实施专利质量提升工程助力航天企业“三高”发展

杨国辉、许怡婷、苗春林、李称赞 /中国运载火箭技术研究院

专利质量是彰显创新驱动发展质量效益的核心指标之一，是保障知识产权事业持续健康发展的生命线，是夯实知识产权强国建设的基础。为此，国家知识产权局自2015年起就着眼长远，陆续制定出台了一系列关于专利质量提升的措施，2017年明确提出实施专利质量提升工程，并强调质量第一，效益优先，推动知识产权创造由多向优、由大到强转变。国家专利质量提升工程主要包括发明创造与专利申请质量提升工程等“四大重点工程”和完善法律法规及相关政策等“八项基础措施”，如图1所示。

实施国家专利质量提升工程，旨在全面促进专利创造、申请、代理、审查、保护和运用全链条各环节的质量提升，如图1所示。因此，这里所指的专利质量不单单是专利文本本身的质量，而是建立一套完善的机制，激活沉睡专利，释放专利价值，支撑创新发展。针对专利质量提升工程的措施，涉及知识产权创造、保护、管理、运用和服务各个阶段。

图1 国家专利质量提升工程的“四大重点工程”“八项基础措施”

2018年，中国航天科技集团有限公司在第七次工作会议上提出“高质量保证成功、高效率完成任务、高效益推动航天强国和国防建设”的“三高”发展目标。作为衡量航天企业科学技术创新水平的专利，如何发挥应有作用，支撑航天企业高质量、高效率、高效益发展成为亟待研究且不可或缺的一部分。基于此，笔者深入分析航天企业专利现状，结合国家专利质量提升相关政策，提出了航天企业专利质量提升工程实施方案，培育核心专利技术，提升专利质量、管控专利增量、盘活专利存量，释放专利价值，积极响应国家专利质量提升“高水平创造、高质量申请、高效率审查、高效益运用”精神，切实支撑航天企业“三高”发展转型。

一、航天企业专利现状

经过几十年发展，中国航天企业形成了一大批具有核心自主知识产权的技术，专利数量已累计申请十余万件，初步形成企业发明创造的“蓄水池”、企业核心技术研发的“助推器”、企业参与市场竞争的“防护罩”，为支撑航天强国建设贡献了不可磨灭的力量。但是中国企业也面临着诸多共性问题，如高质量、高价值专利培育等，尤其在航天科技集团提出“三高”发展目标之后，航天企业专利工作需要进行适应性调整。

1.专利初具规模，高质量专利培育有待加强

在历代航天人艰苦奋斗下，航天企业攻克了一大批技术难题，形成了大量的智力成果，创新能力不断攀升。以航天某企业为例，年均申请1800余件发明专利，累计专利申请1.7万余件，专利数量和规模远超国家知识产权局公布的平均水平，充分支撑了企业贡献航天力量、参与市场竞争、高新企业认定等。然而，航天企业也存在着专利技术创新点分散，体系化、全方位知识产权保护方案有待加强，支撑关键核心技术的高质量专利有待培育，充分参与国际化市场竞争的国际专利需要布局等状况。

2.专利管理要素完备，体系化管理仍需强化

随着国家关于鼓励民营企业参与商业航天技术研发政策陆续出台，国内涌现出一大批优秀的商业航天公司，导致商业航天领域市场竞争日趋激烈。航天企业在保证传统技术领域优势前提下，如何提高企业知识产权管理效率，主动出击，积极迎接市场挑战，做好知识产权强企工作迫在眉睫。这就需要航天企业在已有优秀经验和管理制度基础上，进行科学规划、一致整合、体系推进、及时完善、规范要求，同时兼顾知识产权管理体系要求，聚焦主责主业，充分参与市场竞争，引领航天发展。

3.专利价值释放不够，转化潜力需深度挖掘

近年来，国家修正《中华人民共和国促进科技成果转化法》，财政部、教育部、科技部、国防科工局等部委先后发布《关于科技人员取得职务科技成果转化现金奖励有关个人所得税政策的通知》等一系列政策措施，大力鼓励、推动科技成果转化实施。专利同时兼顾资产和权利属性，如何在保证国有资产不流失的前提下，充分释放专利价值，支撑航天企业高效益发展，需要研究法律、财务、审计、产业经营、知识产权等多方面的法律法规，制定一些企业和发明人共赢的转化激励政策，进一步解放思想、大胆实践，确保知识产权转化运营。

二、航天企业专利质量提升工程实施方案

航天企业专利质量提升工程实施方案，如图2所示。以“三高”发展为目标，强化“两个融合”，实施“四个提升”，推动“三个促进”，做好基础保障，打造现代企业知识产权治理的有机循环体系。

图2 航天企业专利质量提升工程实施方案总体思路

1.强化“两个融合”，抓准科研生产和队伍关键点

专利质量提升工程的目的是结合企业特性，形成健康、可持续发展的模式，以增强企业的核心竞争力。针对航天企业以科研生产为主的特点，将知识产权工作融入科研生产发展尤为重要，除了抓准流程融合关键点，也需要通过人才队伍的融合来实现专利质量提升工程更好服务科研生产的根本目的。

一是强化知识产权工作与科研生产流程融合。知识产权工作包括创造、保护、管理和运用等阶段，科研生产涉及立项、研制、试验和定型等阶段，充分利用知识产权立项分析提前确认型号项目技术方案的合理性，通过建立专利预警机制加强知识产权保护，通过核心专利技术布局加强高质量、高价值专利创造，通过申报管理加强专利与型号项目进程匹配，通过知识产权成果转化推广，降低重复研制成本。

