国内外科技成果转化经验对广东的启示

文/刘敏颖 邱丹逸

0 引言

习近平总书记高度重视科技成果转化，强调“要加快科研成果从样品到产品再到商品的转化，把科技成果充分应用到现代化事业中去”，并对完善科技成果转化体制机制、保护和激励科技人员积极性创造性作出了一系列重要指示，为促进科技成果转化指明了前进方向，提供了根本遵循。本文梳理分析国内外推动科技成果转化的经验做法，并提出对广东的启示建议。

1 国外推动科技成果转化的经验做法

1.1 出台有关法律法规

20世纪80年代以前，美国所有由联邦政府资助产生的科技成果的知识产权都归属联邦政府，非经批准不得转化。1980年以来，美国先后出台《拜杜法案》《史蒂文森法案》《联邦技术转移法》《国家竞争性技术转移法》《技术转移商业法案》等法律，为技术转移和科技成果转化等提供了比较完善的法律保障，将以政府财政资金资助为主的知识产权归属于发明者所在的研究机构，鼓励产学研合作联合开展科技成果转化。英、法、德、日等国也制定了成果转化相关法律法规，鼓励和引导科技成果转化。

1.2 支持服务机构建设

科技成果转化服务机构是推动科技成果转化的重要载体，是科技成果供给方和需求方的对接桥梁。美国建立联邦实验室技术转移联合体，为实验室人员提供技术转移信息与经验的交流场所，并提供合作对象咨询、成果转化政策法律咨询等服务，促进联邦政府资助的研究开发成果转化应用。德国史太白基金会建立技术转让中心，提供技术转让相关的知识咨询、管理咨询、各类评估和信息服务，推动科技成果快速向企业转化应用。日本政府设立了新技术开发事业团、促进基础技术研究中心等机构通过委托开发、开发斡旋等方式推动科技成果转化。另外，欧美多国和地区还支持大学建立技术转让办公室、内部孵化器等，推动科技成果转化与孵化创业。

1.3 设立概念验证计划

为推动基础研究成果转化，搭建基础研究成果和可市场化成果之间的桥梁，减少基础研究成果转化的风险和不确定性，欧盟研究理事会2011年设立概念验证基金，为每个项目提供最高15万欧元的资助，并对已经获得资助的基础研究项目延续资助，支持科研成果从概念向市场转化。据欧盟研究理事会2018年发布的《概念验证基金实证评估报告》，受其概念验证基金资助项目无论在获取知识产权、孵化公司还是吸引资金支持等方面都更有优势，如有20%的概念验证基金资助项目凭借所获成果创建了新的公司，而其他项目只有6.4%创建了新公司。

1.4 集聚创新创业人才

美国旧金山湾区集聚多所著名大学，与湾区内其他科研机构、企业、专业协会等共同构成了紧密联系的创新型产业系统，集聚一批实用型创新人才开展科技成果转化。瑞士是全球首屈一指的创新创业人才高地，通过搭建跨领域创新平台推动企业、研究机构、高校实现协作创新，成立了多个竞争力研究中心，有效促进了企业、研究机构和高校之间开展产学研合作，推动科技成果转化应用。以色列出台《回归法》，实施寻根问祖计划、国家引才计划等，吸引海外犹太科学家回国开展科技成果转化和创新创业，同时以色列发达的风险投资也为归国科学家携成果创业提供了良好环境。

2 国内推动科技成果转化的经验做法

2.1 推动职务科技成果权属改革

职务科技成果权属问题是制约科技成果转化的核心问题之一。2015年以来，四川先后出台《四川省职务科技成果权属混合所有制改革试点实施方案》《关于扩大职务科技成果权属混合所有制改革试点的指导意见》等政策，在全国率先探索开展职务科技成果权属混合所有制改革，将职务科技成果所有权由单纯的国有改变为单位、个人混合所有，将“先转化”改变为“先确权”，解决科技成果转化“最先一公里”问题。2020年，科技部等部门印发《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》，在全国试点实施以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革。

2.2 设立科技成果转化引导资金

从科技成果产出到产品产出的过程很长，具有一定的投资风险，企业、银行机构、风投机构等投资意愿不强，需要政府支持引导。山东、江苏等地通过贷款担保、风险补偿等方式，对金融机构支持开展科技成果转化所发生的贷款损失进行风险补偿，引导银行信贷投向科技成果转化。上海、浙江等地设立科技成果转化专项资金等，通过无偿拨款、贷款贴息对重大科技成果转化项目进行支持。北京等部分地区设立重大科技成果转化和产业化投资专项资金，以股权投资方式支持重大科技成果转化与产业化。

