国际工程工期索赔研究以斯里兰卡南部铁路项目为例

李朔

一、国际工程索赔机理概述

1. 索赔的定义

在朗曼（LONGMAN）辞典中，将“索赔”（Claim）的定义是：“作为合法的所有者，根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。”牛津辞典中，“索赔”的定义是要求承认其所有权或某种权利。美国建筑师学会关于《业主与承包商标准协议书》 [索赔与争议] 条款中对索赔的定义为：索赔是指数方中的一方提出投诉和要求，目的是维护一定的权利，使合同条件得到合理调整或进一步解释，使付款问题获得解决或工期能够延长，或使合同其他条款的争议得到裁决。

通俗地说，索赔就是获取本应属于自己的利益，是对自己权利的主动主张。对于国际工程的各参与方来讲，索赔是维护各方合法利益的权利，承包商和业主均可向对方发起索赔。

2. 索赔的分类

从索赔目的角度出发，可分为工期索赔和费用索赔。工期索赔，即承包商向业主提出工期的延长 (Claim for Extension of Time，简写为Claim for EOT)，将工程项目的原竣工日期向后合理延长一定的时间。获得工期延长的前提是非承包商原因造成的工期延误，而是由于业主、监理方或者其他客观原因造成的工期延误。成功获得工期延长，可以让承包商避免承担误期罚款。但是，若是因为承包商自身原因导致项目工期进度延误，如承包商自身组织管理不善、资源投入不足、物资供应不及时、自身原因导致的施工质量或安全问题等，则承包商无权要求延长工期。对于以上承包商原因导致的工期延误，为了按期完工，承包商必须采取赶工措施，如增加机械和劳务资源的投入、延长工作时间、采用高效的施工工艺提高人员台班的工作效率等，把延误的工期赶回来，由此增加的赶工费用应由承包商自身承担，否则，承包商将承担相应的误期罚款。费用索赔主要包括成本支出和合理的利润。在实际工程实施过程中，如果由于非承包商原因导致的费用发生超出了投标报价中的预算费用承包商有权针对相应的经济损失向业主提出费用索赔，其中包括合理的利润。同样，如果由于承包商的原因导致业主发生了额外的费用开支或者遭受了损失，那么业主也有权向承包商要求相应的费用补偿，即费用索赔。

3. 工期索赔的原因

国际工程承包商提出工期索赔的原因主要有以下四种：一是设计变更，是指合同实施过程中出现了与签订合同时的预计条件不一致的情况，业主要求变更原定施工承保范围内的某些工作；二是业主方违约或行为不当（业主方包括业主、业主代表、监理），指业主未按约定的条件为承包商提供相应条件（如管线迁移、施工场地等）、未按时支付工程款，或业主代表、监理未能按时批复文件或者发出指令等；三是不可预见的因素，如地质条件与实际状况不符，以及不可抗力，包括所在国发生战争动乱、军事政变、游行罢工（非承包商原因）、自然灾害等；四是工程所在国的法律法规、政策准备发生了变化，如外汇管制、进出口限制、税率的变化等，都会对工程建设各个环节产生直接的影响。

4. 工期索赔的程序

处理国际工程工期索赔，主要有以下三个程序。

（1）确定工期索赔的依据

工期索赔的依据主要有：①合同文件；②由承包商提交且监理批复的项目总进度、月施工计划、分部分项工程详细进度计划等；③项目各方共同签认的对工期的修改文件，如函件往来、会谈纪要记录等；④受影响后实际工程进度，如施工进度报告（月报、周报等）、施工记录或日志等。

（2）确定索赔事件对实际工程进度的影响

确定因为索赔事件发生后，相对于原工程的进度计划所产生的变化。①工程延误影响的分析。在实际工程中，业主未在约定时间内提供施工场地、进场道路、未及时完成迁改工作等，都会直接造成工程延误或中断，从而影响整个工期。一般情况下，这些工程活动的实际推迟时间即可直接作为工期延长的时间，即工期索赔天数。②工程变更影响的分析。工程量增加超过了合同规定的承包商应承担的工作范围，承包商可以进行工期索赔，通常可以按工程量增加的比例同步延长所涉及的网络进度计划的持续时间。对业主原因造成工程停工、返工、窝工等事件，可按监理签字签认的实际工程记录，延长相应网络进度计划的持续时间。业主指令变更而引起的施工顺序变化，会引起网络进度计划之间逻辑关系的变更，必须调整相应的网络进度计划，由此产生的进度延误从通过新旧两个网络计划的对比分析得到。③工程中断影响的分析。对由于罢工抗议、恶劣的气候条件或其他不可抗力因素导致的工程中断，或因业主、监理的指令停止工程施工的事件，其工期索赔按工程实际停滞时间，即从工程停工到重新开工的持续时间计算。

（3）确定工程进度的变化对项目总工期的影响及责任分析

可以通过各种工期索赔方法分析，得到总工期所受到的影响，并按照延误产生的原因进行责任分析，得到非承包商原因造成的总工期的延误天数，即为承包商可以获得的工期索赔天数。

二、斯里兰卡南部铁路项目工期索赔案例分析

1. 项目背景

斯里兰卡南部铁路项目Matara至Beliatta段，位于斯里兰卡南部省，濒临印度洋海岸线，是斯里兰卡南部铁路Matara至Kataragama延伸线的一期工程，新建线路全长 26.7km， 设计时速120km/h，正线数目为单线，设Kekanadura、Bambarenda、Wewarukannala、Beliatta四个车站和Piladuwa、Weherahena两个乘降所。

