全链条科技计划管理信息平台研究*

上官学奎

(山西省信息产业技术研究院有限公司,山西 太原030012)

1 绪论

习近平总书记指出:“要运用大数据提升国家治理现代化水平。要建立健全大数据辅助科学决策和社会治理的机制,推进政府管理和社会治理模式创新,实现政府决策科学化、社会治理精准化、公共服务高效化。”科技创新是国家治理的重要组成部分,要深入学习贯彻习近平总书记重要讲话精神,充分发挥大数据在科技创新管理服务中的重要作用,提升科技管理服务水平。

构建全链条科技计划管理信息平台就是以现有山西科技综合管理服务平台和相关业务系统为基础,对所有系统进一步整合,汇聚各类科技要素资源数据,提炼基础元数据,构建“山西创新生态系统”(企业——院所高校——科技资源——科技项目——成果产出——市场效益——发展新需求等),实现科技“领导驾驶舱”,向上可以形成宏观决策数据,向下可实现数据逐级层层下钻,落实到数据点,促进科技资源开放共享、科技成果转化;建立科技项目全流程电子档案,达到项目管理全过程实时留痕、清晰可回溯,阳光化运行,从流程管理机制上杜绝人为因素干预;提炼科技诚信数据,实现对科技决策支撑者(评审专家)的评价监督与管理;对标项目申报目录要求,强化项目实施绩效评估,建立科技计划实施绩效评估模型,重点评估对创新生态构建的支撑情况、对经济社会发展的引领情况。以科技计划为核心,连通全厅各类业务系统,实现科技信息一张网,促进科技资源开放共享、科技成果转化。

2 研究内容

2.1 全链条科技计划管理信息平台

构建全链条科技管理系统,提炼基础元数据,构建“企业——院所高校——科技资源——科技项目——成果产出——市场效益”等系列科技元素模型,形成我省正在建设的“领导驾驶舱”科技面板,向上可以形成宏观决策数据,向下可实现数据逐级层层深入,落实到数据点。

项目凝练,处室根据中央、省委省政府会议精神和科技政策法规凝练需求征集方向,通过系统征集需求。所有类别需求征集纳入科技管理系统,整个科技管理流程将形成一个闭环,根据需求征集情况,查看项目申报目录发布情况、项目申报、项目立项、项目跟踪等各阶段的项目执行情况,反映科技厅服务全省总体政策落地情况及实施效果,比如省里支持“能源革命”,各类申报目录是如何响应的,“能源革命”相关项目申报情况如何,立项项目产出成果如何。

申报目录发布,处室根据需求征集结果形成项目申报目录,申报目录发布不再采用新闻发布形式,而是每个字段记录发布内容,最后形成申报目录页面。例如项目申报时间直接在这一环节选择,系统自动在申报时间段内开启申报状态;申报目录领域选择后,直接在申报系统中生成申报目录领域。

项目申报,产学研联合体根据申报目录填报项目,牵头工作单位审核,组织单位审核,项目自动受理。项目申报结束,系统可以根据申报汇总数据分析各类科研主体申报情况,各技术领域申报情况,为评审立项作前期规划(根据各类科技计划申报数量,指导各领域立项数,调整资金支持计划);还可以及时对申报情况进行调整,避免项目立项后发现项目支持结果与科技厅年度计划、申报目录不一致,实施效果与预期不符,可以及时采取延长申报期或补充申报等措施及时调整。

项目审查,所有项目通过系统进行审查,可以积累不合格原因,对问题归纳分析整理,向社会公布项目申报的注意事项,开展专业化的辅导培训,提高企业项目申报的成功率,提高服务企业的综合能力,助推主动服务型政务。

项目申报和审查过程中,系统自动发送短信告知项目负责人项目的当前状态。项目自动受理后,专业机构进行形式审查,形式审查包括项目查重、项目审查,项目查重分为结构化查重和非结构化查重,结构化查重是对项目名称、项目负责人、承担单位和历史立项项目进行对比查重,非结构化查重是项目的全文和历史立项项目全文进行相似性查重。

项目评审,项目评审分为三个阶段,专家评审、现场评审、行业专家组论证,每个阶段都经过项目分组、抽取专家、专家评分、项目评分汇总四个环节。项目按照指南领域、学科代码、国民经济行业进行分组,根据分组情况遴选专家,专家网上评分,最后根据专家评分结果排序汇总。所有项目评审过程全盲,系统自动采取回避原则,保证专家的独立性不受干扰,提高客观公正,促进专业化发展;专家评审项目数据、评审项目意见后期对社会开放,提高项目评审质量,实现阳光政务,全社会参与监督;建立专家项目评审履职模型,分析专家履职能力。