2.3 支持建设科技成果转化公共服务平台

多地探索建立不同形式的科技成果转化公共服务平台。浙江探索“互联网+科技成果转移转化”线上线下交易新形式，在全国最早建立大型常设网上技术交易市场，率先形成“招拍挂、股改投”联动的技术交易模式。西安市政府建立西安科技大市场，率先建立技术经理人协会、技术经理人公司、技术经理人成果转化服务人才体系等，打造服务硬科技产业高质量发展的技术要素交易市场。安徽省建立以安徽创新馆为总枢纽的安徽科技大市场体系，鼓励科技成果在安徽科技大市场交易平台采取挂牌、拍卖等方式进行转化。

2.4 支持海外人才回国创新创业进行成果转化

北京实施产业集群人才聚集计划，绘制重点产业领域人才全球分布图，完善创新创业人才出入境保障服务，定向寻访和引进海外创新创业拔尖人才回国开展科技成果转化。上海率先支持外国人才及其团队成员在来华创业期内办理入境工作许可，突破了外国人才因在来华创业期内没有具体聘请单位而无法办理入境工作许可的问题，而且在创业成功后，外国人才及其团队成员可以用新成立的公司名义重新申办入境工作许可。另外，上海还为留学回国人员科技成果转化和创业提供资金、社保补贴、“留创贷”融资服务等支持，推动创新创业人才开展科技成果转化。

3 对广东的启示建议

2015年，广东在全国率先发布《广东省经营性领域技术入股改革实施方案》，2016年实施《广东省促进科技成果转化条例》（2019年修订），此后还相继出台了《广东省人民政府办公厅关于进一步促进科技成果转移转化的实施意见》《广东省财政厅关于进一步加大授权力度促进科技成果转化的通知》等一系列政策文件，相继设立重大科研成果产业化基金、创业风险投资资金等引导性基金，支持建立华南技术转移中心等服务机构，促进科技成果转化的政策逐步健全。但广东在科技成果转化方面还存在一些短板问题，如在职务科技成果权属、科技成果管理等方面还存在体制机制障碍，科研人员和单位领导层仍存在科技成果转化被“追责”顾虑，支持基础研究成果转化的平台和资金还比较缺乏，推动科技成果转化的资金支持体系还有待健全，吸引海外人才来粤进行成果转化的政策力度有待强化等。研究借鉴国内外先进经验，对广东进一步推动科技成果转化的启示建议如下。

3.1 进一步深化科技成果转化体制机制改革

深入开展赋予科研人员职务科技成果所有权和长期使用权改革，赋予科技人员更多科技成果权益，保障科研人员更多享有技术升值的收益，通过股权收益、期权确定等方式充分调动科技人员从事科技成果转化的积极性。建立职务科技成果有别于一般国有资产的管理模式，探索开展科技成果单列管理、职务科技成果不纳入国有资产保值增值考核等，完善职务科技成果转化容错纠错机制，对科技成果转化活动实行审慎包容监管，明确勤勉尽责的内容范围和规范流程，减少单位领导层和科研人员成果转化政策风险。

3.2 完善支撑科技成果转化的平台机构建设

完善支持基础研究成果转化的平台建设，出台鼓励概念验证平台建设发展的政策措施，支持高校、科研机构、企业建设概念验证平台，为基础研究成果转化提供种子资金、商业顾问、创业教育、产业资源对接、投融资等服务。支持建设线上线下相结合的第三方科技成果转化服务机构，构造高校科研机构和企业产学研结合的桥梁，为技术供给需求双方提供成果转化所需的产权交易、评估、质押等增值服务。引导高校科研机构加强科技成果转化服务人才建设，加强对科技成果转化服务人才的科技成果转化能力培训，强化其在技术经纪业务以及经济、财务、法律、市场开拓等方面的能力建设。

3.3 加大对科技成果转化的资金支持

不断完善科技成果转化的资金支持体系，建立包括科技成果转化引导基金、科技成果风险补偿资金、概念验证基金、种子基金等在内的资金支持体系。新增设立概念验证基金，对于已有项目产生的科技成果给予延续性支持，进一步开展技术可行性和市场可行性研究。建立科技补助与科技信贷、创业投资联动机制，引导社会资本设立各类创新创业投资基金，投资科技成果转化项目。支持金融机构加强产品创新，通过知识价值信用贷款、知识产权证券化、科技保险等方式推动科技成果资本化。

3.4 吸引境外创新创业人才来粤开展科技成果转化

充分利用广东华人华侨众多的优势，加大海外华人人才寻访力度，大力引进境外创新创业人才来粤开展科研创新和科技成果转化。探索实施技术移民制度，吸引海外高端创新创业人才和广东省急需紧缺的产业核心技术人才来粤进行科技成果转化。支持加快建设港澳青年创新创业基地，建立完善港澳青年创新创业支撑体系，为港澳人才来粤创业提供扶持资金及金融服务和财税补贴等优惠政策，鼓励港澳创新创业人才携带科技成果来粤转化应用。