农村集体产权制度改革综合绩效评价研究*——以新疆昌吉州为例

王科强，刘维忠，曹健，马新雁，李媛

(1. 新疆农业大学经济管理学院，乌鲁木齐市，830052； 2. 新疆昌吉回族自治州农村合作经济经营管理局，新疆昌吉，831100； 3. 新疆巴音郭楞蒙古自治州农村合作经济经营管理局，新疆库尔勒，841000)

0 引言

农村集体产权制度改革作为新时代一项关系到农村基本经营体制与农民合法权益的基本制度安排，在一定程度上对激活市场主体与资源要素起到决定性作用[1]，能有效完善农村集体经济运行机制[2]，促使城乡资源双向自由流动[3]，增加农民财产性收入[4]。评价农村集体产权制度改革取得的综合绩效水平，在指导地方各部门推进农村集体产权制度改革相关进程提供量化管理依据的同时，总结现阶段农村集体产权制度改革推进过程中所存在的相关问题，为其他地区进一步深化农村集体产权制度改革与实现乡村振兴提供政策启示。

2016年12月，中共中央、国务院下发《关于稳步推进农村集体产权制度改革的意见》，对全国农村实施集体产权制度改革制定改革目标。经过5年的不懈奋斗，各试点地区均已完成经营性资产股份合作制改革任务，步入完善主体改革颁发股权证书、集体成员股权分红和深化配套改革下一阶段。然而，作为农户对现有阶段改革的综合绩效水平持有怎样的态度？取得的重大成果是否达到改革预期目标且满足农民群众的生计需求？这些都是学术界需要进一步深入研究的问题。由于农村集体产权这一产权形式是我国特殊经济体制下特有的概念，国外学者对其研究相对较少，国内学界仅有部分学者对集体产权制度改革绩效评价展开探讨，认为严格遵守改革程序能使集体成员生活方式大幅提升[5]，应用静态管理模式的股权分配方法能减少村集体成员纠纷的发生[6]，村集体采取集群化的发展模式能够有效盘活农村资产要素[7]。通过阅读，现有集体产权制度改革绩效评价在西北农业发展省份的研究较为匮乏，鉴于此，文章在实地调研的基础上，利用新疆昌吉州663份农户主观感知调研数据，就农村集体产权制度改革综合绩效进行评价，针对其中存在的问题提出相对建设性意见，最终为其他省份完善与优化改革效能提供一定的实证参考。

1 研究区域概况与数据来源

1.1 研究区域概况

新疆昌吉回族自治州(简称昌吉州)地处天山北坡经济带，下辖2市5县，总面积73 khm2，常住人口160.43万人。2015年昌吉州下发一号文件《农村综合产权制度改革试点意见》，在新疆较早的开展农村综合产权制度改革。使农村集体产权制度改革领跑整个新疆，评价该地区农村集体产权制度改革综合绩效水平具有较强的代表性。截至2020年10月，昌吉州69个乡镇463个行政村1 812个独立核算单位共核实村集体资产总额76.76亿元，其中经营性资产25.27亿元，清理集体土地和低价承包地97.87 khm2，核实集体土地、林地、草场等725.87 khm2。累计颁发股权证书21.38万本，农民转变股东身份69.3万人，股本总额达23.81亿元，农村居民人均可支配收入达19 215元。

1.2 数据来源

1.2.1 数据来源

本研究所使用的数据来源于课题组于2020年11—12月、2021年7—8月对新疆昌吉州2市5县农村集体座谈会与农户入户问卷调查。问卷调查主要采取随机抽样的方式，选取昌吉市中山路街道、阜康市滋泥泉子镇、呼图壁县二十里店镇等共计15个乡(镇)为调研区域，根据每个乡(镇)农村集体产权制度改革实际情况，随机抽取3个改革试点村作为样本村纳入问卷抽样范围，每个样本村随机入户调查15户，一共发放675份调查问卷，剔除无效问卷后最终45个样本村共收回663份问卷，问卷有效率达98.22%。由于对农户所调查的各项指标均是农户对农村集体产权制度改革综合绩效的主观感知评价，为保证问卷数据的真实性与评价指标的内部统一性，需对问卷获取的数据结果进行信度检验与效度检验(表1)。整个总量表中23个指标结果均符合标准要求，说明问卷设计较为合理，问卷调查数据信效度较好，可以进行下一步实证讨论。

