基于标后履约监管的宁波市水利建设市场信用体系研究

贺立霞 潘仁友 徐 燕

(1.宁波市水利工程质量安全管理中心，浙江 宁波 315016；2.宁波市水利工程管理协会，浙江 宁波 315100)

1 前 言

水利工程建设标后履约监管工作不仅是实现工程建设领域突出问题专项治理的常态化形式，也是实现大规模水利工程建设顺利实施与全面提升建设管理水平的重要保障。开展标后履约监管工作，对于规范水利建设市场秩序，促进市场主体诚信履约，有效制止转包、违法分包、挂靠、借用资质等违法行为，确保工程建设质量、安全和综合效益的充分发挥，具有十分重要的意义。

2 存在问题

宁波市水利建设市场存在的问题主要表现在：ⓐ各市场主体重标前管理、轻标后履约现象严重;ⓑ在项目实施阶段，存在管理人员履职不到位、人员更换频繁、管理力量薄弱、项目部组建不规范、责任制落实不到位、管理不规范、合同履行不到位、措施不到位等问题;ⓒ个别工程建设项目存在质量和安全隐患，质量控制体系落后、质量把关不严、重工期、轻质量等问题偶有发生;ⓓ水利建设市场信用体系不健全、信息公开不规范不透明、市场准入和退出机制不健全，导致水利工程招标投标投诉较多。

为改变宁波市水利建设市场现状，破解宁波市水利建设项目标后失管、标后轻管、管而不严、严而无据等标后履约监管盲区的深层次问题，通过创新管理机制、构建标准体系、研发信用平台等一系列举措，切实提高水利建设市场监管效率，在标后履约监管领域取得了扎实成效。

3 主要做法

3.1 智能在线监管，注重信用技术融合利用

针对水利建设市场诚信缺失、标后履约监管缺乏系统性等问题，通过研究，将信用信息模型控制技术、多元信息融合技术、实时动态评价整编技术、跨平台应用技术等引入到传统的水利行业，打造一个全市统一的水利建设市场主体信用信息平台。平台包括三个子系统：信用信息跟踪管理系统、信用信息公布及公示系统、信用动态评价系统。以在建项目为依据，重点对市场主体的招标投标行为、配合市场监管行为、质量安全管理、项目施工现场管理、良好行为、不良行为、其他方面失信行为等标后履约情况进行在线监管及跟踪评价，对标后履约行为进行量化评分、动态评价。

3.2 依规系统监管，注重信用体系顶层设计

根据标后履约监管的实际需要，建立一套全市统一的“1+2+X”的信用体系，即1个办法：《宁波市水利工程项目标后管理办法(试行)》，2个支撑文件：《宁波市水利建设市场主体信用动态评价管理办法》《宁波市水利建设市场主体信用动态评价结果应用管理办法》，X个评价标准及评价结果应用配套制度：《宁波市水利设计、施工、监理企业信用动态评价标准》《宁波市水利水电工程投标资格审查办法和招标评标办法》《宁波市水利建设工程担保管理办法》《宁波市水利建设工程安全文明施工标准化工地评审办法》《宁波市水利工程优质(它山堰)奖评选管理办法》等规范性文件。明确水利工程在建项目的监督管理重点是合同订立和履行、备案管理、设计变更、施工和监理主要人员配备与到位及现场管理、质量与安全管理、施工机械配备、资金使用和进度管理等，同时明确参建各方的履约及职责，明确履约的动态信用评价标准。通过信用动态评价体系，加大对中标单位合同履约的监管力度，从政策层面对中标单位的履约给予评价、监督，对照评价标准，对企业在建项目履约情况进行逐项评分，按评分高低排序确定信用等级，从政策层面给市场主体标后履约动态信用评价提供依据与支撑。

3.3 统一联动监管，注重监管结果应用

市县两级水行政主管部门和水利工程质量监督机构以在建项目为核心，按评价标准定期对在建项目从业单位打分，按照分值由高到低将企业信用分为A、B、C、D四个等级。动态评价标准切实将分值与业绩、质量、安全、现场管理等标后履约行为及公益等方面关联，将评价等级与工程担保费率、投标资信、监督检查频次、评优评奖等挂钩。明确招标投标活动中“信用评价分”为必选项，招标投标根据信用等级高低分别加分，同等条件下优先考虑信用等级高的企业，明确工程担保额度按信用等级高低分别计取，从政策上制约、督促中标单位诚实守信。因制度文件公开透明，评价标准量化具体，系统自动关联数据，企业可自主对标强化管理，保障自身权益，确保质量与安全。标后履约监管体系将行业监管与企业自主管理融为一体，矛盾更少、效率更高、效果更好。

3.4 动态精准监管，有效把握监管方向

通过信用信息平台，充分利用大数据、云计算、移动互联网等新一代信息技术的发展成果，多系统、多领域、多方位汇总处理企业基本情况、人员执业资格、工程质量安全、项目现场管理、不良行为记录等各类数据，通过聘用行业专家对在建项目进行动态评价，能够及时发现市场主体的管理症结，便于及时指导、及时处理、及时帮助，同时方便抽查，通过检查、整改、反馈，基本做到各类项目统计及时、状态有底，使标后履约监管科学高效、精准有力。监管部门通过平台大数据梳理分析问题，及时发现问题或隐患，便于有效提醒、有效防范、有效处置，信用等级不同的企业对应不同的被监督检查频次，做到重点企业重点监控，重点项目重点指导，重点问题重点督查，更加准确地把控行业监管的方向。

