数据安全体系构建的实证研究

国家档案局档案数字化工程、上海市档案局档案数字化与信息化建设、湖南省档案局档案数字化建设和四川省档案局数字档案管理平台建设等案例，都是采用现代信息技术手段，建立了一整套数字化保护与利用的体系，以实现档案数字化、网络化、集约化和智能化管理，提升档案管理、利用效率和档案数据的安全性和保密性。

国家档案局档案数字化工程：该工程是为了解决档案保护和利用的问题，采用了现代信息技术手段，实现了档案数字化、网络化、集约化和智能化管理，建立了一整套档案数字化保护与利用的体系，包括数字化处理系统、数字资源管理系统、数字化防篡改系统、数字档案查询与浏览系统等。

上海市档案局建设数字档案馆，推进数字档案室建设，扩大数字化档案资源范围，提高数字化档案管理水平。推广数字档案利用服务，拓展在线查询、浏览、利用等服务功能，提高公众和机构使用档案信息的便利性和效率。加强数字档案的安全保护和风险防范，建立完善的数字档案安全保障体系。

湖南省加快建设档案信息系统和数据共享平台，实现档案信息的集中管理和共享利用。提高数字化处理能力，采用先进的数字化加工技术，提高档案处理效率和质量。推广数字签名和数字证书应用，确保档案信息的安全性和真实性。

四川省重点提高数字化处理能力，采用先进的数字化加工技术，提高档案处理效率和质量。建立健全的数字档案管理规章制度，规范管理流程和操作程序。加强数字档案的安全保护和风险防范，建立应急预案和安全事件处置机制。建立数字档案管理平台，实现档案信息的集中管理和共享利用。

六、结语

随着数字化转型的不断深入，档案数据安全问题也日益凸显。档案数字化转型下的安全问题主要表现在档案数据的保密性、完整性、可用性等方面。为了解决这些问题，需要从分类分级制度、安全技术措施和管理制度三个方面入手，制定科学合理的档案数据安全管理制度，从而有效保障档案数据的安全，实现数字化转型下的档案数据安全利用。

作者单位：上海财经大学