表1 问卷数据信度分析与效度分析统计结果Tab. 1 Statistical results of reliability analysis and validity analysis of questionnaire data

1.2.2 样本特征统计分析

在663份有效问卷中，所有被调查样本农户均为农业户口，并参与农村集体产权制度改革获得集体成员身份资格。样本农户基本特征分析如表2所示。

表2 样本农户基本特征统计分析Tab. 2 Statistical analysis of basic characteristics of sample farmers

样本调查对象性别上以男性偏多，政治身份中具备党员身份及担当村干部职务分别占比为13.88%和9.8%，年龄上普遍为40～60岁左右的中老年人，这与青壮年多为非农外出务工有关；在文化程度上，农户普遍文化程度不高，小学及以下水平与初中水平占比总样本量的70.7%；家庭成员以4～6人最多，家中劳动力是2人占总样本量的64.4%；从家庭经济状况上来看，有57.4%的被调查农户，家庭经济收入达到5～10万元；在有无股权证书方面，被调查农户普遍为被认定的集体成员，均拥有股权证书；而在股金分红方面，仅有16%的被调查农户未被分红。

2 研究方法

2.1 构建指标体系

课题组依据农业农村部规划设计研究院联合评估组关于新疆农村集体产权制度改革测评考核内容，广泛征求及咨询自治区农业农村厅和昌吉州各县(市)农经局参与改革的主要负责人、产改专家和基层农经站工作人员的意见，参照昌吉州2市5县农村集体产权制度改革具体实践做法，系统性地筛选农村集体产权制度改革综合绩效具有突出代表性的关键指标，最终设计出农村集体产权制度改革综合绩效评价指标体系(表3)。指标体系从政策绩效与效应绩效两个横向系统，政策绩效设计出主体改革、配套改革2个维度二级评价指标，效应绩效设计出经济效应、社会效应、生态效应3个维度的二级评价指标，将李克特量表应用在调查问卷中，使受访农户针对不同问题采取1～5级标度进行打分，分别表示农户对政策绩效(变量C1～C10)中“非常不满意”到“非常满意”的喜好程度以及农户对效应绩效(变量C11～C23)中“很小”到“很大”的作用程度。

表3 新疆昌吉州农村集体产权制度改革综合绩效评价指标体系Tab. 3 Comprehensive performance evaluation index system of rural collective property rights system reform in Changji Prefecture, Xinjiang

2.2 熵值法测算权重

熵值法作为一种包含各个变量的变异程度、赋权结果相对客观的方法，在剔除人为主观因素影响的同时可减少因赋权不合理、信息不完全、求解不稳定所产生的评价误差[8]。相比较其他方法，用于农户主观感知视角下对农村集体产权制度改革综合绩效评价的指标赋权具有相对可靠性及准确性。其测算权重具体公式为

(1)

2.3 构建模糊评价模型

应用模糊评价模型测算农村集体产权制度改革综合绩效水平，是根据隶属度最大原则与模糊关系合成原理，将定性问题转化为定量问题进行农村集体产权制度改革综合绩效评价研究[9]，此方法能科学、有效的反馈评价结果。具体步骤如下：(1)设改革综合绩效评价的总因素集：U={u1,u2,u3,u4,u5} ；(2)构建评语(评判)集：V={v1,v2,v3,v4,v5}，将评语(评判)集设定为5个评价等级，依此以{5，4，3，2，1}所对应“非常满意”“比较满意”“一般满意”“比较不满意”“非常不满意”5个等级，并设置对应分数V1=5，V2=4，V3=3，V4=2，V5=1；(3)构建模糊关系矩阵；(4)合并权重与矩阵，得到模糊综合评判结果向量

=(b1,b2,…,bn)

(2)

其中，W代表各指标权重，R代表隶属度，“·”代表模糊合成算子，并应用加权型M(·，⊕)算子进行测算，最终得到模糊综合评判结果向量B，A为模糊化处理后的综合评价值；(5)模糊化处理得到综合评价值：A=B×[5，4，3，2，1]T。

2.4 改革综合绩效耦合协调度

农村集体产权制度改革5个维度绩效水平之间相互作用而彼此影响将有效提升改革效力。因此参考已有成果[10]，将农村集体产权制度改革5个维度绩效相互协调、相互影响的具体程度定义为农村集体产权制度改革综合绩效的耦合协调度[11]。

(3)

