全过程工程咨询的应用特点及问题初探

立足全过程工程咨询目前在国内培育和发展情况，从咨询特点及模式分析，结合案例经验，梳理发展过程中存在的相关问题，并提出建议，以期进一步推进全过程工程咨询的发展。

全过程工程咨询； 咨询模式； 监理； 设计

TU712.2 A

［定稿日期］2022-07-27

［作者简介］黄珊（1989—），女，硕士，工程师，研究方向为工程管理、造价咨询、结构工程。

1 全过程工程咨询发展及培育情况

“全过程工程咨询”的概念于2017年国务院办公厅印发的文件《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）一文中提出。该概念提出是为了提高企业核心竞争力、提升建筑设计水平、改善落后的建设组织方式以及提升工人技能素质等。这一系列问题都是中国目前建筑业面临的问题，因此在推动建筑业发展的同时，既要保证“放管服”改革，又要促进建筑业的持续健康发展，“全过程工程咨询”的概念应运而生。“全过程工程咨询服务”是指对建设项目全生命周期提供组织、管理、经济和技术等各有关方面的工程咨询服务，包括项目的全过程管理以及投资咨询、勘察、设计、造价咨询、招标代理、监理、运行维护咨询等工程建设项目各阶段专业咨询服务。

1.1 鼓励企业重组、联合经营

通过并购重组勘察、设计、监理等不同专业的企业，发展并培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。住建部在全过程工程咨询概念提出后在全国8个试点地区，40个试点企业中开始了为期2年的试点工作。随后，约15省陆续出台了关于全过程工程咨询的相关政策以及发布各省市的试点企业。目前，距离试点开始时间已过去4年，全过程工程咨询的应用案例也相当多，积累了丰富的实践经验。

1.2 理论联系实践，制定示范文本

以四川为例，四川省建设工程质量安全与监理协会以省内试点企业实施案例总结经验，结合理论研究，于2019年对外发布了四川省全过程工程咨询服务招标文件示范文本和合同示范文本，标志着四川省对于全过程工程咨询的研究课题阶段性成果的完成，为后续工作开展创造了条件。

1.3 示范项目引领，全面推进

试点区域政府投资工程率先带头推行全过程工程咨询，总结工程经验，并推广试点经验，鼓励非政府投资工程参与全过程工程咨询试点。

2 全过程工程咨询模式

2.1 服务模式

全过程工程咨询为项目管理为核心，采取“1+N”的服务模式，“1”为项目管理，“N”为勘察、设计、监理、造价等，可像菜单点选一样根据项目的特点和需求进行选择。

2.2 管理模式

根据项目特点及业主对项目的管理需求，全过程工程咨询单位（以下简称咨询方）根据授权范围有不同的管理模式。

2.2.1 管理模式一

咨询方受业主全权委托管理整个工程项目。该模式下，除重大问题决策须向业主申请指令外，咨询方可充分行使管理权限，发挥其组织和协调承建单位的作用。该模式在业主专业人员少并且专业水平不足的情况下适用，咨询方的工程现场配备的人员是最齐全的（图1）。

2.2.2 管理模式二

咨询方仅作为业务咨询角色。该模式下，在整个建设过程中，咨询方从技术、经济及管理上予以技术指导和辅助。该模式在业主的人员足以自行管理和协调承建单位各方关系，但专业能力不足的情况下适用（图2）。

2.2.3 管理模式三

业主和咨询方共同管理。该模式下，咨询方在授权范围内与业主共同管理参建单位。业主与咨询方需要就管理工作进行充分地配合和默契地互相协助，并就授权范围进行充分明确，避免双方在管理上产生混乱（图3）。

3 全过程工程咨询单位转型背景特点

全过程工程咨询在培育过程中以监理和设计背景企业试点较多。全国首批40家试点企业中，设计企业22家，占比约55%；监理企业背景14家，占比约35%。

3.1 以监理背景转型的全过程工程咨询单位特点

（1）监理工作主要在工程的实施阶段，包括采购与合约管理、工程质量、造价、进度及文明施工等。监理工作目标和控制要點为费用、进度和质量的控制。从整个项目的管理看有监理背景的企业作为咨询方，更容易把握工程施工阶段的重点。

（2）监理单位作为建设工程五方责任主体之一，具有协调业主、勘察设计、施工及造价咨询多方的专业能力。在与业主签订的监理服务合同范围内客观公正地执行监理任务。

（3）监理是除施工单位外，最了解项目实施细节和技术问题的一方。有总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员，根据项目特点及需求可灵活调配专业人员。2019年起，北京、上海、广州等地先后正式发文提高总监理工程师的执业门槛，除须具备《注册监理工程师》资格外，还须具备本科及以上学历，这一调整对于提升咨询人才能力是一重大举措，为咨询单位的人才管理手段也是一项重大推动。