项目为EPC总承包模式，采用FIDIC1999版黄皮书作为合同通用条款，业主为斯里兰卡交通部，监理为斯里兰卡中央工程咨询局，某中国企业为项目的EPC总承包商，负责项目整体的设计、采购和施工任务，包括路基、桥梁、房建、铺轨等工作。由于本项目为斯里兰卡近百年首条新建铁路，业主和监理在铁路建设方面的管理经验缺乏，合同意识不足，协调能力较弱。

2. 索赔事件

斯里兰卡南部铁路项目在执行过程中，受到外界非承包商可控因素影响，如政府更迭、付款延误、路权移交延误、业主增加合同工作内容、业主批复延误、自然不可抗力等。承包商通过工期索赔手段成功获得4次工期延长，共计1029天。

（1）政府更迭导致付款暂停。受斯里兰卡2015年上半年总统换届及政府机构调整影响，本项目业主未能按照合同约定：业主应在承包商提交付款申请后，42天内进行付款。这期间，承包商受影响的工程款金额约2055万美元，导致施工降速。

表1 延迟付款详情

为保障自身利益，承包商立即作出响应，研究合同文本，收集往来信函等书面证据，及时向监理发出索赔意向书，提交阶段性报告，积极同业主和监理进行谈判交涉。根据FIDIC黄皮书条款16.1承包商暂停工作的权利和20.1承包商的索赔，因业主延误付款对施工进度影响，承包商获赔工期146天。

（2）业主征地延误。项目虽然已经正式开工，但业主仍有多处征地未完成对承包商的交付。斯里兰卡属于民主国家，土地私有制，项目沿线多处路权不清，给项目的设计施工工作带来了极大的困难，同时，业主需协调当地居民和多个政府部门才能完成征地手续，程序周期长且时间不可控。由于征地延误等业主原因导致项目沟渠改移、土方填筑、房建施工、轨道铺设等关键线路工程的工期持续延误，根据FIDIC黄皮书条款20.1承包商的索赔，承包商及时发起工期索赔，并成功获赔工期426天。

（3）合同变更。项目原合同范围只包括铁路项目土建部分的EPC工程，随着土建工程建设的不断推进，业主意识到信号系统对项目通车运营的重要性，因此正式致函要求将信号系统工程纳入承包商工作范围，并放入项目一期土建工程合同暂列金项下，作为新增合同内容。鉴于上述情况，业主同承包商进一步协商新增信号工作合同和价格，并签署补充协议。由于业主对新增信号系统的合同变更，原项目进度计划关键线路上铺轨、上砟、捣固、调试等关键工作相继顺延，承包商据此更新并调整了项目总进度计划，得到业主的正式批复，成功索赔工期391天。

（4）业主的延迟批复。项目信号系统涉及材料设备种类繁杂、专业性强且接口较多，并且斯里兰卡当地工业发展薄弱，项目信号系统涉及所有的材料设备几乎都从其他国进口，材料设备的审批、生产、运输、安装周期长，极易造成工期延误。由于业主信号方面的专业技术人员的专业能力及管理经验不足，对承包商上报的信号工程材料、设备、厂家检验等文件批复延误，引起关键线路上信号联调联试的工期延误，由于上述原因，根据FIDIC黄皮书条款20.1承包商的索赔，承包商成功索赔工期212天。

3. 国际工程工期索赔的策略

（1）熟知合同条款。一是承包商应提高项目团队的合同意识，全面熟悉合同条款文件，把握索赔机会，牢记索赔要点，在索赔中占据有利位置。二是应熟练知悉索赔流程，能按照合同规定的时间内完成材料和文件收集，提交索赔意向书、阶段性索赔报告及最终索赔报告等一系列文件，保证索赔的时效性。三是掌握索赔的计算方法，以凭证的事实为基础前提下，具备对索赔价款及工期过程计算的能力。

（2）提高索赔意识。一是承包商应不断培养索赔思维，随时做好索赔的准备，对容易导致的工期延误的业主原因，如场地交付、延误付款、设计变更等因素，保持敏锐的索赔意识，在索赔中占据主动性。二是熟悉当地法规和气候环境等外部条件，充分考虑当地法律法规变化对工程财税的可能造成的影响，提前调查当地气候环境、劳务水平对施工进度带来的风险。三是全面了解当地宗教习惯、市场环境，尊重当地风俗，熟悉市场规则，谨防合同陷阱。

（3）注重收集资料。索赔材料的收集，在国际工程索赔中具有举足轻重的地位，是索赔是否能够成功的关键，往往因为事件材料缺失，导致证据链不完整而索赔失败。日常工作中，注意收集各种变更记录等资料，能为索赔提供有利的证据。注重保存好音像资料、及时发出函件、做好同期记录，可以帮助索赔事件在合同上保持时效性和完整性，提高索赔成功率。

三、结语

工期索赔是国际工程合同管理和索赔管理的重要组成部分，贯穿项目的全生命周期。因此，不断提高工期索赔观念，强化工期索赔意识、掌握工期索赔流程、抓住工期索赔契机，充分利用索赔的有力武器是我国承包商在国际市场维护自身合法利益的基础保障，对我国国际工程承包企业提升海外市场的竞争力，高质量共建“一带一路”具有重要意义。