我国资源型城市转型效率的实证分析——基于面板数据和DEA 模型

冯可可 河南财政金融学院统计与数学学院

一、前言

二十大提出碳达峰碳中和对实现生态文明建设具有“举旗定向”的作用，我国资源型城市必须在疫情防控不松懈、国际环境错综复杂、气候变幻不定等综合环境下踏上能源低碳转型之路，践行“绿水青山就是金山银山”的发展理念。因此，研究不同类型资源型城市的转型效率，分析转型的不利条件与阻碍因素，为资源型城市的长足发展提供一条可持续道路迫在眉睫，这是我国建成天蓝、地净、水绿的美丽中国的必要一环。

以中国不同区域的发展水平和资源型城市的类型为依据，从东部发达地区、中部欠发达地区、西部落后地区各选取4个代表性地级城市，其中包含综合型、煤炭型、黑色金属加工型、石油开采型、森林工业型各种类型的资源型城市，这12 个城市能够充分代表各区域资源型城市的整体发展水平。并运用数据包络分析模型（DEA 模型），引入面板数据，定量分析2008 年-2021 年12 个资源型城市经济与环境的转型效率，具体从产出角度出发，用VRS 模型测度规模效益，并运用多阶段DEA 计算方法计算资源型城市的转型效率。

二、样本确定和变量选取

我国共有262 个资源型城市，其中地级资源型城市126个，本文选取2008 至2021 年东、中、西部共12 个资源型城市的面板数据。东部城市有唐山（B）、邯郸（B）、鞍山（B）、徐州（B），中部城市有大同（B）、大庆（B）、伊春（M）、平顶山（M），西部城市有包头（B）、赤峰（M）、攀枝花（M）和鄂尔多斯（M），其中M 代表大型城市，B 代表中型城市，S 代表小型城市，表示城市规模。所选样本不仅涵盖我国三大区域，且石油、煤炭、黑色金属加工、森林工业、综合等不同类型城市均包含在内，具有充分的代表性。

在资源型城市的转型过程中，人才投入是转型成功的必要因素，因此选取人力资本作为投入变量，包括从业人员中的第二、三产业人员数加上个体和私营从业人员数；国内生产总值则是衡量转型总成果的重要指标，第三产业占GDP 比例是衡量结构转型的重要指标，工业废水排放量、工业废弃物排放量、工业烟尘排放量是衡量环境转型效率的重要指标，因此选取GDP、第三产业占GDP 比例、工业废水排放量、工业废弃物排放量、工业烟尘排放量作为产出变量。数据来源为国泰安数据库和《中国城市统计年鉴》。

三、实证分析

（一）资源型城市转型效率的区域差异

从区域性分析资源型城市转型效率的现状，如表1 所示，整体来看，12 座资源型城市中，综合效率、纯技术效率、规模效率均为东部资源型城市最高、西部次之，中部地区最低。东部地区的转型效率最高，原因主要有：1.地理位置优越，是首批承接产业转移的重点地区；2.东部地区是我国经济最发达的区域，有充足的资金支持资源型城市转型。而西部转型效率高于中部主因为：1.我国西部大开发战略、“一带一路”倡议的实施促进了西部地区整体的发展，为资源型城市转型提供了良好的区域环境；2.国家的转移支付政策为西部地区提供了充足的资金支持，扶持一大批生态环境友好型企业的发展；3.在计算资源型城市转型效率时，引入了环境因素，整体来说，西部地区生态环境优于中部地区，也利于提高转型效率；4.西部资源种类丰富，数量大，为转型提供了必要的物质基础。东部、中部、西部综合效率的变动均为纯技术效率和规模效率共同作用的结果，其中，纯技术效率所起的作用更加突出，规模效率所起作用较小。

表1 2008-2021 年东、中、西部资源型城市转型效率及其分解

（二）资源型城市转型过程中投入、产出的松弛量分析

运用DEA 模型中的投入松弛变量与产出松弛变量进行分析，见表2。

从表2 看出，2008-2021 年，投入的松弛测度值始终大于零，说明12 个资源型城市的实际投入处于盈余状态，并且除个别年份以外，盈余值整体上呈上升态势；从产出来看，国内生产总值、第三产业占GDP 比重的盈余值呈现上升的趋势，说明14 年中，资源型城市的转型不仅实现了经济总值的增加，并且大力发展第三产业，促进经济结构转型；另一方面，从生态环境角度分析，12 个资源型城市的工业废水排放量、工业二氧化硫排放量、工业烟尘排放量均呈现先增加，然后下降，再上升，最后下降的趋势。分析原因：1.在纯技术效率变动不大的前提下（在0.86 和0.99 之间），经济总量不断增加，污染物排放量会随之增加；2.我国传统的“先污染，后治理”的经济发展道路使我国在发展经济时往往不考虑生态环境的代价，资源型城市更是如此，这不仅使当地面临资源枯竭的窘境，更是导致污染物大量排放，污染指数不断上升的严重后果。而2018-2021 年期间，三种污染物松弛量减少的原因则主要归功于“美丽中国”理念的提出以及技术进步带来资源利用效率的提升。

表2 2008-2021 年12 个资源型城市投入、产出的松弛测度

（三）Malmquist 指数年度平均变化趋势

利用Maimquist 指数测算12 个资源型城市的全要素生产率，利用其均值反映年度变化规律，可以看到2008-2021 年Maimquist 指数整体较平稳，但在2015-2016 年和2018-2019年先后经历了两个高峰期，在2017-2018 年经历了一个低谷期，且从改善效果来看，第一个高峰期的全要素生产率数值最高，达到1.7，在低谷期下降到最低水平，低至0.74，在此期间一直呈下降趋势，下降幅度分别为96%，这是技术变化和技术效率变化共同作用的结果，但技术变化起的“拖后腿”作用更加明显。

分阶段来看，2008-2021 年期间，2008-2009 年、2009-2010 年、2012-2013 年、2015-2016 年、2018-2019 年的全要素生产率平均水平显示呈上升趋势，上升幅度分别为19%、7%、1%、70%、11%，其中2008-2009 年和2015-2016 年全要素生产率主要得益于技术变化的贡献，技术效率变化的贡献较少，而其它3 个期间全要素生产率的上升，技术变化和技术效率变化的贡献势均力敌，相对而言，技术效率变化的贡献额度更突出。

四、结论

本文通过运用DEA 模型和Malmquist 指数对2008-2021年12 座资源型城市的转型效率分析，可得出4 条结论。

1.对东、中、西各选择4 个资源型城市，对比发现，东部地区依赖其自身的环境优势和区位优势，其转型效率最高；西部地区则因为良好的生态环境，转型效率也较高；中部地区资源枯竭，环境恶化严重导致转型效率最低。

2.从主导资源类型进行划分，发现在我国不同类型的资源型城市中，受转型迫切性的要求，煤炭资源型城市的转型效率最高；森林型城市因为天然的环境资源而转型效率次之；其他类型的资源型城市转型效率较低。

3.从松弛变量结果可以看出，我国人力资源的投入一直高于实际需求；产出方面，GDP 总量及第三产业占GDP 比重呈现上升趋势，说明转型取得了一定成果，经济总量及经济结构均有所改善；但是工业废水、固体废弃物、工业烟尘的排放也过多，说明在转型过程中应加大生态环境治理的投入，形成经济与环境共同发展的良好格局。

4.全要素生产率均值在2015-2016 年出现高峰值，技术变化作出突出贡献。