3.2 以设计背景转型的全过程工程咨询单位特点

3.2.1 设计工作是项目品质的重要保障

建设项目从概念到规划，在对其必要性、功能性、可行性以及经济性的分析基础上，确定是否立项。立项后，从方案设计到初步设计，再到施工图设计，设计师逐步在设计作品中体现业主的理念及需求，实现建筑的价值。

3.2.2 设计与投资互为影响因素

设计工作在项目需求和投资规模的双重因素影响下，既要控制在投资的限额内，又需要最大化地实现业主的功能需求。设计工作需要从技术实现层面、规模标准以及产品档次的设计上进行总体把控，才能从根本上控制住成本。

3.2.3 设计指导施工

以设计为背景转型的咨询企业，其重点便落脚于设计。对项目投资最好的控制方法便是通过设计优化实现，即“限额设计”。在限定的投资内，实现业主的需求，在技术层面给于咨询是最有效的控制方式。

4 全过程工程咨询案例分析

四川某公建项目于2019年取得可研批复，该项目政府投资、投资大、建设规模大、工期短、业主基建管理人员少、管理人员专业能力不足。该项目业主在试点期间采用全过程工程咨询模式包括项目管理、工程监理以及BIM咨询。招标时采用了四川省建设工程质量安全与监理协会在2019年对外印发的全过程工程咨询招标文件示范文本。笔者就该项目在具体实施时存在的一些典型问题进行简要的分享和思考。

（1）首先招标时的《示范文本》中对咨询业务内容定义、咨询标准、取费标准、咨询成果要求的描述不够清晰。在无法充分掌握全过程咨询与传统管理模式之间差异的情况下，业主在制定招标文件时，需要自行补充咨询业务的具体服务内容要求等。这就容易边现需求表达不明，造成在项目实施过程中，与咨询单位就某些咨询业务是否在委托业务范围内进行争论，影响工程进展。其次，从文件结构来讲，只是将不同专业的咨询服务揉合在一起，缺乏集成作用，不能体现全过程工程咨询企业区别与传统企业的特色与亮点。再者，全过程工程咨询费通常是按不同专业的取费相加。作为新兴的咨询业务，对于咨询成果的优劣没有相关的服务评分体系或者监督机构可以予以评价； 再加上不同企业背景的企业均在试验转型，市场庞大，优秀的企业和优秀的团队很难在短时间内予以分辨。

（2）全过程工程咨询企业的项目经理（即总咨询师）是全过程工程咨询服务的灵魂。这也是我国在发展全过程工程咨询服务，进行企业转型的核心与难点。咨询企业应以培育人才为本，以发展和培养一批对技术、经济、信息能集成的优秀的总咨询师，综合全面统筹和组织建设项目，从而发挥咨询的核心作用为首要解决目标。在项目实施过程中，优秀的总咨询师以其丰富的项目管理经验和其专业能力，辅以积极的组织与管理措施，整合各方资源，实现全面管理。

（3）咨询方针對承接的咨询项目特点委派不同专业咨询师组成一只咨询团队。团队站在不同专业立场，有不同的咨询服务目标和专业考虑，通常要经过很长一段时间进行磨合。这是对公司企业文化和总咨询师的统筹能力的考验。

（4）本项目采用管理模式一，但在项目初始，业主对项目管理权限的约定不够清晰，致使存在多头领导的情况。由于业主介入管理过多，加大了业主管理和协调的工作压力，导致咨询方的管理权威缺失且未能充分发挥其对参建单位的统筹管理作用。后续业主及时采取纠偏措施，通过管理放权，扭转了多头管理的现象，最终使得管理权限集中化。

（5）全过程工程咨询单位进场后，在招标某咨询单位A时，过度依赖招标文件标准化模板，未对与全过程工程咨询业务有重合的部分进行明确约定，导致在实施过程中，A单位以未在合同中进行明确约定为由，拒不接受相关委托业务。这也暴露出培育阶段的全过程工程咨询企业还缺乏管理经验，规范全过程咨询企业的业务工作任重道远。

5 实施建议

（1）加强技术、经济、信息集成的优秀总咨询师的培育，作为项目总舵手全面统筹和调配项目人才，充分发挥咨询作用。

（2）结合案例经验，丰富其咨询内容，包括咨询成果的体现、评价系统的制定。

（3）从政策层面予以全过程工程咨询单位在建设行业的咨询地位的认定，避免在具体实施中因其非五方责任主体的原因，导致其咨询责任无法认定。

参考文献

［1］ 严玲，张亚琦，汤建东.全过程工程咨询项目的组织结构及其控制体系构建研究［J］.建筑经济， 2021，42（1）：28-34.

［2］ 杨学英.监理企业发展全过程工程咨询服务的策略研究［J］.建筑经济， 2018，39（3）：9-12.