式中：C——耦合度；

SR——主体改革；

OR——配套改革；

EE——经济效应；

SE——社会效应；

OE——生态效应；

D——耦合协调度；

T——农村集体产权制度改革综合绩效评价得分。

由于测算农村集体产权制度改革综合绩效耦合协调度时，5个维度绩效水平同等重要，则分别赋值a=b=c=d=e=0.2。

3 结果与分析

3.1 改革综合绩效结果

3.1.1 指标权重和指标等级隶属度的确定

运用matlab 2018a软件[12]，分别测算绩效评价指标体系下主体改革、配套改革、经济效应、社会效应、生态效应各指标层权重W及各指标的隶属度R，如表4所示。

表4 新疆昌吉州农村集体产权制度改革综合绩效评价指标权重与隶属度Tab. 4 Comprehensive performance evaluation index weight and the degree of subordination of the reform of the rural collective property rights system in Changji Prefecture, Xinjiang

3.1.2 建立模糊关系矩阵

由表4可设计新疆昌吉州农村集体产权制度改革综合绩效评价指标二级隶属度模糊关系矩阵R1，R2，R3，R4，R5。

3.1.3 合并权重与矩阵

根据绩效评价隶属度的汇总，通过合成5个维度准则层权重W1，W2，W3，W4，W5与二级隶属度模糊关系矩阵R1，R2，R3，R4，R5，由下层逐层向上运算，得到模糊综合评价结果向量B。

B1=W1·R1

B2=W2·R2

B3=W3·R3

B4=W4·R4

B5=W5·R5

3.1.4 模糊化处理

通过进行去模糊化处理得到综合绩效评价值A及最终评价结果，如表5所示。

表5 新疆昌吉州农村集体产权制度改革综合绩效测算结果Tab. 5 Results of comprehensive performance evaluation of the reform of the rural collective property rights system in Changji Prefecture, Xinjiang

3.2 改革综合绩效结果分析

从改革综合绩效的测算来看(表5)，在5分为满分的情况下，改革综合绩效得分为3.734，根据准则层等级标准，说明基于农户主观感知视角下新疆昌吉州农村集体产权制度改革综合绩效评价处于比较满意的水平。对5个维度绩效测算结果由高到低进行顺位排序为社会效应4.280，生态效应4.155，经济效应4.093，主体改革3.878，配套改革2.894。

从改革政策绩效评价结果来看，农户的主观感知对主体改革评价得分为3.878，处于比较满意水平，有64.09%的农户对主体改革各程序持比较满意态度，表明新疆昌吉州农村集体产权制度改革政策落实程度较好，较高评价得益于新疆昌吉州规范推进农村集体产权制度改革，并起到较好的示范引领带动作用[13]。从配套改革绩效评价结果可以看出，农户对配套改革评价得分为2.893 6，处于一般满意水平，对这说明配套改革整体绩效评价度不高，大部分政策措施未发挥其自身作用。这其中对配套改革影响较大的指标主要是股权流转(1.951)、股权质(抵)押贷款(2.441)与集体经济发展(3.134)三项指标(图1)。在股权流转方面，多数农户普遍反映当前改革意见仅赋予集体成员股份的继承权和有条件(内部)的转让权，在抵押、担保等方面的探索相对保守[14]，只能在本集体内部转让或者由本集体赎回(回购)；在股权质(抵)押贷款方面，大部分农户存在抵押贷款困难问题，认为在缺少政府“背书”的情况下，金融机构对产权抵押贷款缺乏信心；在集体经济发展方面，村级财务管理模式由原本“村财村管乡监督”向“撤销村里账户、乡设统一账号”的转变，这在一定程度上再度削弱村级集体经济发展的积极性和主动性[15]，因此这三项指标影响农户对配套改革绩效的整体评价。

