破产重整的公路项目档案风险辨识与防控研究

孙盛国

（广西阳鹿高速公路有限公司，广西 南宁 530023）

1 工程概况

阳鹿高速公路是国家高速公路网G78 汕头至昆明高速公路广西境内组成部分。该项目是广西第一个有国外企业参与的高速公路BOT 项目（即由投资方投资、建设和运营管理，到达约定的年限后无偿转让给当地政府），也是广西壮族自治区人民政府在东南亚国家招商引资建设的唯一一条采用BOT 融资模式建设的高速公路。投资方为马来西亚MTD CAPITAL BHD 公司。项目（简称“既有工程”）于2010 年12 月1日开工建设，由于管理不善，资金链断裂，全线于2014年8 月开始处于停工状态。2016 年8 月，招商银行南宁分行向南宁市中级人民法院申请对阳鹿公司进行破产重整，2016 年12 月，南宁中院裁定同意破产重整。经广西壮族自治区人民政府批准，广西交通投资集团有限公司组建广西阳鹿高速公路有限公司（简称“新阳鹿公司”）承担抢险复工工程任务，于2018 年5月9 日正式开始复工建设。项目档案管理是复工建设中的一项重要工作。

2 既有工程资料状况

2.1 接收与排查资料情况

通过对项目管理人移交的既有工程资料进行排查，发现主要存在以下问题。

一是阳朔、荔浦、鹿寨三个县市的征地拆迁文件格式不统一，资料不全。

二是施工、监理所形成的文件，普遍存在错、缺、漏现象。

三是变更资料散落在监理、标段各处，无台账可查，真实的变更情况无法考究。

四是试验资料严重漏缺，没有对混凝土等现场抽检试验进行评定。

五是工序资料数据信息不闭合、数据歧义、表格栏目漏填等现象普遍存在。

六是大多数分项工程未进行质量检验评定。

七是大部分工序资料签署不完整。

八是无声像文件。

2.2 原因分析

上述问题的主要原因可以归结为以下七个方面。

一是多方融资，管理不规范。MTD CAPITAL BHD 公司对公路建设管理不熟悉，资金不到位，外聘技术人员责任心不强，项目管理不规范。由于对计量质保资料把控不严，致使资料严重滞后，日积月累，至最终停工时，资料散落，几乎无人过问。

二是监理资料把关不严，责任落实不到位。整个项目只有一家监理单位，且受到相关条件制约，监理进场到位人员严重不足，监理人员也没有对施工单位提交的资料进行审查和签认。同时，监理自身的抽检资料也不齐全。

三是资金链断裂，劳务队伍人心惶惶。项目资料的填报、签署及收集等档案服务工作多由劳务队伍集体或个体承包，至停工时，有些劳务队伍集体或个体因拿不到工资而以资料为要挟，甚至销毁资料。

四是变更无完整的台账。业主对原设计进行了多次变更，有些甚至达到较大变更规模，如桥改路、隧道改路堑等；施工期间还陆续发生了一些一般变更。至停工前，部分变更已经批复，但部分变更资料散落在监理或标段处。

五是试验资料严重滞后。大部分试验资料没有执业资格工程师签认和加盖业务专用公章。标段现场抽检的试验评定（如混凝土强度）没有与实体同步。此外，桩基桩身完整性检测等外委试验无检测报告。

六是未对工程质量进行检验评定。至停工前，很多桥梁已经完成了桥梁下构，梁板预制也已经开始，个别路段已经填筑至路床。但由于整个施工团队内部体系的协作不够、试验评定滞后，至停工前，大部分标段没有对已完工的分项工程进行质量检验评定。

七是难以完善既有工程的档案资料。项目复工前，债务纠纷不断。原施工人员或解聘，或履新，难以聚拢完善档案资料。而劳务队伍更难以集中整改。

2.3 既有资料存在风险隐患的告示

既有工程施工期所产生的质保资料失真。因此，项目档案管理案卷明确说明，既有工程工序资料所形成的档案不能作为对既有工程的质量合格性评判。今后运营期对工程的维修加固、改造或其他活动需要查档，现有数据信息也不能真实反映实体工程，只能作为相关资料或参考依据。