3.5 公众高效监管，充分发挥监管的社会性

加大各类信用信息公开力度，信用评价结果通过网站向全社会公布，接受社会监督，有利于约束政府部门的依法行政行为，增强政府公信力，形成行业自律、舆论监督、公众参与相结合的水利工程标后监管体系，促进水利建设市场的规范、有序、公正、透明，实现水利行业市场管理新突破。

4 初步成效

2016年1月开展标后履约监管信用动态评价工作以来，工程在招标投标和履约管理等方面取得了积极成效，为水行政主管部门加大监管力度、提高监管效率提供了有力支撑，成为宁波市水利行业强监管工作的有力抓手。同时，也对规范市场行为、提高行业自律、促进水利建设市场良性发展、增强企业核心竞争力起到了积极作用。其评价成果在企业投标资信方面起到了尤为重要的作用，使建设过程中的强监管从企业的被动接受转向主动参与。

4.1 全市水利企业核心竞争力不断增强

从《宁波市水利设计、施工、监理企业信用动态评价标准》的指标构成看，市县两级水利部门打分的内容主要体现在对在建工程现场管理的动态评价，分数占比达79%，现场管理涉及工地形象、工程质量、安全生产、文明标化、按图施工、现场检查、问题整改，隐患消号等，各环节环环相扣，形成了闭环管理。现场得分高低直接关系到市场主体信用等级高低，信用等级高低又与投标资信、评优评奖、工程担保费率、监督检查频次等直接挂钩，直接关系到企业的未来与发展。此举可倒逼市场主体主动增强质量与安全意识，提高管理能力与服务水平，做大做强企业综合实力，以增强自身核心竞争力。全市水利本土一级资质施工企业数量逐年增加，2016年仅4家，到2020年底已发展为10家。

4.2 全市水利建设工程质量稳步提升

从历年质量检测报告统计分析情况来看，自从开展标后履约监管工作以来，全市水利工程建设质量稳步提升。质量检测不合格率逐年降低：2018年为2.49%，2019年为1.81%，2020年为1.14%。从市水利质安中心对在建工程质量监督抽样检测(飞检)报告分析情况看，质量监督抽样检测合格率逐年提高：2018年为80%，2019年为92%，2020年为97%。

4.3 全市水利工程创优评奖氛围日趋浓厚

从优质工程评奖结果情况看，因项目获奖可对企业信用加分，全市水利工程创优评奖氛围日趋浓厚，获得的各级优质工程奖项创历史最高：2018年以来获鲁班奖1个(历史最高)，中国水利工程优质(大禹)奖3个，浙江省建设工程钱江杯奖3个，宁波市水利工程“甬江建设杯”优质工程奖18个，宁波市水利工程优质(它山堰)奖24个；目前申报大禹奖4个。

4.4 全市水利建设市场秩序规范有序

从招标投标活动投诉情况看，因恶意投诉行为将直接影响企业信用得分，各种投诉情况明显减少，恶意投诉已经杜绝。根据评价结果应用管理办法，信用等级高的企业中标的机会多、概率大，这极大地避免了围标、串标的风险，自开展信用评价以来，宁波市水利工程建设招标中的“黄牛”现象逐渐消失，之前一个投资几百万元甚至几千万元的施工项目，上百家投标单位介入的现象已销声匿迹，这为营造诚实守信的水利建设市场环境提供了强有力的基础。

4.5 全市企业活力与动力持续增强

从减轻企业经济负担来看，通过分析全市水利企业开工及中标数据，调研企业生存现状，在工程建设担保中，将各类保证金担保额度与企业信用等级挂钩(等级越高费率越低)，释放了企业活力，增强了企业动力;截至2020年底，全市水利建设工程担保已出具保险保单3413单，服务水利施工企业581家，释放保证金8.3亿元，为企业减负6097万元。

5 结 语

宁波市水利建设市场主体标后履约监管虽已取得了初步成效，发挥了一定作用，但在应用过程中，仍然发现了一些短板：一是应用层级不高、范围有限，标后履约监管是个系统而复杂的问题，市级部门出台的文件层级太低，成果仅在宁波市行政区域内应用，只能暂时缓解宁波市水利建设市场出现的问题，对全国水利行业来说，作用不明显；二是应用主体不全，目前该成果仅对在宁波市承揽工程的水利设计、施工、监理企业的标后履约情况进行监管及评价，招标代理、水土保持编制单位、水利工程运行维护单位等中介服务机构的信用动态评价标准正处在研究阶段，暂未对从业人员进行标后履约评价，建议上级部门出台相关规定，并研究对企业关键岗位人员的标后履约从业行为进行评价，进一步优化营商环境，规范市场秩序。