二是强化研制队伍与知识产权服务队伍融合。研制队伍熟悉型号项目全流程、全要素，通过在型号项目队伍配备知识产权专员，架起型号项目研制和知识产权工作桥梁，打通知识产权服务人员不懂专业技术的壁垒，提升知识产权工作对科研生产的服务支撑。同时，使研制队伍能够更好地加强知识产权布局的及时性、系统性和合理性，加强型号项目核心技术自主可控，提升航天企业市场竞争优势。

2.实施“四个提升”，开展知识产权全面提升举措

专利质量提升不仅仅包含专利文本的质量提升，也是针对知识产权创造、申请、代理、审查、保护和运用全链条各环节进行质量提升。除了专利审查属于国家知识产权局职责外，航天企业在其他环节皆可大有所为。

一是提升专利质量。研究航天企业高质量专利评价要素，开展专利分级分类评估管理，引导高质量的发明创造。在申请质量提升方面，通过构建职务发明创造审批机制，充分融合技术专家和行政管理职能，打通技术和行政管理的壁垒，加强航天企业内部高质量专利筛选。通过加强专利技术交底书撰写培训，提升专利文本质量。在代理质量提升方面，通过构建专利代理机构供方名录加强专利代理服务竞争采购，确保专利代理质量；通过建立专利代理人员与发明人之间常态化沟通机制，提升专利代理服务的及时性和精准性。

二是提升保护能力。通过加强知识产权信息利用，针对型号项目全过程开展知识产权立项分析、核心布局、专利预警和专题追踪，充分发挥专利信息导航预警作用；通过开展系统性知识产权保护方案研究，构建专利群，加强专利布局的集群化；通过研究建立知识产权侵权防范和维权保护机制，提升专利无效诉讼和应诉能力。

三是提升管理效率。首先，通过系统梳理现有航天企业知识产权管理制度的适用性、兼容性和一致性，修订完善知识产权管理要求，固化优秀经验，精简管理流程，加强精准精细管理，形成管理办法和企业标准相结合的弹性化知识产权管理体系；其次，通过建立统一的航天企业知识产权管理平台，形成集职务发明创造、申报、审批、保护和转化推广的全要素、全流程功能的信息化平台，全面提升知识产权的管理效率。

四是提升价值效益。做好知识产权转化项目试点推广，加强高价值专利培育；打通航天企业知识产权内外部转化渠道；加强转化审批流程精细化管理；制定转化奖励办法，激励知识产权持续转化。充分提升知识产权转化效益，释放知识产权社会价值。

3.推动“三个促进”，引领航天知识产权发展方向

一是促进专利布局一体化。一体化的知识产权保护方案是现代企业治理重要环节，尤其随着国内外商业航天竞争的加剧。因此，开展系统级知识产权保护方案研究，加强核心技术专利布局，形成市场竞争技术专利化、核心技术参数秘密化、外观设计申请和商标注册相结合、打造航天特色品牌的一体化知识产权保护方案，是航天企业知识产权保护的主要方向。

二是促进管理体系规范化。航天企业同时面临着强国强军和参与市场化竞争两方面的要求，因此在贯彻航天企业知识产权体系时，必须满足GB/T 29490《企业知识产权管理规范》和GJB 9158《装备承制单位知识产权管理要求》2个标准要求，同时兼顾航天企业装备承制和市场竞争需求，优化知识产权管理体系，提升知识产权管理的体系化、标准化、规范化和科学化。

三是促进价值效益最大化。知识产权的价值效益包括2个方面：一是通过知识产权转化直接产生的转化收入效益，或通过销售专利产品等途径间接产生的经济效益；二是专利技术产生的价值，比如对提升国家综合国力、提升社会影响力和提升行业竞争优势等方面的价值。因此，最大化发挥专利的经济效益和社会价值是航天企业知识产权运用的主要方向。

4.做好“基础保障”，夯实专利质量提升工程地基

一是组织保障。专利的管理涉及法律保护、资产评估、审计计价、产业经营和人员激励等多个专业或职业，因此专利质量提升工程的实施不能仅仅由知识产权管理部门推动。结合航天企业专业化院所的设置，建立一个由知识产权管理部门牵头，法务、财务、审计、产业经营、人力资源等部门和知识产权服务机构相结合的院所两级领导的小组和工作办公室是专利质量提升工程实施方案落地的前提。

二是经费保障。专利质量提升工程专项经费的设置主要包括专利基本的申请和维护费用；高质量专利评估要素等专题研究费用；知识产权管理人员专业能力提升费用；宣传培训费用；发明创造激励和转化运用奖励等5个方面。

三是队伍保障。构建分级分类的培训课件体系，针对领导层、知识产权管理人员、研发人员，通过专题培训、经验交流、制度宣贯等方式，多渠道提升全员知识产权意识和能力，培养一支业务精炼、精通专业的知识产权管理和咨询队伍，以及熟悉知识产权应用方法的设计师队伍。

为支撑航天强国建设和知识产权强国建设，助力航天企业高质量、高效率、高效益发展，基于航天企业特色，笔者提出了航天企业专利质量提升工程实施方案。通过抓准与科研生产和队伍融合关键点，开展知识产权全面提升举措，引领航天知识产权发展方向，打造了航天企业现代化专利质量提升治理的有机循环体系。