3 档案风险辨识

将阳鹿高速公路既有工程所提交的资料进行整理、归档所形成的档案，潜伏着巨大的使用风险。其风险辨识如表1 所示。

表1 既有工程档案风险辨识

4 风险防控

4.1 第三方检测报告完整

原建设单位施工期间已委托有资质的第三方检测公司承担。第三方检测公司检测的结果可信度高，能真实反映桩基等隐蔽工程的质量。“新阳鹿公司”通过行业主管部门约谈，第三方检测公司最终提交了全部全线桩身完整性检测报告。排查证明，原来的桩基质量可靠，全部处于I 类或II 类桩状态。

4.2 复工前全面检测排查

“新阳鹿公司”在开工前委托广西交通工程检测有限公司承担对既有工程的质量检测。广西壮族自治区交通运输厅多次组织专家对方案进行评审，对其检测的结果、结论进行认定。结构构件关键指标检测率达100%，重要性结构构件抽检率达20%～50%。经过检测判定结构为安全的部位允许复工续建，否则拆除重建或加固后重建。实际施工中，既有工程划分为直接利用、维修加固后利用和拆除重建等三大类。

4.3 交工前整体结构评定

“新阳鹿公司”委托广西交通工程检测有限公司对全线完工工程进行检测。根据广西壮族自治区交通运输厅的批复及第三、第四方对既有工程的质量评定，工程交工实体检测评定为合格，既有工程建设项目工程质量鉴定为合格。

4.4 设置永久性检测监控

根据广西壮族自治区交通运输厅批复的专家意见，将西牛桥特大桥等重要结构物、高边坡观测站（见图1）全天候原生数据的采集、分析、防控等活动产生的资料，及时整理归档。

图1 K63、K52 古滑坡永久性沉降观测站

5 复工工程与既有工程文件的融合

5.1 文件的融合

复工工程的资料收集—鉴定—归档全部按照新建项目执行。

由“新阳鹿公司”统一指导抢险复工单位整理、归档既有工程档案。整个项目档案由既有工程、复工工程两大部分组成。竣工图则强调同一个单位工程的各结构部位全部集中在一起，通过图框设计、施工单位、竣工图章签署和目录索引加以区分。整个项目的文件最终归档并融合为阳鹿高速公路项目档案。

5.2 档案案卷索引导览

编制《项目档案管理卷》，其内容包括档案使用说明书、既有工程与复工工程档案界面清单、档案类别索引、档案总目录及全引目录。并编制《档案使用导览图》。整个项目档案全部扫描成电子版，实现档案的异地检索、利用。

6 竣（交）工验收实施方案

与阳鹿高速公路破产重整类似的案例，在广西尚属首次，全国也不多见，如何竣工验收，无经验可借鉴。“新阳鹿公司”依据新标准[1]，既有工程按照当时的评定标准[2]，执行竣（交）工验收办法[3]，编制了《广西阳朔至鹿寨高速公路竣（交）工验收实施方案》和《广西阳朔至鹿寨高速公路竣（交）工验收办法实施细则》。广西壮族自治区交通运输厅组织专家经多次讨论，批复执行竣（交）工验收实施方案及实施细则[4]。竣（交）工验收还必须依据特殊文件开展，如法院裁决书，自治区人民政府有关文件、会议纪要、备忘录，交通运输厅、国资委等主管部门的批复等。

阳鹿高速公路的竣（交）工验收，遵循“面对现实，厘清责任；一次验收，分开评判；承前启后，整体交付”的竣工验收原则。按照交通运输部的文件[5]，既有工程交工验收鉴定得分87.2 分，工程质量等级合格。整个建设项目工程质量鉴定得分为92.5 分，质量等级评定合格，同意通过交工验收。

7 结论

阳鹿高速公路已于2019 年7 月30 日建成通车。从目前运营数据看，项目处于正常服役状态。破产重整公路项目档案风险的防控，关键在于以下四点。

一是判断既有工程所提交的资料是否真实。

二是既有工程所形成的资料若存在严重的错、缺、漏及签署不完整，只能作为一种历史的见证，不能作为司法证据、养护依据进行借鉴利用。

三是既有工程的第三方检测、复工前的检测、交工验收及竣工验收的检测，作为既有工程质量合格判定的主要依据。

四是存在滑坡、坍塌风险的高边坡、重点桥梁、隧道等风险源，设置永久性全天候观测站，及时发出临界警报，做好风险应急预案。