新疆高校高价值专利培育路径探索——以新疆8所高校专利文献竞争力分析为例

张 园，曲金丽

(石河子大学 图书馆，新疆 石河子 832000)

0 引言

2021年9月，中共中央、国务院印发了《知识产权强国建设纲要(2021—2035年)》，描绘了我国加快建设知识产权强国的宏伟蓝图。截至2019年12月，国内高校发明专利有效量为622 128件[1]。与国外高水平大学相比，我国高校专利还存在“重数量轻质量”“重申请轻实施”等问题。新疆省《乌鲁木齐市知识产权运营服务体系建设实施方案》(乌政发[2020]159号)主要任务与建设内容中提到，要提高专利布局的前瞻性和针对性，大力培育高价值专利，提高核心竞争力。

1 国内外研究现状

国内外关于专利价值评价指标的选取及评价方法的研究较多。Allison等[2]认为涉讼专利是高价值专利子集。Grimaldi等[3]认为高价值专利的本质属性包括内在维度和外在维度，包括专利同族数量、权利要求、生命周期、市场价值等。Thoma[4]提出一种专利价值综合指数。支苏平[5]从“创新水平高、权利状态稳定、市场占有稳定”3方面定义高价值专利。马天旗等[6]从法律价值、技术价值、市场价值、经济价值、战略价值5个维度剖析高价值专利的内涵。冉从敬等[7-8]通过选取专利价值评估指标，构建混合智能下的高校专利评估方法，并结合已有研究中的专利评估指标,探索高校专利价值评估模型。

本文主要根据新疆地域分布，选择具有代表性的8所高校，着眼专利文献竞争力的视角，分析新疆高校专利申请的现状、存在的问题以及如何培育高价值专利，对新疆高校高价值专利培育的实践和理论研究进行分析，促进新疆高校高价值专利培育和知识产权强省建设。

2 研究的内容

2.1 研究方法

本文主要在国家知识产权局、智慧芽、inCopat专利检索与分析平台进行数据检索，最后将3处检索结果梳理合并，进行数据清洗和数据标引后再进行分析。检索日期：2021年12月11日。采用专利文献定性与定量相结合的研究方法。

2.2 专利检索结果

2.2.1 新疆8所高校专利申请总量对比分析

在8所大学中，石河子大学专利申请量在新疆高校中排名最高(3 522件)，昌吉学院最低(31件)，如图1所示。

图1 新疆8所高校专利数量统计分析

2.2.2 新疆高校发明、实用新型、外观设计专利申请数量对比分析

目前，石河子大学发明专利排名第1(1 882件)，新疆医科大学实用新型专利排名第1(1 679件)，新疆大学外观专利排名第1(39件)。说明专利申请类型和每所大学的专业设置及优势学科息息相关(见图2)。

图2 新疆8所高校专利类型统计分析

2.2.3 新疆高校专利法律状态分析

检索结果显示，新疆8所代表高校中，新疆医科大学有效专利量最高(1 411件)，石河子大学在审理中的专利量最高(984件)，同时，石河子大学失效的专利量也是最高的(1 609件)。

2.2.4 新疆高校专利文献被引量分析

新疆8所代表高校中，专利文献被引次数≥8的高校是石河子大学(48件)，其次是新疆大学(38件)和塔里木大学(23件)，新疆医科大学有效专利量最高，但是其文献被引次数≥8的专利只有4件。这说明新疆各个高校被引次数较高的专利较少，从侧面反映出各高校高价值专利数量很少。

2.2.5 新疆高校专利文献权利要求数量分析

检索结果显示，新疆8所代表高校中，专利文献权利要求数≥8的高校是石河子大学(547件)，接着是塔里木大学(378件)和新疆医科大学(351件)。这说明新疆各个高校在委托第三方专利代理机构撰写权利要求书时，比较注重对专利技术的保护，同时也从侧面反映出各高校专利具有可培育的价值。

2.2.6 新疆高校海外同族专利对比分析及获奖情况

经检索，新疆8所高校有海外同族专利的高校有4所，石河子大学海外同族专利数量为15件，新疆农业大学和塔里木大学海外同族专利均为7件，新疆大学为1件。石河子大学“CN101327036B，加工番茄酱后余料的分离机构”的专利，获得第十四届中国专利奖优秀奖，却因未缴年费而失效。

3 新疆高校专利申请现状及培育高价值专利存在的问题

3.1 专利申请缺乏技术创新，专利转化率极低

从新疆8所代表性高校专利文献分析情况可以看出，新疆高校的专利失效率较高，说明新疆大部分高校教师申报专利的能动性主要是为了职称评审和科研课题的申报或结题，专利的市场价值缺失。从新疆8所高校专利文献的法律状态分析，大部分高校专利法律状态都是失效状态，专利转化率极低，说明高校专利申请从源头上未注重成果转化。

3.2 缺乏专利布局意识

从新疆4所高校的海外同族专利数量和石河子大学获得中国专利优秀奖的1件失效专利可以发现，很多高校师生只是为了评职称、报课题、结题而申请专利，科研团队重视研究创新，却忽视对研究产出成果的保护，严重缺乏专利布局及培育高价值专利的意识，导致高价值专利的缺失。

3.3 新疆高校缺少专利价值评估及高价值专利培育人才

从新疆8所高校专利文献被引量情况可以发现，专利价值度的判断维度情况不容乐观。新疆高校整体专利文献数据显示，新疆高校专利与高价值专利差距很大，另外，专利价值度也是一个动态变化的过程。因此，可以看出，各高校缺乏对本校专利价值评估及高价值专利培育这方面的专利情报分析服务人才。

4 探索新疆高校培育高价值专利的方法

4.1 建立完善的知识产权激励制度

新疆高校要重视专利质量和转化运用等指标，提高专利转化运用绩效(包括岗位竞聘、职称评聘、项目结题、人才评估、绩效考核和研究生奖学金评定)的占比。引导科研团队提高专利运用效率，让新疆高校真正培育并打造高价值专利。

4.2 做好科研项目知识产权全流程管理

在专利申请前进行专利查新，积极探索科研→研发→量产→市场为核心链条之生态循环的产学研协同培育高价值专利新模式。提高科研项目立项起点，提升将科研与产业界相结合的能力，将科研落地市场，坚持以市场为导向，以企业为主体，为应用研究和产品开发夯实基础。引导高校科研依据产业专利导航进行创新，为培育高价值专利夯实基础。

4.3 培养注重专利情报分析服务人才

新疆高校要真正意识到专利情报分析服务这方面人才的缺乏，要重视培养专利素养教育、专利信息挖掘、专利情报分析、专利微导航服务，真正嵌入科研生命周期全流程，为决策者提供专利情报分析服务的专业人才，对高校重大科研项目进行高价值专利培育，为助力知识产权强省提供人才支撑。

5 结语

新疆高校地处西北边陲，地域优势不足，人才资源匮乏，新疆高校高价值专利培育路径任重而道远。今后，希冀新疆高校能在图书馆已有的资源优势下，切实开展专利信息服务工作，研究构建专利价值导向的高校图书馆专利信息服务体系，为推动新疆高校知识产权战略的顺利实施、专利技术价值创造、专利价值实施和成果转移转化工作提供服务支撑，对增强新疆高校知识产权核心竞争力[9]、知识产权强省发挥重要的现实作用。