浅谈如何提高科技型中小企业申报科研项目的能力

王鑫鑫，田纪坤，张浩洋，袁慧新

（辽宁何氏医学院，沈阳 110000）

1 引言

近十年来，中国的科技事业经历了巨大的变革和发展，中国已经成为一个创新型国家，并且正在走出一条从人才强、科技强到产业强、经济强、国家强的创新发展之路。创新将继续成为中国发展的重要驱动力，为实现经济的可持续增长和国家的长久繁荣作出贡献[1]。在这一过程中，企业逐渐在创新引领、科研投入、人才培养、成果转化和经济增长等方面逐步发挥主体作用，科技部统计数字显示，在我国2021 年全社会研发投入中有76%来自于企业。企业作为推动科技创新、经济增长和社会发展的主力军，创造了大量的就业机会和税收收入。其中，中小企业创造了全国70%的GDP，提供了80%的就业岗位[2]。

现如今，高新技术的发展是推动社会经济形态的重要力量，公开数据显示，2022 年我国的高新技术企业已经增长至40万家，科技型中小企业约45 万家。科技型中小企业是最具活力、最具潜力、最具成长性的科研创新群体，拥有技术领先和市场敏感属性，已经成为国家科技创新体系的重要组成部分。

现阶段，为更好支持科技型中小企业加速创新发展，助力实现产业基础高级化和产业链现代化，各级政府努力营造公平、激励、集聚的良好发展氛围，围绕解决中小企业面临的突出问题，为其制定了各种基金、专项资金和计划等扶持政策，引导和鼓励企业积极开展科研项目立项、参与项目申报，为中小企业提供有针对性的资助和扶持，降低了企业研发的风险和成本，为我国科技型中小企业的发展壮大不断注入新的活力。

2 科研项目申报分类

科研项目申报总的来说有两个大类：平台及资质荣誉认定、基金及专项资金和计划申请。

2.1 平台认定及资质荣誉认定

平台认定等级分为三级：国家级科研平台、省级科研平台、市级科研平台。

国家级包括国家实验室、国家重大科技基础设施、国家重点实验室、国家工程实验室、国家技术创新中心、国家企业技术中心、国家级2011 协同创新中心、国家国际科技合作基地等。

省级包括发改委国家地方联合实验室、省部共建协同创新中心、省级重点实验室、省级技术创新中心、省级新型研发机构、省级科技成果转化中试基地、省级工程研究中心、省级中小微企业创业创新示范基地、省级典型实质性产学研联盟等。

市级包括市级重点实验室、市级新型研发机构、市级技术创新中心、市级企业技术中心、市级协同创新中心、市级国际研发机构等。

资质荣誉认定类项目申报的支持方式一般为政策倾斜、荣誉称号（部分也会有资金支持），如高新技术企业、“雏鹰企业”“瞪羚企业”“独角兽企业”“创新型中小企业”“专精特新中小企业”、专精特新“小巨人”企业、各级科学技术进步奖、各类人才认定等。

2.2 基金及专项资金和计划申请

为支持中小企业的发展，各部委都设立了专门的基金、专项资金和计划，其中常见的基金有中小企业发展基金、科技创新基金、创业创新基金、就业创业基金等。

此外，政府还会设立各种专项资金和计划，如科技成果转化计划、产业升级专项资金、创新创业示范基地等，以支持中小企业的发展和创新。

这些基金、专项资金和计划的设立，为中小企业提供了更多的融资渠道和政策支持，降低了企业发展的风险和成本。中小企业无论在其发展哪个时期，只要符合国家和地方的产业政策方向和要求，都可以申请并有机会获得中央或地方财政资金的支持。

3 如何提高科研项目申报的质量

3.1 如何从企业自身做好项目申报的准备--提升企业软实力

3.1.1 提高企业高层对项目申报的认识程度和重视程度

首先，作为企业的管理者熟悉行业发展需求，但往往对国家和地方的科技发展规划及政府的扶持政策研究不透，致使企业的科研项目与政府的科技规划脱节，跟不上社会科技发展的步伐，导致没有及时地申报各类型的科技项目，错失很多好政策和资金支持，即便申报了，也因与申报指南存在很大的差异，导致申报成功率极低[3]。

企业重视技术研发和市场拓展，但与政府各主管部门的沟通、科研项目的组织申报及政府发起的科技活动等认识不够，没有专门的科研管理体系和科研管理人员，导致项目申报率和成功率低。所以，作为企业的高层除了要意识到项目申报带来的经济效益以外，还应看到企业将会获得社会品牌效益和科技创新能力的提升，积极带领公司项目申报部门深读行业相关政策信息，把握国家和地方政策走向和扶持方向，与行业主管部门保持紧密联系。