从改革效应绩效评价结果来看，社会效应、生态效应、经济效应均在4分以上，说明新疆昌吉州农村集体产权制度改革效应绩效评价在经济效应、社会效应、生态效应等方面较为突出，农户对于三者效应均给予非常满意的评价，不存在“偏科”倾向。在经济效应上，昌吉州农村集体产权制度改革在一定程度上促使农民加大对农业生产经营的投资，有效提升农业生产积极性与农民组织化程度，大量农村改革专项资金、奖补资金支出转为农村集体资产参与股权量化改革[16]，对集体经济的有效“注资”促使村级股份(经济)合作社快速与市场经济体制相适应，构建起村级股份(经济)合作社、集体收入与农户自身利益三者直接挂钩的利益链，最终增加农民财产性收入。在社会效应上，改革在促使农民外出务工就业，减少产权纠纷，改善干群关系，增强群众对基层党组织的信任，促进乡村公共治理与民主建设方面具有显著性作用。特别是通过在股份(经济)合作经济组织中建立党支部，夯实党的基层组织建设，服务群众，改善民生，拉近干部与群众二者之间的关系，为实现社会稳定和长治久安总目标提供强大支撑。在生态效应上，改革促使集体资源性资产在产权制度中的生态化功能[17]日益显现，农户有效维护集体所有农用耕地，集体资源性资产产权属关系得到有效明确，集体资源性资产得到农民的有效利用，保护意识日趋增强。

图1 新疆昌吉州农村集体产权制度改革综合绩效各具体指标评价结果

3.3 改革综合绩效耦合协调度分析

通过测算新疆昌吉州农村集体产权制度改革5个维度绩效之间耦合协调度测算结果为0.679，根据耦合协调度等级判定标准(表6)，属于初级协调阶段，表明新疆昌吉州农村集体产权制度改革综合绩效虽处于比较满意水平，但就5个维度绩效之间的耦合协调性而言，其相互作用性较差，距离高水平的耦合协调状态仍有较大差距。为验证测算结果的科学性与稳健性，分区域测算昌吉州下属7县(市)不同地区农村集体产权制度改革5个维度绩效之间耦合协调性。结果显示(图2)，耦合协调度由高到低进行顺位排序为昌吉市(0.688)、昌吉州(0.679)、阜康市(0.674)、奇台县(0.673)、吉木萨尔县(0.672)、呼图壁县(0.665)、玛纳斯县(0.636)、木垒县(0.629)。由此可见，昌吉州7县(市)农村集体产权制度改革5个维度绩效之间耦合协调度仍属于初级协调水平，5个维度绩效耦合度区域差异性较小，测算的耦合协调度结果具有较强的稳健性。

表6 耦合协调度等级评判标准Tab. 6 Judgment standard of coupling coordination degree

图2 新疆昌吉州农村集体产权制度改革

4 结论与建议

4.1 结论

研究表明，农户主观感知视角下新疆昌吉州农村集体产权制度改革综合绩效评价结果为3.734，处于比较满意水平，改革各维度绩效测算结果由高到低进行顺位排序为社会效应(4.280)、生态效应(4.155)、经济效应(4.093)、主体改革(3.878)、配套改革(2.894)。农户对主体改革评价认为政策落实程度较好，并起到较好的示范引领带动作用；但配套改革中股权流转、股权质押贷款与集体经济发展未发挥出全部作用。改革在经济效应、社会效应、生态效应等方面较为突出，均在4分以上，不存在“偏科”倾向。改革综合绩效5个维度之间耦合协调度为0.679，处于初级协调水平，其相互作用性较差。

4.2 建议

根据调研结果，作者认为新疆昌吉州改革配套措施建设与农村集体经济发展水平离改革规划目标仍有距离，还需进一步提升农村产权改革效能。因此，要从以下四个方面书写好改革“后半篇文章”。一是建立法律保障体系，保障农村集体经济组织的特别法人主体地位不受侵害，使其公平有效地融入市场开展经营业务，通过盘活闲置资产，扩大股权分红，提升农民财产性收入。二是优化股权流转制度，在充分考虑各自经济发展情况、社会保障水平、法律政策完善以及尊重集体成员民主意愿等不同因素基础上，找准时机适度放开流转范围，根据市场情况对流转范围进行扩大或缩小。三是完善产权交易机制，借鉴塔城沙湾地区农户之间“五户联保”、巴州博湖地区金融机构“评估+股权质押+授信”以及建立“抵押风险补偿资金”等方式，更大程度丰富农民抵押和贷款方式，依托农村产权交易平台，切实尝试股权抵押融资功能。四是壮大村级集体经济，经营性资产较好的集体经济组织，结合村集体基础设施与交通区位优势，推进村集体经济实体形态多样化、产业发展异地化和资源要素配置优质化发展。资源性资产丰富的集体经济组织，可通过农业生产经营服务、产业统一规模经营、农旅特色产业等市场化运作手段，以多种方式与本地企业合作，促进村集体经济多元化发展。