项目立项,所有项目类别立项信息进入系统,实现对经费支出统计、各地市立项项目统计、各领域立项项目统计、申报和立项统计、科研项目情况统计、立项人员职称统计、立项人员学位统计等;建立成果预期模型,预期科技总产出情况(论文、著作、专利、获奖、制定标准等)。

进展报告和项目跟踪,用户填报项目执行过程中的承担项目情况、论文、著作、专利、获奖、制定标准、成果转化和推广情况、经济效益、社会效益、人才培养情况、人才引进情况、培训情况等,可实时跟踪项目科技产出,考量项目执行绩效,总体上反映项目申报目录的绩效,各领域项目支持的绩效,反映对社会的引导价值和对领导指示的落实执行情况。

结题验收,用户提交验收材料之前,必须通过科技计划系统呈交科技报告,系统自动核验科技报告状态,科技报告审核通过后,用户才能按照处室和专业机构的要求上报验收材料,专业机构组织线下验收会议,并将验收结果录入系统,整个项目管理形成闭环,同时为项目查重提供数据基础。

统计分析,实现对科技计划项目申报情况、立项情况、科研主体参与情况、经费预算情况等多个维度的统计查询;实现对政策支持产业发展情况的统计分析,分析资金支持与成果产出之间的关系;实现对全省科技资源分布情况和开放共享情况的分析;实现科技成果需求和供给的查询,分析成果交易热点,探索市场导向;实现对各地市高新技术企业成长能力、科技创新情况、人才队伍培养等情况的分析;实现各系统自定义查询条件和查询结果的万能查询功能。

2.2 科技项目全流程电子档案

实现全部科技项目通过系统进行项目申报、项目查重、形式审查、专家评审、现场评审、项目立项、进展报告、科技报告、结题验收、项目跟踪,项目的过程信息和结果信息形成电子档案。从单个项目来看,系统生成每个项目独立的电子档案,处室、专业机构可以根据项目年度、项目名称、项目类别、项目负责人、承担单位等调阅项目的电子档案;从项目管理的各阶段来看,处室、专业机构可以调阅某个阶段所有项目的过程档案,定期向社会公示,形成政府服务、群众监督、阳光政务的优良环境,为全省科技成果转化、创新发展打造新生态。

2.3 搭建科研诚信体系

加快科技监督评估和诚信体系建设,营造良好作风、学风和科研创新生态,将科研诚信要求融入科技计划管理全过程,落实到项目指南、立项评审、过程管理、结题验收和监督评估等科技计划管理全过程;要在各类科研合同(任务书、协议等)中约定科研诚信义务和违约责任追究条款,加强科研诚信合同管理;完善科技计划监督检查机制,加强对相关责任主体科研诚信履责情况的经常性检查;逐步推动科研诚信信息系统与全国信用信息共享平台、省级科研诚信信息系统互联互通,分阶段分权限实现信息共享,为实现跨部门跨地区联合惩戒提供支撑;开展科研诚信建设情况动态监测和第三方评估,监测和评估结果作为改进完善相关工作的重要基础以及科研事业单位绩效评价、企业享受政府资助等的重要依据。

2.4 建立科技计划实施绩效评估模型

科技计划实施绩效是指科技计划项目在获得立项到应用期间,根据事先制定的阶段目标所达到的,可以予以指标度量的计划完成程度及所产生的对社会、经济进步有推动作用的预期成果。建立科技计划绩效评估模型有益于优化资金分配,提高对科技计划的管理水平和科学研究的效率。

全部项目通过系统填报任务书、进展报告、结题验收、项目跟踪情况,每个阶段的填报内容应具有连续性和持续性,包括定量指标和部分定性指标,比如:项目必要性(科技影响力、经济竞争力、应用前景),项目技术水平(技术创新程度、技术先进程度、技术成熟程度),项目实施效益(经济效益、社会效益、环境效益),合同履行情况(计划进度情况、经费使用情况、指标完成情况),项目资源条件(技术资源、资金资源、人才资源),创新类型,技术标准,主要竞争优势,人才培养等多方面,系统自动纵向对比项目的定量指标,组织专家评审项目定量指标,评审结果进入系统,依据项目定量指标的对比和定性指标评审结果,构建绩效评估模型,评估结果定期向社会开放,将绩效评估模型融入科技计划下一年度的项目申报,为创新发展中的“优胜劣汰”保驾护航。

3 结语

通过构建全链条科技计划管理信息平台,实现全过程线上运行,形成科技项目全流程电子档案,保证项目管理全过程实时留痕、清晰可回溯,阳光化运行,从流程管理机制上杜绝人为因素干预;提炼科技诚信数据,实现对科技决策支撑者(评审专家)的评价监督与管理,为科技项目管理规范化提供了平台支撑保障,形成了数据驱动与智能驱动相结合完善一体化的科技管理综合业务系统。