3.1.2 设有专门的科研管理部门和项目申报人员

在企业内部设立专门的科研管理部门，全面负责科研项目的申报、管理和协调工作，明确申报要求和时间节点，制定申报材料标准，提供申报支持和培训，管理项目经费，监督项目执行和成果评价，定期评估和改进。

在科研管理机构中，需要设有专门的项目申报人员。他们可以帮助科研人员将研究想法转化为具体的科研项目，协助科研人员进行科研项目的申报工作并推动项目的顺利进行。

科研管理机构和项目申报人员的存在，可以提高科研项目的管理效率和质量，促进科研成果的产出和应用。他们在科研活动中发挥着重要的支持和协助作用，为科研人员提供了更好的科研环境和条件。

3.1.3 做好年度申报计划

为更加高效地提高企业申报成功率，应根据往年各归口部门的政策信息，按照月份时间的顺序，整理编制本年度的政府项目申报月历，申报月历中包含预申报项目的名称、申报类型、政策内容要点、关键申报条件、项目主管部门及根据自身企业情况对可否申报的原因进行简要分析。

全年根据申报月历的指引，定期更新和查阅申报计划，争取做到不落下任何有利于企业申报的机会。

3.1.4 提前整理申报支撑材料

申报支撑材料大致可以分为两类：项目可行性报告或资金申报报告和附件材料，其中附件材料包括财务资料、人员资料、知识产权证明材料、资质证明材料、获奖证明等。

根据不同部委的政策信息和申报指南要求，项目可行性研究报告的内容主要包括项目背景及意义、项目概况、项目建设内容、项目实施规划、项目运营模式、项目投资估算、项目效益分析。项目管理部门需要整合企业项目资源，组织相关部门共同完成项目可行性研究报告的撰写。

为充分保证附件资料的数据准确性和及时性，应在每年年初时，由项目申报部门牵头，向各部门收集上一年度的相关附件数据及资料内容，以备本年度项目申报时使用。

自打进入网络社会，文字工作一下子似乎轻松了不少，只因为“借鉴”越来越容易。在工作类的微信群、QQ群，不时看到“跪求某某文本”之类的求援。对公文写手们来说，网络简直是无所不能的，需要的东西应有尽有。要写材料先上网，相信这已是许多文稿工作人员的习惯做法。有时候我就想，如果关闭网络，不知某些在单位颇负盛名的“秀才”们还能不能独立写成一篇完整的文章？在我看来，这种过于依赖网络资料的做法，不过是“文字搬运工”的行径而已，不足道也。

财务资料包括上一年度企业财务报表、财务审计报告、企业纳税证明等，营业收入、主营业务收入、净利润、负债率、固定资产投资总额、研发经费投入等作为项目申报的关键数值考量依据，项目申报部门一定要做到精准把握。

人员资料包括在职人员的总数、构成情况及企业社会保险缴纳情况证明。对于科技型中小企业，还要计算出科技人员的占比情况。

知识产权材料包含与主导产品相关的发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权软件著作权、实用新型专利或外观设计专利等。

资质证明材料包括企业资质证明、人员资质证明、项目经验证明、资金实力证明、技术能力证明、产品或服务质量证明、安全环保证明等。

获奖证明材料包含企业获得的国家级及省部级的科技奖励、国家及省部级创新创业大赛获奖情况等。

3.2 优化申报流程

项目申报流程：

①提前准备：在项目申报周期开始之前，企业可以按照往年的政策通知和申报指南要求，提前进行研究项目策划、资金申请准备、申报书的编写等工作。这样可以提前了解申报要求，积极准备相关材料，避免在申报期限临近时匆忙应对。

③内部评审：由项目申报实施部门负责人牵头组织其他相关部门根据项目申报具体要求对项目进行初步评审，通过讨论和可行性分析，择优申报，进一步明确要申报的课题，并创建该项目申报执行计划。

④申报材料的精细化：申报书通常包括项目的背景、目标、研究计划、预期成果、预算等内容。申报书中的研究计划需要具备合理性和创新性。合理性意味着研究目标明确，方法可行，预期成果可量化。创新性意味着研究项目具有独特性，能够在相关领域有所突破或改进。申报书前后脉络需要清晰、详细地描述项目的研究内容和预期效益，以增加项目获批的机会。在撰写申报书时，注意语言表达的准确性和逻辑性，使评审人员能够清晰地理解项目的价值和意义。

⑤内部验收：为充分保证申报材料的完整性、准确性和合规性，材料汇编完成以后，项目管理部门组织相关部门对申报材料进行初步验收，在听取相关部门的意见和建议后，及时修正和完善申报材料，初步验收的结果对于后续的项目评审和批准非常重要。

⑥报送及存档：完成申报书后，企业需要在线提交电子版申报书，并按照要求打印、装订、盖章将申报书及相关材料提交主管部门。同时，按照时间或项目顺序整理纸档和电子档，进行分类整理、存放，最后创建一份存档清单，记录每个存档资料的相关信息。

⑦评审和审批：提交申报材料后，评审过程可能包括专家评审、面试、现场考察等环节。及时与政府各相关部门进行协调、沟通，了解项目评审和审批的进度，及时接收评审结果。

⑧经费拨款及使用：项目申报成功后，如果项目获得经费拨款，项目管理部门需要向财务部门提供项目批文和相关信息，通知财务部门准备好正式的收款收据，以办理经费拨款。拨款到账后，项目管理部门要按照项目预算合理使用经费，做好账务处理，确保项目顺利开展。

⑨分析与总结：对于项目申报不成功的情况，需要分析失败原因，可能包括资金不足、申报材料不完整、申请程序错误等。编写一份详细的总结报告，应包括项目申报的目标、申报过程中遇到的问题和困难，以及失败的原因和教训，提出改进措施。

3.3 借助高校和科研院所的科研力量，联合申报项目

科技型中小企业为了有效地降低科研成本，实现利润的最大化，在充分考虑自身项目的研究方向、专业背景和实力等因素之后，择优选择与自己项目主题相匹配的高校和科研院所作为合作伙伴，通过产学研互联、产学研联合研究、产学研人才共享等不同的合作模式，明确项目的研究方向及目标、预期成果和可行性，在重点攻关研究项目、技术专利、创新研发、科技交流等方面深度合作。

企业在这种长期产学研合作基础上，在申请国家、省、市或行业相关的科研项目资金时，与高校和科研院所联合制定高质量的项目提案，充分发挥各自专长，科学设置项目阶段，合理安排资金和时间节点，并建立项目进度跟踪机制，确保按计划顺利执行。通过双方通力合作，企业和高校联合申报科研项目成功率可以得到显著提高。

3.4 加强与同行业企业之间的交流与合作

在积极与高校、科研院所建立合作关系以外，作为发展中的科技型中小企业还要积极参与行业协会、学术会议、展会等，在这些平台上展示自身的实力和成果，提高企业的知名度和影响力。与行业内其他企业进行交流和学习，了解行业动态和行业发展趋势，通过技术转让、技术合作、联合研发等形式进行合作，对于本企业的科研项目申报能力提供重要的支持，具体方式包括以下几个方面：

第一，与其他企业建立合作关系，可以共享彼此的资源和技术。例如，合作企业可能在某个领域拥有独特的技术或设备，可以为申报科研项目提供支持。通过共享资源和技术，可以提高项目的研究能力和技术水平。第二，可以增加项目的综合实力和竞争力。联合申报可以整合各方的专业知识和资源，形成更完整、更有创新性的项目方案。此外，联合申报还可以分担项目的风险和成本，提高项目的可行性和可持续性。第三，可以进行经验的互相学习和借鉴。合作企业可能在科研项目申报方面有丰富的经验和成功案例，可以从中学习到有效的申报策略和技巧。通过借鉴他人的经验，可以提升本企业的申报能力和成功率。第四，与其他企业合作，可以更好地理解市场需求和行业趋势。合作企业可能有更深入的市场调研并了解客户需求，可以帮助本企业优化项目方案，使其更符合市场需求和实际应用，提高项目的可行性和实用性，有助于提高申报项目的成功概率。

总之，积极与高校、科研院所、其他企业建立合作关系，通过共享资源和技术、联合申报项目、学习经验、提高项目可行性和扩大合作网络，是提升科技型中小企业申报科研项目能力的重要措施之一。

4 结语

综上所述，科技型中小企业提高项目申报能力需要企业通过在企业软实力、申报流程、合作关系等多方面下功夫，才能保证项目的申报成功率和项目的顺利实施，项目申报成功后，中小企业在此过程中积累了技术研发和创新实践经验，并获得更多的政府科研资金支持，用于技术研发、设备购置、市场拓展等方面。同时，通过申报项目，科技型中小企业与合作伙伴关系的建立可以带来更多的合作机会，政府项目的承接可以增加企业在公共领域的影响力，从而进一步提高企业的市场竞争力和可持续发展能力。